Реферат: Криминалистика

ПЕРЕЧЕНЬ ВОПРОСОВ

лекций по курсу криминалистики в Московском институте погра-

ничных войск России

 21.Предмет,система,задачи криминалистики.

1.Предмет криминалистики

2.Задачи криминалистики и ее значение для подготовки

командного состава пограничных войск

3.Система криминалистики

 22.Основы теории криминалистической идентификации

1.Понятие криминалистической идентификации и ее значение

для процесса доказывания

2.Виды идентификации

3.Процесс идентификации

 23.Криминалистическая фотография

1.Понятие и система криминалистической фотографии и

видеосъемки.

2.Методы криминалистической фотографии.

3.Особенности использования криминалистической фотографии

при проведении расследования органами дознания пограничных

войск.

 24.Трасология.

1.Общие положения трасологии и ее значение для расследо-

вания преступлений органами дознания пограничных войск.

2.Криминалистическая дактилоскопия.

3.Исследование следов обуви,транспорта,орудий взлома.

 25.Криминалистическое оружиеведение

1.Исследование холодного оружия.

2.Исследование огнестрельного оружия и следов его приме-

нения.

3.Исследование взрывчатых веществ и следов их применения.

 26.Технико-криминалистическое исследование документов

 2/ Криминалистическое исследование документов/

1.Документы как объекты криминалистического исследования.

2.Криминалистическое почерковедение.

3.Технико-криминалистическое исследование документов.

 27.Криминалистическая идентификация личности по признакам

 2внешности / габитология/

1.Характеристика признаков внешности и их классификация.

2.Использование методов габитологии в деятельности орга-

нов дознания пограничных войск

3.Криминалистическая портретная экспертиза.

 28.Криминалистическая регистрация

1.Понятие и система криминалистической регистрации

2.Использование средств вычислительной техники при веде-

нии криминалистических учетов.

3.Взаимодействие органов дознания пограничных войск с ор-

ганами внутренних дел при использовании данных криминалисти-

ческих учетов.

 29.Тактика осмотра места происшествия 0 / Тактика осмотра/

1.Особенности следственного осмотра в условиях деятель-

ности органов дознания пограничных войск.

2.Тактические приемы следственного осмотра.

3.Технико-криминалистические приемы и использование тех-

нико-криминалистических средств при осмотре места происшествия.

 210.Тактика обыска и выемки.

1.Понятие и виды обыска и выемки.

2.Подготовительный этап проведения обыска и выемки.

3.Рабочий этап проведения обыска и выемки.

 211.Тактика допроса

1.Виды допроса.

2.Тактические приемы допроса

3.Особенности допроса на очной ставке

 212.Взаимодействие органов дознания Пограничных войск РФ с

 2правоохранительными органами в процессе расследования преступ-

 2лений,связанных с нарушением Государственной границы и жизне-

 2деятельностью пограничных войск.Использование помощи местных

 2органов власти и населения

 2/Др.ред.: Взаимодействие органов дознания Пограничных войск

 2с другими правоохранительными органами /

1.Субъекты взаимодействия

2.Содержание взаимодействия

2.Организация взаимодействия

 213.Методика расследования контрабанды

1.Криминалистическая характеристика контрабанды

2.Первоначальные следственные действия при расследовании

контрабанды.

3.Последующие следственные действия при расследовании

контрабанды.

 214.Методика расследования расследования незаконного обо-

 2рота наркотиков на Государственной границе.

1.Криминалистическая характеристика незаконного оборота

наркотиков.

2.Первоначальные следственные действия при расследовании

незаконного оборота наркотиков.

3.Последующие следственные действия при расследовании не-

законного оборота наркотиков.

 215.Методика расследования незаконного выезда за границу и

 2въезда в страну.

1.Криминалистическая характеристика незаконного въезда и

выезда из страны.

2.Первоначальные следственные действия при расследовании

данного вида преступлений.

3.Последующие следственные действия.

 216.Методика расследования хищений и незаконного оборота

 2оружия на Государственной границе

1.Криминалистическая характеристика хищений и незаконного

оборота оружия.

2.Первоначальные следственные действия при расследовании

хищений и незаконного оборота оружия.

3.Последующие следственные действия

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ

____________________________________

А.А.Закатов, С.И.Цветков

ТАКТИКА ДОПРОСА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ

Лекция

Москва

- 2 -

Рецензенты: 2:

кандидат юридических наук доцент В.М.Атмажитов,

кандидат юридических наук доцент В.М.Плескачевский

________________________________________________

Лекция посвящена проблемам тактики допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Авторы анализируют как положительный опыт, так и ошибки, нарушения, допускаемые следователями и работниками дознания при проведении допросов и очных ставок. Систематизированы основные тактические приемы допроса. Лекция предназначена для слушателей Московского института и других вузов МВД России, ведущих обучение по профилю оперативно-розыскной и следственной работы.Данная работа может быть использована и на занятиях в системе повышения квалификации и служебной подготовки этих категорий работников органов внутренних дел.

- 3 -

 2О Г Л А В Л Е Н И Е

1. Особенности тактики допроса при расследовании

преступлений, совершаемых организованными преступными

группами..............................................4

2. Тактические приемы и тактические комбинации при

допросе...............................................17

3. Особенности тактики допроса на очной ставке

участников организованных преступных

групп.................................................46

Литература............................................52

- 4 -

1.ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ДОПРОСА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ

ГРУППАМИ

Применительно к расследованию деятельности преступных структур тактика проведения допроса обладает целым рядом особенностей.Они определяются:

- следственной ситуацией, складывающейся при расследовании преступных проявлений организованной преступности;

- криминальной ситуацией, связанной с особенностями личности участников преступной структуры, социально-психологическими факторами их взаимоотношений в преступной структуре;

- спецификой тактических целей, возникающих перед следователем, когда он сталкивается со значительной по численности участников, особо опасной, разветвленной, обладающей коррумпированными связями преступной организацией, лишь часть участников которой непосредственно совершала преступления, выступая в качестве исполнителей чужого замысла.

Говоря о следственной ситуации 2  0как факторе, определяющем особенности тактики допроса при расследовании деятельности преступных структур, в первую очередь необходимо отметить следующее.

Феномен организованной преступности, который ранее был в основном предметом исследования криминологов, в настоящее время привлекает во все большей степени внимание криминалистов и специалистов в области оперативно-розыскной деятельности.

- 5 - Это вызвано тем, что в процессе расследования деятельности преступных структур следователи и оперативные работники сталкиваются с ситуациями, которые ранее не встречались в при расследовании преступлений:

- рост численности организованных преступных структур;

- их вооруженность;

- совершение тяжких преступлений;

- активное противодействие расследованию;

- наличие коррумпированных связей в органах власти, управления,а также в правоохранительных органах;

- изменения в уголовно-процессуальном законодательстве, в частности, связанные с участием защитника с момента задержания подозреваемых, ареста или привлечения в качестве обвиняемых.

Значение этих факторов неоднозначно. Например, серийность в совершении преступлений увеличивает, с одной стороны, сложность и объем работы следователя, с другой - объем доказательственной и ориентирующей информации, которую он может использовать при расследовании.

Часть адвокатов финансируется преступными структурами, путем подкупа и шантажа вовлекается в их деятельность.Такие адвокаты часто выходят за рамки закона при осуществлении защиты обвиняемых и подозреваемых.В то же время, как отмечают многие следователи, участие защитников на ранних стадиях расследования положительно сказывается на процессе доказывания, поскольку лишает обвиняемых возможности ссылаться на якобы допущенные в отношении них незаконные методы допроса.

Особенности следственной ситуации при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, сказываются и на тактике допроса потерпевших и

- 6 - свидетелей.Во многом изменились потерпевшие . Во многих случаях они сами оказываются причастными к совершению противоправных действий, в процессе расследования вступают в сговор с обвиняемыми и их представителями, подвергаются запугиванию и шантажу.

То же можно сказать и о личности свидетелей по делам о деятельности преступных структур:

- значительная часть свидетелей оказывается связанной с деятельностью организованной преступной группы либо проживает на территории, находящейся в сфере ее интересов;

- информация о свидетелях быстро становится известной участникам преступных групп, в результате чего они подвергаются тем или иным формам давления.

Предпринятое кафедрой криминалистики и уголовного процесса Московского института МВД России исследование позволило получить конкретные данные относительно противоправных действий участников преступных структур в отношении свидетелей и потерпевших.1)

Только 17% опрошенных следователей указали, что не сталкивались с какими-либо формами противодействия. В числе наиболее распространенных способов противодействия расследованию следователи отметили:

- подкуп, запугивание, насилие в отношении потерпевших, свидетелей, членов их семей - 62%;

- незаконные действия защитников обвиняемых, _______________ 1) Всего в течение 1994-95 г.г.было опрошено свыше 150 следователей подразделений по организованной преступности и коррупции и изучено свыше 100 уголовных дел данной категории.

- 7 - подозреваемых - 53%;

- попытки повлиять на ход расследования через средства массовой информации - 27%;

- попытки воздействовать на судей в целях изменения меры пресечения или принятия иных решений, выгодных обвиняемым - 24%.

Данные опроса следователей подтверждаются результатами изучения уголовных дел. Так, в процессе расследования отказались от ранее данных показаний в сторону, благоприятную для обвиняемых: свидетели - по 19% уголовных дел, потерпевшие - по 9%.

Интересно, что способы противодействия существенно отличаются в различных регионах. Так, если в провинциальных городах попытки воздействовать на ход расследования через средства массовой информации отметили не более 10% следователей, то для Московской области этот показатель составил 79%.

Говоря о криминальной ситуации 2  0как факторе, влияющем на тактику допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, необходимо отметить как негативное, так и позитивное влияние отдельных ее элементов на возможности следователя добиваться поставленных целей допроса. Здесь интересны данные о составе преступных структур, полученные при изучении материалов уголовных дел.

Преступность профессионализируется: так, 56% обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершаемых участниками преступных структур, жили исключительно за счет средств, добытых преступным путем. По роду занятий 2  0значительную их часть составляют работники коммерческих организаций - 33%,

- 8 - работники частных охранных структур - 10%, бывшие спортсмены - 19%, работники правоохранительных органов (в том числе бывшие) - 11%. Наблюдается активное вовлечение в деятельность преступных структур несовершеннолетних - среди обвиняемых они составили 10%.

Можно выделить следующие негативные факторы криминальной ситуации, затрудняющие проведение допроса обвиняемых, подозреваемых - участников преступных структур и связанных с ними лиц:

1) наличие коллективных установок на противодействие органам расследования;

2) возможности преступной структуры финансировать отдельных обвиняемых, подозреваемых, а также их семьи в зависимости от позиции, занятой ими на предварительном следствии;

3) шантаж и угрозы в отношении этих лиц в зависимости от показаний, даваемых на предварительном следствии;

4) формирование в преступной структуре коллективной морали, отрицающей сотрудничество со следствием;

5) предварительная подготовка участников преступной структуры к противодействию органам расследования в период до их задержания с использованием помощи адвокатов, бывших работников правоохранительных органов, а также коррумпированных связей в этих органах;

6) возможности установления связи с задержанными и арестованными участниками преступной структуры;в результате по 85% изученных уголовных дел обвиняемые отказывались от ранее данных показаний, по 35% - организатор имел возможность активно влиять на показания других соучастников;

- 9 -

7) активное и зачастую противозаконное противодействие защитников, участвующих в проведении допросов, установлению истины по уголовному делу ( разглашение данных предварительного следствия, запугивание и шантаж потерпевших и свидетелей, участие в подкупе должностных лиц правоохранительных органов и т.д.); участие защитников на предварительном следствии дает возможность обвиняемым координировать свою деятельность, оказывать воздействие на свидетелей.Так, при расследовании уголовного дела в отношении бывшего работника ФСБ Попова было установлено, что его защитник адвокат Новиков не только встречался с подлежащим допросу по делу в качестве свидетеля Кузьминым, но и, несмотря на сделанное ему предупреждение, разгласил последнему данные предварительного следствия: составы преступлений, по которым Попов привлечен к уголовной ответственности, факты изъятия у Попова запрещенных предметов: наркотических средств и нарезного огнестрельного оружия;

8) использование помощи вовлеченных в преступную деятельность коррумпированных работников правоохранительных органов, в том числе руководящих, для выявления лиц, сотрудничающих со следствием.1)

Эти факторы являются основными,но не единственными,влияющими на позицию и поведение участников организованной преступной группы во время допроса.

Позитивными факторами криминальной ситуации, которыми может воспользоваться следователь, являются:

1) внутренние противоречия и конфликты внутри группы,вызванные личными взаимоотношениями, противоречиями по поводу распределения доходов и т.д.;

- 10 -

2) противоречия и конфликты, возникающие в процессе самого расследования вследствие избрания участникам организованных преступных групп различных мер пресечения, конкуренции в определении роли того или иного участника в преступной группе, различий в позиции отдельных участников, занятой в процессе предварительного следствия; __________________ 1)См.напр.МВД: "Чистые руки" против грязных генералов. - Известия, 18 ноября 1995 года.

3) возможности дезориентации отдельных участников преступных структур относительно данных, полученных от соучастников;

4) возможность проверить правдивость тех или иных показаний путем сопоставления результатов допроса нескольких лиц.

Исследования показали, что активное воздействие на участников преступных структур дает результаты.Следователям и оперативным работникам по 27% изученных уголовных дел удалось разобщить группу, вызвать противоречия между соучастниками. В 75% случаев организаторы изобличались именно их показаниями, в 36% - обвиняемые сообщили об иных соучастниках, в 26% - об иных эпизодах преступной деятельности.Это свидетельствует о том, что при правильно выбранной тактике допроса это следственное действие продолжает оставаться одним из основных источников получения доказательств.

Основные особенности 2  0содержания и тактики допроса участников преступных структур, свидетелей и потерпевших по уголовным делам о проявлениях организованной преступной деятельности связаны с особенностями предмета доказывания,

- 11 - определяющими специфику тактических целей допроса и его содержания.1)

В качестве одной из важнейших тактических задач, решаемых органами дознания и предварительного следствия в настоящее время,может быть отмечена задача выявления и изобличения соучастников преступной деятельности ,установления роли каждого из них в преступной структуре. Актуальность ее определяется ростом организованной преступности, особой сложностью доказывания участия в преступной деятельности организаторов преступных структур и иных лиц, не принимавших непосредственного участия в событии совершения преступления, но способствовавших данному деянию.

Конечный результат 2  0деятельности по борьбе с организованной преступностью всегда связан с итогами расследования и судебного разбирательства по уголовному делу. А эта задача становится день ото дня сложнее по мере срастания организованной преступности с коммерческими и государственными структурами, по мере развития и совершенствования преступных организаций. Надо прямо сказать, что в настоящее время руководители преступных структур, уклоняющиеся от непосредственного участия в совершении преступлений, как правило, остаются безнаказанными. При опросе 64% следователей указали, что обычно к уголовной ответственности привлекаются исполнители преступлений, а организаторы уходят от ответственности. По уголовным делам, находящимся в производстве следователей подразделений по организованной --------------1)В.А.Образцов Криминалистика. Цикл лекций по новой программе курса.- М.: Юрикон, 1994.

- 12 - преступности, примерно только в 20% случаев выявлены организаторы преступной группы, в 4% -наводчики, в 6% - лица, предоставлявшие технические средства и транспорт.

Как правило, выявить и доказать существующие коррумпированные связи преступных структур не удается - на это обстоятельство указали 46% следователей. Если иногда удается привлечь к уголовной ответственности организаторов, то лишь в связи с их непосредственным участием в совершении преступлений - отметили 41% опрошенных следователей.36% опрошенных следователей указали, что добиться этого удается лишь в отдельных случаях, 24% следователей вообще отметили, что им никогда не приходилось привлекать к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности (это особенно примечательно при том, что опрашивались исключительно следователи специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, имеющие значительный стаж работы). В анкетах подчас отмечалось: сведения о наличии организаторов, коррумпированных связей преступных формирований при расследовании были получены, но д о к а з а т ь это не удалось.

Необходимо отметить, что криминалисты оказались в значительной степени неподготовлены к решению проблем расследования деятельности организованных преступных структур. Основная направленность криминалистических научных исследований была связана с разработкой методов расследования в рамках стратегии "от преступления к лицу, его совершившему." Существующие методики расследования отдельных видов преступлений не могут достаточно эффективно использоваться при раскрытии и расследовании преступлений,совершенных

- 13 - современными организованными преступными сообществами.1)

Очевидно,что изучение структуры преступной организации, доказывание вины отдельных участников сообщества в настоящее время являются чрезвычайно актуальными и сложными проблемами как для органов расследования, так и для научных работников.Отмечается, что в настоящее время для преступных структур во все большей степени характерно наличие "бюрократической надстройки", в которой выделяется группа лидеров,осуществляющих стратегическое управление,формирующих идеологию группы,консолидирующих усилия различных членов группы,определяющих инвестиционную политику.2) Для криминалистов наиболее сложной проблемой является определение путей доказывания вины этой категории членов преступной структуры.

Первым этапом в решении указанной научной задачи должна быть конкретизация целей расследования.Это невозможно без функционального анализа преступных структур, без выявления на его основе ролевых функций их участников.Можно предположить, что главным здесь будет исследование функций преступного управления.Именно в наличии таких функций и в их реализации в преступной деятельности и заключается ключевая особенность феномена организованной преступности.

Второй этап - это поиск решений тактических ------------1) И.М.Лузгин. Некоторые аспекты изучения организованной преступности -Вестник Московского университета. Сер.11.Право.1991, N6. С.28. 2)Организованная преступность - 2. Под ред. А.И.Долговой и С.В.Дьякова.-М.:Криминологическая ассоциация,1993.С.115-116.

- 14 -

задач,связанных с выявлением ролей участников преступных структур.В таких решениях реализуются методы расследования деятельности преступных структур как системы научно обоснованных приемов, правил и рекомендаций по обнаружению, исследованию, использованию и оценке доказательств, применяемых в целях установления истины по уголовному делу.1)

Методы расследования ориентирован на решение определенной задачи и реализуется путем проведения тактической операции.2)

Для пониманий функций участников организованных преступных структур можно воспользоваться научным аппаратом теории управления, где понятие функции разработано достаточно хорошо.3) В связи с проблемой организованной преступности нас будут интересовать следующие две группы функций: процесса управления и обеспечения.Именно такой подход позволяет правильно сформулировать тактические задачи расследования применительно к изучению деятельности преступных структур.Постановка таких задач - хотя и первый,но чрезвычайно важный этап деятельности как следователей,так и оперативных работников.

В числе функций процесса криминального управления можно выделить следующие : ---------1) И.М. Лузгин . Методологические проблемы расследования. -М.:Юрид.лит,1973.С.103. 2)См.: В.А. Образцов. Указ.раб.С.77-78. 3)См.напр.: Научная организация управления органами внутренних дел.Учебное пособие. Под ред. Г.Г.Зуйкова.- М.: Академия МВД СССР,1984.С.131-167;Теория управления социалистическим

- 15 - производством.-М.:Экономика,1979.С.117-131.

1) функция информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюктуры,выбор объектов и предметов преступного посягательства,собирание информации о них,изучение системы охраны и обеспечения безопасности,поиск лиц,которые могли бы способствовать совершению преступления,поиск технических средств совершения преступлений,оружия и транспорта и т.д.;

2) функция принятия криминального решения о совершении преступления:определение объекта и предмета преступного посягательства, места и времени совершения преступления,способов его совершения, места сбыта похищенного, способа укрывательства преступления, способов обеспечения безопасности преступной деятельности,определение исполнителей, роли каждого из них и т.д.;

3) функция организации исполнения криминального решения:доведение преступного замысла до исполнителей,их инструктаж,создание мотивации на совершение преступления (запугивание, апеллирование к групповым преступным установкам и криминальным традициям,определение доли каждого в распределении средств,добытых преступным путём, координация преступной групповой деятельности,особенно при её осуществлении в различных регионах, установление контактов с другими преступными структурами и т.д.);

4) функция контроля и регулирования также может быть выделена в деятельности преступных структур,она может осуществляться как непосредственно организаторами преступного сообщества,так и иными членами ядра преступной группировки.В любом случае и на эти аспекты деятельности преступных

- 16 - структур должно быть обращено внимание следователей и оперативных работников.

Установление фактов,относящихся к реализации различных функций преступного управления, в комплексе позволяет доказать главный факт - наличие преступного управления и круг его субъектов.

В деятельности преступных структур должно выявляться и доказываться наличие ещё одной группы функций преступного управления - обеспечивающих.И здесь можно увидеть возможность использования функционального подхода для анализа организованной преступной деятельности:

1) функция кадрового обеспечения ( вовлечение лиц в деятельность преступной структуры, обучение членов преступных структур владению оружием, приёмами борьбы и т.д.). Применительно к расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности к совершению конкретных преступлений; необходимо выявлять и доказывать, кто и как вовлекал конкретное лицо,в том числе несовершеннолетних, в деятельность сообщества;

2) функция материально-технического обеспечения выражается в создании фондов денежных средств преступного сообщества , в их сохранности, в определении порядка их использования,в приобретении транспортных средств, помещений, оружия и других орудий совершения преступления;

3) функция формирования мотиваций у участников преступных структур. Здесь речь должна идти о выявлении проявлений "преступного воспитания", воздействия на психологию членов

- 17 - группировки. Безусловно, при отсутствии специальной уголовно-правовой нормы, устанавливающей отве _т .ственность организаторов преступных структур, большинству следователей трудно привить мысль о необходимости углублённого исследования этих вопросов. Однако и при действующем законодательстве эти факторы, в общем-то далекие от события преступления, важны с точки зрения установления вины руководителей преступных структур.

Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме в процессе расследования представляется задачей трудноразрешимой.Однако установление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации в какой-то части одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации, и о вине ее членов .Решение этой задачи облегчается тем, что далеко не всегда обвиняемые и их защитники, а также свидетели четко представляют себе значения той или иной информации, которая может быть использована следователем для доказывания наличия преступной организации и индивидуализации вины каждого ее участника.

2.ТАКТИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ И ТАКТИЧЕСКИЕ КОМБИНАЦИИ ПРИ ДОПРОСЕ

Тактический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения следователя при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств.

- 18 -

Тактическая комбинация - это комплекс тактических приемов, охватываемых единым замыслом, направленным на достижение конкретной тактической цели в условиях данной следственной ситуации.

Уголовный процесс и криминалистика сформулировали целый ряд требований к допустимости тактических приемов, особенно приемов допроса. Достижение тактической цели для следователей и оперативных работников связано не только с получением конкретного результата, но и с допустимостью средств его достижения. Тактические приемы и тактические комбинации:

1) не должны нарушать нормы уголовного процесса и нормы морали;

2) не должны оправдывать преступника;

3) не должны способствовать самооговору;

4) не должны быть основаны на физическом или психическом насилии, обмане, шантаже;

5) должны действовать избирательно;

6) приемы не должны быть основаны на использовании невежества допрашиваемого или его слабоумия, дефектов зрения, речи, слуха;

7) должны учитывать возрастные особенности.

Следственная практика знает немало примеров всевозможных нарушений при использовании недозволенных тактических приемов.

Так, для того, чтобы получить от жены правдивые показания о преступной деятельности мужа, оперативные работники решили его скомпрометировать в ее глазах. Когда она принесла передачу для мужа, содержащегося в следственном изоляторе, перед ней красивая молодая девушка также "передала" передачу на имя ее мужа.После этого жена обвиняемого дала

- 19 - показания,изобличающие супруга.(Здесь и далее часть примеров взята из лекции проф.И.Е.Быховского).

Ранее достаточно часто применялся прием с использованием фотомонтажа снимка глаза, в который вмонтировано изображение допрашиваемого.Тем самым следователь использовал в своих целях невежество обвиняемого.

Для получения правдивых показаний от старушки-жительницы отдаленного села в Полесье следователь использовал "прибор для определения правды"- фотоувеличитель.И здесь упор был сделан на использовании невежества допрашиваемой.

Одному из допрашиваемых следователь показал рапорт на имя министра внутренних дел Н.А.Щелокова: " Прошу разрешить допросить по первому разряду " - с "резолюцией" - " Согласен" и подписью.

Пример грубого психического насилия: в своем кабинете на четвертом этаже следователь открыл окно, предложил обвиняемому снять обувь и поставил ее на стул, стоявший у окна. На вопрос обвиняемого - "Зачем ?" - ответил: "Отсюда уже двое убежали, ты будешь третьим."

Во время допроса обвиняемого, проводимого следователем прокуратуры, в соседнем кабинете его коллега хлестал ремнем по дивану. "Надеюсь, до этого не дойдет"- сказал следователь.

Пример обмана: для получения правдивых показаний следователь "договорился" с обвиняемым о привлечении его в качестве обвиняемого за неосторожное убийство и предъявил соответствующее постановление.На следующий день предъявил новое постановление с квалификацией тех же деяний как умышленного убийства.

Всегда достаточно широко применялся обман следователями

- 20 - обвиняемых и подозреваемых, связанный с обещаниями избрать меру пресечения , не связанную с лишением свободы; а также с составлением подложных процессуальных документов ("протоколов" допросов соучастников, постановлений о привлечении в качестве обвиняемого по более тяжкому составу преступления и т.д.).

Тактические приемы не должны провоцировать совершение новых преступлений.Так, по уголовному делу о растлении отчимом малолетней следователь вызвал на допрос ее мать в момент выписки дочери из больницы после аборта.Через несколько часов отчим и девочка были доставлены из дома для освидетельствования, зафиксировавшего у них признаки полового сношения,что позволило получить признательные показания .

В современной практике расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами, были случаи фактического шантажа обвиняемых решением об освобождении их из под стражи, когда такое решение создавало для них угрозу расправы со стороны соучастников.

По одному из уголовных дел следователь, формально закончив допрос обвиняемого , вызвал его на откровенную беседу "без протокола", в которой обвиняемый достаточно полно рассказал о всех обстоятельствах совершения им преступления. Следователь тайно записал этот разговор на диктофон. Суд не принял такое "доказательство". Однако, когда обвиняемый заявляет во время допроса о том, что об определенных обстоятельствах он расскажет " без записи в протокол" следователь не связан этими требованиями и может, даже обязан внести данную часть показаний в протокол допроса.

Возможность многих из указанных нарушений при применении тактических приемов в настоящее время исключаются вследствие

- 21 - участия защитников с момента задержания или привлечения в качестве обвиняемого. Тем не менее полностью устранить возможность рецидивов таких нарушений в настоящее время невозможно вследствие утраты в настоящее время профессионального ядра следственного аппарата. Важно понимать ущербность данных, полученных таким путем, и опасность компрометации и правоохранительных органов в целом, и системы доказательств, собранных при расследовании.

Хотя допросы подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта являются самостоятельными следственными действиями, в тактике их проведения есть много общего.Это в первую очередь касается особенностей решения целого ряда тактических задач в процессе допроса.Такие задачи, как правило, решаются не в результате применения отдельного тактического приема,а в результате проведения тактической комбинации как комплекса взаимосвязанных тактических приемов, охватываемых единым замыслом в рамках тактического решения следователя.

Важнейшим условием достижения поставленных тактических целей допроса является предварительная подготовка к нему. При расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами, далеко не всегда следственная ситуация позволяет следователю или работникам дознания достаточно тщательно готовиться к допросу.Это в первую очередь связано с факторами времени:

- необходимостью в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона допросить подозреваемого после принятия решения о задержании;

- необходимостью проведения тактической операции по

- 22 - захвату лица, совершившего преступление, с поличным;

- выявлением очевидцев сразу после выезда на место происшествия;

- обнаружением во время обыска похищенных предметов, ценностей, оружия, наркотиков, других искомых объектов;

- ситуацией, когда допрашиваемое лицо находится в болезнен _н .ом состоянии, представляющем реальную опасность для его жизни;

- необходимостью для потерпевшего или свидетеля срочного выезда из населенного пункта, в котором осуществляется расследование.

Во многих из указанных ситуаций приходится говорить о понятии предварительного допроса с ограниченными тактическими целями, достижение которых возможно в первую очередь с использованием фактора внезапности.

В тех случаях, когда следственная ситуация позволяет осуществлять подготовку к допросу, она может складываться из следующих мероприятий.

1.Составление плана допроса, в котором отражаются:

- сведения о событии преступления (даты, место, фамилии участников, сложные термины, которые необходимо использовать при допросе) и механизме совершения;

- сведения о личности допрашиваемого;

- перечень вопросов, которые необходимо задать допрашиваемому, - в той последовательности, в какой они должны быть заданы;

- перечень тактических приемов, которые необходимо применить при допросе;

- 23 -

- перечень доказательств, которые необходимо предъявить допрашиваемому (если они содержатся в уголовном деле - с указанием листов уголовного дела).

2. Криминалистический анализ материалов уголовного дела и данных оперативно-розыскной деятельности:

- группировка информации,относящейся к предмету допроса, по эпизодам,датам или лицам;

- выявление противоречий между различными источниками доказательственной и ориентирующей информации;

- изучение данных о личности допрашиваемого,его родственников и знакомых;

- анализ предыдущих показаний,объяснений,информации,полученной оперативным путем.

3.Если предметом допроса является сложная или незнакомая для следователя деятельность допрашиваемого, он должен обратиться за консультацией к специалисту.1)

4.Если следователь собирается использовать при допросе данные,полученные в результате оперативно-розыскной деятельности, или когда по данному уголовному делу продолжается проведение оперативно-розыскных мероприятий, он обязан проконсультироваться с оперативными работниками по вопросам:

- возможности и формы использования оперативных данных;

- возможностей оперативного работника в части предвари-------------------1) Следственные действия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности). Учебное пособие -Волгоград: Высшая следственная школа, 1984.С.121. тельного обеспечения допроса и планируемых тактических приемов

- 24 - и тактических комбинаций;

- оценки информированности допрашиваемого о состоянии расследования, возможной позиции лица при допросе;

- возможных последствий допроса для изменения следственной ситуации в ту или иную сторону, оценки тактического риска.

5. Определение места и времени проведения допроса (при этом необходимо помнить об ограничениях, связанных с допросом в ночное время).

6. Определение способа вызова допрашиваемого (далеко не всегда он должен вызываться повесткой).

7.Определение круга участников допроса:

- в зависимости от личности допрашиваемого, его возраста, национальности, гражданства, дипломатического статуса, состояния здоровья - приглашение педагога, законного представителя, переводчика, представителя дипломатической миссии;

- специалиста или эксперта;

- должностных лиц правоохранительных органов, участие которых в допросе связано с осуществлением прокурорского надзора или ведомственного процессуального контроля (надзирающий прокурор,начальник следственного отдела), или лиц, участие которых обусловлено выполнением определенных функций в связи с расследованием данного уголовного дела или иного связанного с ним уголовного дела (руководитель группы следователей, иной член группы следователей, старший группы оперативных работников);

- защитника для участия в допросе обвиняемого или подозреваемого;

- 25 -

- работников милиции для обеспечения безопасности проведения допроса в случаях возможных провокаций, попыток побега, нападения на участников допроса, конвоирования допрашиваемого - обвиняемого или подозреваемого, исключения возможных контактов допрашиваемого с соучастниками и иными лицами.

При всем том, что чаще всего участие указанных лиц предопределено уголовно-процессуальным законом, необходимо избегать чрезмерного расширения круга участников допроса.

8.Подготовка технических средств, использование которых предполагается во время допроса ( средства магнитной и видеозаписи,телевизор и т.д.).

9.Выбор и подготовка помещения для допроса.При этом в определенных ситуациях необходимо учитывать следующие факторы:

- безопасность с точки зрения возможного нападения на следователя со стороны допрашиваемого; суицидальных попыток; наблюдения за ходом допроса посторонних лиц и подслушивания, в том числе с использованием специальной аппаратуры;

- возможность применения технических средств при допросе;

- изоляция в необходимых случаях допрашиваемого от иных лиц, которые могут находиться в помещении следственного подразделения;

- обеспечение соответствующих условий для работы всех участвующих в допросе лиц (необходимое количество мебели, возможность производить записи, просматривать видео-и звуко записи и т.д.);

- необходимость создать интерьер допроса, связанный с предполагаемым применением тех или иных тактических приемов (размещение предметов,которые предполагается предъявлять в

- 26 - процессе допроса, - скрытое или "недостаточно скрытое", размещение документов таким образом, чтобы допрашиваемый не имел возможности их уничтожить или, наоборот, имел возможность "подглядеть" их содержание и т.д.).

10. Легализация оперативных материалов, которые предполагается использовать при допросе. Этот момент зачастую не учитывается следователями.Использование данных, полученных оперативным путем без соответствующего оформления, снижает доказательственное значение всего следственного действия.В настоящее время это особенно касается фотоснимков, магнитной и видеозаписи, полученных в результате проведения оперативно-розыскных материалов.В уголовный процесс такие материалы вводятся следующим образом:

а) оперативный работник представляет руководителю органа дознания опечатанные материалы (фотоснимки, видео- или аудиокассеты) и рапорт, в котором указывает без расшифровки источников :

- к какому уголовному делу относятся данные материалы;

- в процессе каких из указанных в Законе об оперативно-розыскной деятельности оперативно-розыскных действий они получены;

б) руководитель органа дознания со своей резолюцией направляет эти материалы следователю;

в) следователь в присутствии понятых производит осмотр (воспроизводство) приобщенных к рапорту материалов и составляет протокол об этом.

Вынесения постановления о приобщении материалов, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности, в качестве вещественных доказательств в данном случае не

- 27 - требуется.

11.Проведение необходимых следственных действий в тех случаях, когда предполагаемый допрос в соответствии с тактическим решением производится как часть тактической операции в определенной связи и последовательности с другими следственными действиями, оперативно-розыскными и организационно-техническими мероприятиями.

При явке или доставлении допрашиваемого и иных участников допроса в подготовительной стадии следователь осуществляет:

- информирование лица о том, в качестве кого он допрашивается, а также о том, что в процессе допроса будут применяться средства магнитной и видеозаписи;

- установление личности допрашиваемого;

- представление всех лиц, участвующих в допросе;

- выполнение требований уголовно-процессуального закона в части информирования допрашиваемого о существе вызова на допрос;

- разъяснение допрашиваемому в зависимости от его процессуального положения его прав и обязанностей;

- изучение личности допрашиваемого и установление с ним психологического контакта.

Уже на подготовительной стадии допроса следователь может столкнуться с неблагоприятной следственной ситуацией, связанной со следующей позицией допрашиваемого.

_ 3Обвиняемый, подозреваемый отказывается назвать себя либо _ 3сообщает о себе ложные сведения, а документы, удостоверяющие _ 3личность, отсутствуют.

В этом случае следователь разъясняет допрашиваемому, что:

а) органы расследования располагают возможностями для

- 28 - _ус .тановления его личности, особенно в тех случаях,когда лицо ранее привлекалось к уголовной ответственности;

б) неустановление личности не скажется на решении о привлечении его к уголовной ответственности 2;

в) в этом случае следователю труднее изучить личность допрашиваемого,установить обстоятельства,смягчающие его вину;

г) невозможно будет проинформировать родственников допрашиваемого о его задержании или аресте;

д) соучастники совершения преступления могут воспользоваться такой позицией допрашиваемого для приуменьшения своей роли в преступной структуре за его счет.

Разъяснение этих моментов может дополнительно осуществлять и защитник,присутствующий при допросе.

_ 3Допрашиваемый ведет себя агрессивно, в контакт не _ 3вступает, провоцирует следователя.

В этой ситуации следователь:

а) сохраняет спокойствие, разъясняя допрашиваемому, что ход допроса фиксируется, в том числе в протоколе, что может повлиять на степень его ответственности;

б) предлагает защитнику разъяснить обвиняемому или подозреваемому суть данного следственного действия;

в) обращает внимание допрашиваемого на строжайшее соблюдение всех его прав в процессе допроса, на возможность использования им результатов допроса в процессе своей защиты;

г) старается выяснить причины такого поведения допрашиваемого и обозначает свою реакцию на них.

_ 3При отсутствии документов, удостоверяющих личность _ 3допрашиваемого, следователь выясняет:

а) возможное местонахождение документов, удостоверяющих

- 29 - личность;

б) наличие лиц, которые могут удостоверить личность;

в) данные, предусмотренные анкетной частью протокола допроса, предлагая в стадии свободного рассказа дополнительно рассказать о всех местах жительства, работы и учебы допрашиваемого,о родственниках, о службе в армии, нахождении на лечении, выездах за границу и о других обстоятельствах, которые могут быть использованы для установления личности.Особое значение это имеет при отсутствии документов, удостоверяющих личность, у свидетеля или потерпевшего.В этом случае параллельно с допросом необходимо дать поручения оперативным работникам о проверке сообщаемых сведений.

При допросе по анкетной части протокола следователь решает важные задачи, связанные с установлением образовательного и культурного уровня допрашиваемого.Это необходимо, в частности, для устранения смыслового барьера, оценки уровня понимания допрашиваемым используемых терминов и понятий.

После завершения допроса по анкетной части протокола допрашиваемому предлагается в форме свободного рассказа сообщить о происшедшем.В некоторых случаях нецелесообразно конкретизировать на этом этапе допроса обвиняемых, подозреваемых информацию, о каком именно эпизоде преступной деятельности идет речь.Это позволяет,во-первых, получить данные о неизвестных эпизодах преступной деятельности, а, во-вторых, косвенным путем получить необходимые сведения.

_П .ри расследовании уголовного дела о разбойном нападении с использованием автотранспорта следователь провел первый допрос

- 30 - подозреваемого в помещении госавтоинспекции, предлагая допрашиваемому рассказать, что ему известно о факте совершения нападения на водителя автотранспорта в одном из населенных пунктов области.Отрицая участие в совершении данного преступления, допрашиваемый подробно рассказал о своем местопребывании в указанное время.Тем самым следователь получил важные для расследования данные о том, что в момент совершения инкриминируемого преступления подозреваемый находился в данном населенном пункте и мог  _его совершить.

В стадии свободного рассказа применяются такие приемы, как формирование мыслительной задачи допрашиваемого, напоминание ,сопоставление, уточнение, детализация, сравнение.Совершенно недопустимо задавать наводящие вопросы, требовать подтверждения информации, сообщаемой допрашивающим или иными лицами.

Существует несколько видов свободного рассказа.1)

1.Хронологический, когда допрашиваемый дает показания в той последовательности, в которой происходили события.

2.По эпизодам, когда допрашиваемый, не придерживаясь хронологии, рассказывает в первую очередь об интересующем следствие эпизоде преступной деятельности.

3.По отдельным периодам (подготовка преступления, совершение и сокрытие).

4.По отдельным местам происшествия,связанным с одним преступлением. ----------------1)Следственные действия.Указ.раб. С.124

5.По лицам (их действия,взаимоотношения с ними и т.д.).

6.По различным аспектам своей жизни и деятельности

- 31 - (биографические сведения, состояние здоровья, занятия, доходы, родственники и знакомые, участие в преступной деятельности и т.д.).

Следующая стадия допроса - вопросно-ответная.К вопросам, задаваемым следователем, предъявляются следующие требования. _1 .)

1.Вопрос должен быть конкретным, касающимся какого-либо одного обстоятельства, лаконичным и не допускающим двусмысленного толкования.

2.Вопрос должен исключать предположительные ответы.

3.Формулировка вопроса должна полностью исключать возможность извлечения из его содержания информации,необходимой для ответа.

4.Вопросы должны задаваться в определенной последовательности и во взаимосвязи (вытекать один из другого) и иметь ясную логическую структуру.

5.Вопрос задается в прямой форме.

6.Вопросы должны учитывать умственное и культурное развитие допрашиваемого, а также знание им тех или иных сфер деятельности.

Необходимо отметить, что порой четкой границы между стадиями свободного рассказа и вопросно-ответной может и не быть.

При допросе организаторов  2  0преступных структур особое внимание необходимо обращать на следующие вопросы:

- характер взаимоотношений с другими участниками преступной структуры; _______________________ _1 .)Следственные действия.Указ.раб.С.125.

- информированность о преступной деятельности структуры и

- 32 - иных аспектах ее деятельности;

- источники доходов и их распределение;

- круг знакомств и коррумпированных связей;

- отношение к событию преступления;

- зависимость остальных участников структуры от допрашиваемого;

- форма отдачи поручений,гарантии их исполнения;

- применявшиеся в преступной структуре меры принуждения и насилия;

- роль в деятельности коммерческой структуры, возможность распоряжаться финансовыми ресурсами;

- собственность, находящаяся во владении, источники собственности ближайших родственников;

- своевременность и объем налоговых выплат.

При допросе остальных участников структур основное внимание должно быть обращено на определение их роли в преступной структуре,а также на характер действий организаторов преступной группы по планированию и организации преступной деятельности,защите интересов преступной структуры.Значительная часть этих обстоятельств может быть установлена косвенным путем, без постановки прямых вопросов,путем максимальной детализации показаний, расширения предмета допроса, выяснения всех аспектов деятельности преступной структуры, относящихся не только к самому факту совершения преступлений, но и к криминальной ситуации, в которой эта деятельность осуществляется.

На вопросно-ответной стадии допроса следователю приходится иметь дело со следующими типичными ситуациями.

_ 1Допрашиваемый оказывает противодействие установлению

- 33 - _ 1истины по уголовному делу, давая ложные показания.

В качестве разновидностей данной ситуации рассматриваются:

а) ложь,целиком состоящая из вымысла;

б) запирательство (утверждение типа:"я ничего не знаю");

в) частичная ложь.

В данной ситуации криминалистической тактикой рекомендуется использование следующих тактических приемов.1)

1.Внезапная постановка вопросов.Здесь большое значение имеет наблюдение следователя за видеомоторными реакциями допрашиваемого до и после постановки вопроса.Внезапность достигается путем:

- немедленного допроса после задержания с поличным или обнаружения и изъятия изобличающих допрашиваемого предметов и следов;

- имитации неинформированности следователя на предыдущей стадии свободного рассказа с последующей внезапной постановкой вопроса, показывающего, что он много знает о событии преступления и его участниках;

- постановки прямых вопросов сразу же при выявлении улик поведения, нервозности допрашиваемого, его "проговорок", выявлении противоречий в показаниях.

2.Неожиданное предъявление допрашиваемому вещественных доказательств,появление которых может быть обусловлено уликами поведения.

3.Предварительная проверка следователем возможных -------------------1) Н.И.Порубов,А.А.Закатов.Семинары по криминалистике.- Минск: Вышэйшая школа,1984.С.94-95. вариантов ложных показаний обвиняемого и их внезапное

- 34 - опровержение сразу же после получения.

4.Максимальная детализация показаний и их анализ во время допроса с целью выявления и демонстрации противоречий.

5.Оставление допрашиваемого в неведении об объеме доказательственной и ориентирующей информации, которой располагает следователь.

6.Предъявление доказательств по нарастающей силе их воздействия на допрашиваемого.

7.Предъявление вначале ключевого доказательства, сопровождающегося пояснением, что данное доказательство не единственное.

8.Допущение легенды - допрашиваемому дается возможность изложить свою позицию и аргументацию, содержащую заведомо ложные сведения.В этом случае необходимо знакомить допрашиваемого с протоколом допроса после завершения определенного этапа свободного рассказа или после ответа на каждый вопрос и предлагать ему подписать соответствующую часть протокола.После завершения использования данного приема используются приемы активного изобличения допрашиваемого.

9.Немедленное пресечение лжи - прием, обратный предыдущему.Любая ложь допрашиваемого немедленно и аргументированно пресекается.

10.Прием косвенного допроса или отвлечения внимания.Следователь, заведомо зная, что не получит правдивого ответа на основной интересующий его вопрос (например, о функциональной роли допрашиваемого и иных лиц в преступной структуре ), с целью маскировки задает ряд других, кажущихся допрашиваемому не относящимися непосредственно к событию преступления, к вине допрашиваемого или иных лиц.При

- 35 - расследовании деятельности преступных структур таковыми быть вопросы относительно личности допрашиваемого, его взаимоотношений с другими лицами, распределения денежных средств, образа жизни участников преступных групп, их характеристик, характера моральных норм, авторитета и наличия конфликтов.При этом следователь имеет возможность получить косвенные ответы на интересующие его вопросы.Такой прием может быть одним из основных при допросах участников преступных структур.

11.Прием прерывания допроса:

- на несколько минут или часов - для выяснения дополнительных обстоятельств, проверки сообщенных сведений или имитации такой проверки в случае ее невозможности  _или неудачи .; это же может быть сделано для того, чтобы в некоторых случаях дать возможность допрашиваемому оценить доводы и доказательства, предъявленные следователем, проконсультироваться с защитником или законным представителем;

- на несколько дней - как в целях проверки сообщенных сведений, так и в целях повторного детализированного выяснения всех обстоятельств и выявления противоречий.

12.Смена при повторных допросах последовательности задаваемых вопросов, выяснение их вразбивку.

13.Демонстрация в ходе допроса осведомленности следователя.Осведомленность может демонстрироваться в отношении: личности и биографии допрашиваемого, его занятий, семейных и межличностных отношений, неблаговидных поступков, характера конфликтов между различными участниками группы, материального положения и т.д.

14.Предложение допрашиваемому повторить рассказ в иной

- 36 - последовательности, если возникло предположение, что показания предварительно заучены.

15.При расследовании многоэпизодного уголовного дела начать допрос с эпизода, участие допрашиваемого в совершении которого подтверждается максимальным количеством доказательств.

16.При выяснении у допрашиваемого степени участия в деятельности преступной структуры других лиц начать с тех из них, у которых с допрашиваемым сложились неприязненные отношения или были конфликты.

17.В тех случаях, когда допрашиваемый - обвиняемый или подозреваемый , не желая давать показания о личности соучастников или их роли в деятельности преступных структур, предложить ему смоделировать действия участников организованной преступной группы, оставшихся на свободе, обращая внимание на следующие обстоятельства:

- продолжение преступной деятельности, в результате которой могут появиться новые жертвы;

- характер отношения к самому допрашиваемому и к его семье (оценят ли его поведение, будут ли оказывать материальную помощь и т.д.);

- возникнет ли опасность со стороны соучастников в отношении допрашиваемого, его родственников и знакомых, если соучастники- члены преступной структуры останутся на свободе и смогут избежать ответственности.

18.В тех случаях, когда показания допрашиваемого характеризуются неконкретностью и расплывчатостью, (что, в частности, может быть признаком их ложности) целесообразно предложить нарисовать схему происходивших событий, а затем

- 37 - сравнить их со схемами, нарисованными иными участниками, а также со схемами, подготовленными при осмотре места происшествия, следственном эксперименте и других следственных действий.

19.Изложение допрашиваемому вероятного хода событий, основанных на реальных фактах.Однако это возможно в том случае, когда допрашиваемый уже дал показания относительно данных событий или не мог знать о тех или иных из них.

20.Использование противоречий между различными фактами, сообщаемыми допрашиваемым, или между его показаниями и установленными следствием фактами.

21.Выяснение контрольных данных, позволяющих проверить сообщаемые сведения.

22.Применение звукозаписи и видеосъемки, помогающих не только опровергнуть возможное последующее заявление о неправильности протоколирования показаний, но и оказывающие сдерживающее влияние при появлении установки на отказ от правдивых показаний или на их изменение.

23.Постановка вопросов от общего к частному, что затрудняет допрашиваемому возможность воспроизводить заранее подготовленные ложные показания.

24.Разъяснение следователем значения предъявленных доказательств, что особенно важно, если доказательства получены с использованием технико-криминалистических средств. Так, с целью более эффективного использования при допросе результатов баллистической экспертизы, изобличающей допрашиваемого в совершении умышленного убийства и исключающей версию о случайном выстреле, следователь не только предъявил обвиняемому заключение экспертизы, но и продемонстрировал

- 38 - видеозапись, на которой был зафиксирован ход проведения экспертизы и результаты экспериментов.

25.Участие в проведении допроса специалиста в тех случаях, когда в процессе допроса приходится затрагивать сложные технические, технологические и иные вопросы, которые могут быть в недостаточной степени известны следователю. В этом случае только специалист может правильно оценить показания допрашиваемого и помочь следователю сформулировать адекватные вопросы.

26.Использование смены темпа допроса. Замедленный темп может применяться в процессе детализации показаний, подготовки к предъявлению доказательств и постановки внезапных вопросов.Ускоренный темп допроса затрудняет допрашиваемому установление связи между истинными и ложными сообщаемыми фактами и позволяет лучше использовать противоречия в его показаниях, не позволяет допрашиваемому скрыть видеомот _о .рные реакции и улики поведения.

27.Использование разного рода негативных обстоятельств, выявленных в процессе предшествующих следственных действий или данного допроса (сообщение допрашиваемым сведений, явно противоречащих известным фактам или возможностям человека, и т.д.).

28.Устранение мотивов неправдивых показаний.Кроме боязни ответственности за совершенное преступление, такими мотивами могут быть: боязнь мести, нежелание участвовать в уголовном процессе в качестве свидетеля, боязнь, что в процессе расследования станут известны собственные неблаговидные поступки, чувство сострадания к преступнику.Преодолевая мотивы неправдивых показаний, следователь может:

- 39 -

- дополнительно разъяснить свидетелю или потерпевшему обстоятельства, при которых наступает ответственность за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний, более того, рассказать о своих действиях в случаях, если лицо будет в этом изобличено;

- рассказать о мерах, которые будут предприняты им или оперативными работниками для обеспечения безопасности допрашиваемого или членов его семьи;

- попробовать предупредить дачу ложных показаний путем демонстрации своей осведомленности, установления нормального психологического контакта, разъяснением ситуации, сложившейся при расследовании уголовного дела;

- разъяснить, что давление со стороны участников преступных структур и иных заинтересованных лиц наиболее интенсивно до того, как показания даны и доказательства по уголовному делу еще не собраны в полном объеме;

- обратить внимание на позицию других лиц, дающих правдивые показания;

- четко сформулировать свою позицию как направленную не на изобличение допрашиваемого как на самоцель, а на установление истины по уголовному делу;

- не торопиться записывать сразу все то, что сообщает допрашиваемый; если нет необходимости перед предъявлением важных доказательств зафиксировать показания допрашиваемого, лучше делать отдельные пометки на листе бумаги;

- не давать оценку действиям допрашиваемого, избегать выражений "убил", "украл " и т.д., использовать усредненную терминологию " выстрелил", " взял ".1)

- 40 -

- разъяснить в необходимых случаях , что местожительство допрашиваемого будет сохранено в тайне;

В отсутствии законодательной базы правоохранительные органы предпринимают попытки каким-то образом решать проблемы борьбы с противодействием расследованию.Так, на совещании руководителей правоохранительных органов Москвы принято решение не включать данные о свидетелях в анкетную часть протокола допроса. Здесь делаются записи "Данные в деле имеются", а все данные о свидетелях помещаются в отдельном конверте,который прилагается к материалам уголовного дела при его направлении с обвинительным заключением.

29.Целая группа тактических приемов допроса может быть связана с созданием в кабинете следователя определенной обстановки, необходимой для дезориентации допрашиваемого в тех случаях, когда он действительно виновен, путем размещения перед допросом:

- предметов - ценностей, оружия похожих на похищенные;

- аналогов упаковки, в которой хранились ценности или оружие;

- гипсовых слепков следов обуви ;

- иных вещественных доказательств и т.д.;

Это в некоторых случаях может создать у допрашиваемого, впечатление о большей информированности следователя и наличии у него достаточных доказательств. ---------------------1) И.О.Цоколова. Основные правила криминального допроса (Из опыта работы полиции г.Чикаго,США ).-Информационный бюллетень Следственного комитета МВД России,N2(79)-М.,1994.С.83-88.

Так, при расследовании кражи золотых вещей, которые

- 41 - хранились в металлической коробке из-под чая, следователь в процессе подготовки к допросу подобрал аналогичную коробку и положил в нее гвозди. Во время допроса "случайно" уронил коробочку с полки. "Гвозди" - сказал следователь допрашиваемому, подбирая коробку с пола. "Какие гвозди - золото"- ответил тот.

_30.Наблюдение и фиксация видеомоторных и вербальных _реак .ций.

Видеомоторные реакции:

- признаки волнения;

- непроизвольные движения;

- особое внимание к вещам или документам, находящимся в кабинете следователя;

- реакция на вопросы следователя.

Вербальные реакции:

- чрезмерно категоричное суждение, автоматизм изложения;

- чрезмерно экспансивное поведение, нарочито громкое возмущение;

- подробные и эмоциональные показания об обстоятельствах, не имеющих значения для дела;

- проговорки о деталях;

_-  .неадекватно преувеличенная реакция на заданный в числе нейтральных критический вопрос.

_Очевидно, что указанными тактическими приемами и их _комплексами не исчерпываются все возможные действия _следователя в обстановке ко .н _фликтной ситуации и лжи _допрашиваемого.

_ 3Промежуточная ситуация: отказываясь давать правдивые _ 3показания, допрашиваемый "вне протокола" готов рассказать

- 42 - _ 3правду.

В тех случаях, когда допрашиваемый в принципе готов к сотрудничеству со следствием, но в силу ряда причин (опасность для его жизни, имущества, иные существенные интересы) не желает дать правдивые показания в данный момент, следователь может отложить фиксацию части показаний до следующего допроса в изменившейся следственной ситуации: например, участники преступной структуры будут изобличены или изолированы или по другим причинам.При этом часть показаний, даваемая вне протокола, должна быть все равно тщательно зафиксирована и использована в качестве ориентирующей информации.

Однако в некоторых случаях такая ситуация обусловлена бравадой обвиняемого, желанием показать свою неуязвимость, запугать следователя, продемонстрировать влиятельные связи преступной группы, а также другими негативными мотивами. В этом случае в некоторых ситуациях следователь может, продолжая допрос, внести в протокол "откровения " допрашиваемого, а также его объяснения по поводу того, почему он не хочет подписывать протокол. Однако это лучше сделать, предварительно ознакомив допрашиваемого с той частью показаний, которую тот считает " официальной", а только после того, как допрашиваемый подпишет листы протокола с этой частью показаний, предъявить ему показания, которые он, по его мнению, давал вне протокола. При этом следователь должен пояснить, что он обязан записать все сведения, которые сообщил ему допрашиваемый, в протоколе допроса вне зависимости от того, будет ли протокол подписан.

_ 3Ситуация, когда допрашиваемый добросовестно готов дать по_ 3казания, но в силу тех или иных причин не может вспомнить о су_ 3щественных обстоятельствах, являющихся предметом допроса, или

- 43 - _ 3допускает 1. 3ошибки при рассказе о них.

Причин возникновения такой ситуации может быть много1):

- дефекты сенсорного аппарата допрашиваемого, ошибки в восприятии, запоминании, сохранении и воспроизведении воспринятого;

- неблагоприятное физическое, психическое или эмоциональное состояние в момент восприятия событий или в момент допроса;

- возрастные особенности допрашиваемого, уровень образования и интеллекта;

- языковые и терминологические барьеры при восприятии следователем показаний.

В числе основных тактических приемов, направленных на установление истины в процессе допроса в данной ситуации, могут быть названы следующие:

1.Постановка уточняющих и конкретизирующих вопросов.

2.Использование ассоциативных связей с событиями, с известными лицами, предметами и т.д.

3.Использование коллекций экспертно-криминалистических подразделений (оттенков цветов - "тысячецветников", изображений предметов, оружия и т.д.).

4.Предложение сделать зарисовку, план.

5.Предложение подробно воспроизвести не только обстоятельства, связанные с самим событием, но и предшествовавшие ему, а также последующие обстоятельства и события.

6.Предложение воспроизвести те или иные обстоятельства в ---------------------1)Следственные действия.Указ.раб.С.136-137.

- 44 - обратной последовательности.

7.Предложение подробно рассказать не только об обстоятельствах, составляющих предмет допроса, но и об иных, связанных с ними по времени, месту, участвовавшим лицам.

Необходимо отметить, что показания в части признаков предметов и лиц, которые в последующем могут быть предъявлены для опознания, должны фиксироваться с максимальной подробностью и тщательностью.Достичь этого можно только в результате применения тактических комбинаций, включающих целый комплекс тактических приемов. Это предполагает необходимость формирования определен _н .ых правил - алгоритмов действий следователей и работников дознания при допросе.Разработка таких алгоритмов ведется во всем мире.Так, например, в органах полиции США рекомендуется использовать следующие группы тактических приемов, предназначенных для получения объективных показаний1):

1. ВОССТАНОВЛЕНИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ:

- допрашиваемого просят постараться восстановить в памяти обстоятельства, сопутствовавшие совершению преступления;

- предлагают восстановить в памяти, как выглядела обстановка на месте происшествия, перечисляя возможные объекты;

- предлагают вспомнить свои эмоции в момент совершения преступления или иного события, его реакцию на это.

2. СООБЩЕНИЕ ВСЕХ ФАКТОВ:

- допрашиваемому разъясняется, что следствию необходимо _____________ 1) См.: Новый метод познавательного опроса, применяемый полицией США (Калифорния).- Экспресс-информация. Зарубежный опыт.,вып.19. -М.: МВД СССР,1991.

- 45 - сообщать все детали и подробности, что все это может иметь значение для расследования;

- предлагается не опускать в показаниях даже те обстоятельства, которые не кажутся ему важными.

3. ВОССТАНОВЛЕНИЕ СОБЫТИЙ В ОБРАТНОЙ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ:

- допрашиваемому предлагается рассказать о тех или иных событиях по хронологии от начала до конца, а затем повторить показания в обратной последовательности;

- предлагается начать свободный рассказ с события, которое произвело на него наибольшее впечатление, а затем уже от этого события продолжить рассказ как в хронологическом порядке, так и в обратной последовательности.

4. ИЗМЕНЕНИЕ ПЕРСПЕКТИВ: 2:

- допрашиваемому предлагается воспроизводить событие не только с той физической перспективы ( местонахождение, преграды для наблюдения), которую он имел в момент наблюдения, но и с других позиций;

- предлагается принять перспективу других лиц, которые присутствовали на месте происшествия.

Вопросы фиксации результатов допроса в протоколе подробно описаны в криминалистической и уголовно-процессуальной литературе.В настоящее время все более распространенной является фиксация результатов допроса с помощью видеозаписи.1) Здесь должна быть обязательно соблюдена определенная процедура _-------------------_1)См.напр .имер: _М.Я.Розенталь. Справочник следователя (обязательный минимум действий по уголовным делам некоторых категорий и рекомендации по отдельным вопросам расследования преступлений). М.,1994.С.74-78.

- 46 - и выполнены следующие требования:

- полная фиксация всего процесса допроса,включая допрос по анкетной части протокола;

- предупреждение о записи показаний с помощью диктофона или видеомагнитофона;

- воспроизведение записи после окончания допроса;

- фиксация всех перерывов в записи и отражение этого факта в протоколе;

- запись ( после прослушивания) подтверждения допрашиваемого о том, что в основной записи нет стертых фрагментов или пропусков, а также о соответствии видео= или фонозаписи протоколу допроса.

Только при соблюдении этих и некоторых других обязательных требований такая фиксация результатов допроса будет иметь доказательственное значение.

В данной работе не рассмотрена тактика допроса некоторых категорий лиц (несовершеннолетних _;  .лиц, страдающих физическими и психическими недостатками, иностранцев и др.), поскольку эти вопросы подробно освещены в целом ряде работ.

3.ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ДОПРОСА НА ОЧНОЙ СТАВКЕ УЧАСТНИКОВ

ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП

Очная ставка проводится только после того, как ее участники предварительно допрошены и если в их показаниях

- 47 - имеются существенные противоречия.1) Однако при определенных обстоятельствах возможно и целесообразно проведение очной ставки и при наличии несущественных противоречий. В проведении очной ставки есть особый смысл в том случае, если у следователя имеется основание полагать, что оба участника дают неправдивые показания.В некоторых случаях сам факт проведения очной ставки может сыграть роль тактического приема.К тому же на следствие работает и психологический фактор затрудненности лжи в присутствии человека, заведомо знающего правду, позиция которого по отношению к таким показаниям может быть и неизвестна.Однако данная рекомендация не соответствует общим правилам и может быть использована только в тех случаях, когда возможное согласование позиций участников очной ставки не представляет существенной опасности.

Еще одним доводом за проведение очной ставки при незначительных противоречиях в показаниях может быть фиксация попыток сговора участников очной ставки, особенно на языке, который, по их предположению, не должен знать следователь.Таким образом могут быть выявлены и использованы улики поведения.

Основной особенностью проведения очной ставки при расследовании деятельности организованных преступных групп является во многих случаях отказ от проведения данного следственного действия.Это вызвано чрезвычайно большим риском, порой непредсказуемостью возможных результатов проведения очной ставки, опасностью резкого ухудшения -------------------1) Следственные действия. Указ. раб. С.162.

- 48 - следственной ситуации. Кстати, данное следственное действие неизвестно уголовному процессу многих стран.

По данной категории уголовных дел очную ставку проводить нецелесообразно в следующих случаях.

1.Если существует опасность, что "изобличающий" участник очной ставки в результате запугивания или по другим причинам может изменить показания.

2.Если очная ставка может быть использована для согласования усилий по противодействию расследованию.

3.Если очная ставка может быть использована обвиняемым, подозреваемым для передачи информации.

4.Нет смысла проводить очную ставку не для устранения противоречий в показаниях,а для закрепления прежних показаний.

5.Нецелесообразно проводить очную ставку в большинстве случаев между обвиняемым и его родственниками и близкими знакомыми. Последние из чувства жалости могут внести ложные поправки в свои показания.1)

В практике расследования делались попытки заменить очную ставку другими следственными действиями, не предусмотренными законом.Так, при групповом разбойном нападении следователь в целях устранения противоречий в показаниях сразу же нескольких лиц записал показания каждого на диктофон, а затем, собрав всех обвиняемых, организовал коллективное прослушивание После этого участники прослушивания задавали друг другу вопросы, которые вместе с ответами фиксировались в протоколе. Несмотря на то, что такое прослушивание иногда позволило получить положительный эффект, проведение его не является -------------------1) Следственные действия. Указ. раб.С.167.

- 49 - источником доказательств, поскольку данное следственное действие не предусмотрено в законе.

В истории криминалистики (в тридцатые годы) известны случаи положительной оценки замены очных ставок следственными действиями в форме "производственных совещаний", где следователь пытался устранить противоречия между всеми участниками уголовного процесса одновременно в одном месте.Такой опыт необходимо признать не только незаконным, но и неэффективным.

В случаях нецелесообразности проведения очной ставки следователь может попытаться устранить противоречия путем:

- предъявления ознакомления во время допроса с протоколами проведения иных следственных действий;

- прослушивания во время допроса видео  _или  .аудиозаписи показаний иных лиц.

Очная ставка между лицами, которые не были знакомы, но могли видеть друг друга при различных обстоятельствах, связанных с совершением преступлений, проводится только после предъявления их для опознания.

При подготовке к проведению очной ставки следователь:

- анализирует показания лиц, участвующих в проведении очной ставки;

- выявляет суть противоречий и определяет вопросы, которые необходимо задать на очной ставке (при этом он может ограничить число лиц и эпизодов, относительно которых могут задаваться такие вопросы);

- определяет круг иных участников очной ставки с учетом необходимости обеспечения безопасности ее проведения и исключения противоправных действий ее участников;

- 50 -

- организует вызов участников очной ставки; при этом порой важно организовать "серию" очных ставок, следующих одна за другой, с участием одного из обвиняемых, дающего, по мнению следователя, ложные показания;

- обеспечивает правильное расположение в кабинете участников очной ставки (при этом вовсе не обязательно, чтобы они сидели друг против друга; достаточно, чтобы они могли иметь возможность удостовериться в личности второго участника очной ставки, а находиться при этом они могут даже спиной друг к другу или даже размещены за перегородкой, если один из участников очной ставки делает попытки запугать другого или подать условные знаки).

После заполнения анкетной части протокола очной ставки следователь выясняет степень знакомства участников очной ставки между собой и характер их взаимоотношений.Эти вопросы далеко не формальны и требуют подробного разъяснения и протоколирования.

Важнейшим тактическим приемом проведения очной ставки является выбор лица, которое должно быть допрошено первым.Им может быть лицо, подтверждающее какой-либо факт, изобличающее другого в совершении преступления или во лжи, проявляющее инициативу, заявляющее ходатайство о проведении очной ставки, если его позиция, по мнению следователя, является позитивной, и если он дает правдивые показания.

Однако в определенных ситуациях может быть применен и обратный прием, когда следователь рассчитывает, что ложь одного участника пробудит активность другого участника очной ставки в процессе изобличения виновного. Это допустимо и если следователь убежден в неудаче попыток повлиять на лицо, дающее

- 51 - правдивые показания.

Проведение очной ставки между организатором и другими участниками преступления требует особой подготовки, поскольку первый, пользуясь своим положением в преступной группе, может отрицательно повлиять на других допрашиваемых.Здесь подготовка к очной ставке включает выявление обвиняемых, не согласных с действиями организатора, находящихся в конфликте с ним.1)

Перед началом очной ставки следователь подробно разъясняет всем участникам правила ее проведения, акцентируя внимание на то, что вопросы друг другу можно задавать только с разрешения следователя, что каждый из участников будет иметь возможность высказать свои возражения и задать любые вопросы.Следователь предупреждает также о необходимости корректного отношения друг к другу и о мерах, которые будут им предприняты вследствие неправомерного поведения участников очной ставки.

Допрос на очной ставке начинается с побуждающего вопроса следователя лицу, допрашиваемому первым.Затем у второго допрашиваемого следователь выясняет, подтверждает ли он данные показания полностью, частично или вообще не подтверждает.После этого фиксирует показания второго допрашиваемого.В случае отрицания показаний следователь задает вопрос первому участнику: настаивает ли он на своих показаниях.

Затем следователь выясняет, желают ли участники очной ставки задать друг другу вопросы.Такие вопросы задаются через следователя.Если во время очной ставки первоначальные показания изменены, то следователь в некоторых случаях сразу -----------------------1) Следственные действия.Указ.раб.С.168-169.

- 52 - же должен уточнить причину.

В целом тактические приемы допроса на очной ставке те же, что и при индивидуальном допросе.Однако здесь следователь может ограничиваться допросом лишь по некоторым эпизодам, особенно по тем, по которым противоречия наиболее заметны, а позиция участника, дающего правдивые показания, наиболее прочная.

По завершении очной ставки участники подписывают протокол после своих показаний и в конце страницы.

Несмотря на то, что вопросы тактики допроса в криминалистике разработаны достаточно хорошо, тактика допроса при расследовании деятельности преступных структур, особенно в изменившихся социально-политических условиях, нуждается в дополнительном исследовании.

- 53 -

Л И Т Е Р А Т У Р А

Федеральная программа Российской Федерации по усилению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утвержденная Указом Президента Российской федерации от 24 мая 1994 года N 1016.

_Федеральный закон об оперативно-розыскной _деятельности."Российская Газета . 32 _ 0",18 августа 1995 года.

Справочник следователя. Т.1. М,:Юрид.лит. 1990. Гл.4.

Следственные действия.(Процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности.)- Волгоград: ВСШ МВД СССР.1984.Гл.6,7.

Криминалистика. Т.2. М.: ВЮЗШ МВД СССР,1989. Гл.6.

Образцов В.А.Криминалистика.Цикл лекций по новой программе курса.-М.: Юрикон,1994.

Криминалистика( актуальные проблемы).Учебное пособие.))М.:Академия МВД СССР, 1988. Гл.5.

Березуев В.И., Гусаков А.Н. Возможности использования некоторых форм американского допроса в советской криминалистике. В кн. Актуальные проблемы следственной деятельности. Свердловск, 1990. С.138-147.

Леви А.А. и др. Получение и проверка показаний следователем. Юрид.лит. М., 1987.

Хайдуков Н.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. Саратов, СЮИ. 1984.

Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. Волгоград. ВСШ МВД СССР. 1984.

- 54 -

Порубов Н.И.,Закатов А.А. Семинары по криминалистике.)Учебное пособие.- Минск:Вышэйшая школа,1984.С.90-96.

Розенталь М.Я. Справочник следователя.- М.,1994

Цоколова И.О. Основные правила криминального допроса ( из опыта работы полиции г.Чикаго,США)-Информационный бюллетень Следственного комитета МВД России,N 2(79). М:1994.С.83-88.

- 55 -

Александр Александрович Закатов

Сергей Иванович Цветков

Тактика допроса при расследовании

преступлений, совершаемых организованными

преступными группами

Лекция

Редактор В.В.Титов

Технический редактор М.Б.Жехова

Подписано к печати

Формат 60х84 1/16

Бумага офсетная N 2

Усл. печ.л.

Заказ

Тираж

________________________________________________________

НИ и РИО Московского института МВД России

Типография Военной академии химической защиты

- 56 -

Тезисы лекции

Тема 1. Современное состояние науки криминалистики.

Криминалистическое обеспечение деятельности

подразделений по организованной преступности.

Программный материал

Современные представления о предмете, методе и струк-

туре криминалистики. Основные тенденции в развитии крими-

налистических научных исследований. Общая теория кримина-

листики. Основные криминалистические теории и учения.

Проблемы интеграции и дифференциации криминалистических

знаний. Значение исследований в сфере общей теории крими-

налистики для разработки криминалистических методов и

средств борьбы с организованной преступностью и коррупци-

ей.

Соотношение системы науки и системы учебного курса

криминалистики для слушателей, обучающихся на базе сред-

него специального юридического образования по профилю ра-

боты в подразделениях по организованной преступности. За-

дачи курса. Содержание знаний, умений и навыков, которые

должны приобретаться в процессе изучения курса. Их значе-

ние для профессиональной ориентации и подготовки сотруд-

ников подразделений по организованной преступности. Со-

держание криминалистического обеспечения деятельности по

борьбе с организованной преступностьюю и коррупцией. На-

учное и методическое обеспечение этой деятельности. Тех-

нико-криминалистическое обеспечение борьбы с организован-

ной преступностью. Формы реализации криминалистических

знаний в процессе борьбы с организованной преступностью.

Использование криминалистических средств и методов при

производстве следственных действий и оперативно-розыскных

мероприятий. Использование данных криминалистики при вы-

боре стратегии борьбы с организованной преступностью и

коррупцией и принятии управленческих решений. Криминалис-

тическое обеспечение профилактической деятельности в про-

цессе борьбы с организованной преступностью.

Вопросы лекции

1.Задачи и система курса криминалистики.

2.Основные тенденции в развитии криминалистических

научных исследований.

3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с

организованной преступностью.

Литература

 _Основная

Федеральная программа Российской Федерации по уси-

лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж-

денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая

1994 года N 1016.

Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы,тенден-

ции,перспективы. Общая и частные тео-

рии./М.:Юрид.лит.,1987.

Белкин Р.С. Курс советской криминалистики.Т.1.Общая

теория советской криминалистики. М.: Академия МВД

СССР,1977.

Криминалистика. Учебник. //М.: Академия МВД

СССР, 1980.Т.1.

Организованная преступность-2.Проблемы,дискус-

сии,предложения. М.:1993.С.151-323.

Образцов В.А.Криминалистика.Цикл Лекций по новой

программе курса.-М.: Юрикон,1994.

 _Дополнительная

Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и

настоящее.-М.,1990.

Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории.

С.Пб.,1992.

Криминалистика: актуальные проблемы. Учебное

бие.//М.:Академия МВД СССР, 1988.

Васильев А.Н.,ЯблоковН.П. Предмет, система и теорети-

ческие основы криминалистики. М.: Изд-во МГУ, 1984.

Корнаухов В.И.и др. Основы общей теории криминалисти-

ки.- Изд-во Красноярского ун-та.// Красноярск,1993.

1.Задачи и система курса криминалистики

Курс криминалистики для слушателей Московского инсти-

тута МВД России, обучающихся на базе среднего специально-

го юридического образования по профилю борьбы с организо-

ванной преступностью, существенно отличается от типовых

программ курсов криминалистики других юридических вузов.

Это определяется:

- тем, что слушатели ранее изучали курс криминалистики

при обучении в средних специальных школах милиции;

- наличием у слушателей опыта практической работы в

оперативных службах;

- спецификой будущей работы слушателей в подразделениях

по борьбе с организованной преступностью.

За время, прошедшее с момента изучения слушателями

курса криминалистики в специальных средних школах мили-

ции, существенно изменилось и расширилось содержание кри-

миналистических знаний: появились новые теории, понятия,

в практику расследования внедрены новые научно-техничес-

кие средства и методы. Существенно возросла и претерпела

существенные изменения преступность. В настоящее время

она во все большей степени характеризуется организован-

ностью преступных формирований, их вооруженностью, совер-

шением тяжких преступлений, появлением в преступных

структурах групп, осуществляющих безопасность и противо-

действие органам расследования. Преступные структуры рас-

полагают коррумпированными связями в органах власти и уп-

равления, в правоохранительных органах, что осложняет

борьбу с ними.

Деятельность преступных стуктур во все большей мере

направлена на совершение преступлений в сфере наркобизне-

са, экономики, внешнеэкономической, банковской деятель-

ности. Организованная преступность располагает значитель-

ной материальной базой, образованной за счет средств, по-

лученных преступным путем. В преступные организации вов-

лекаются десятки лиц, совершающих значительное количество

преступлений как в России,так и за рубежом. Все это пред-

полагает, что выпускникам Московского института МВД Рос-

сии во время работы в подразделениях по борьбе с органи-

зованной преступностью понадобятся глубокие, специализи-

рованные знания, умения, навыки работы по раскрытию прес-

туплений.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо-

дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной

деятельности, позволяют значительно расширить арсенал

средств и методов доказывания при расследовании деятель-

ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна-

чение криминалистических знаний для борьбы с организован-

ной преступностью.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо-

дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной

деятельности, позволяют значительно расширить арсенал

средств и методов доказывания при расследовании деятель-

ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна-

чение криминалистических знаний для борьбы с организован-

ной преступностью.

Задачи курса определяются необходимостью формирования

у слушателей следующего комплекса знаний, умений и навы-

ков:

- использование технико-криминалистических средств и

средств вычислительной техники в процессе раскрытия и

расследования деятельности преступных структур;

- информационно-аналитическая работа по оценке доказа-

тельственной и ориентирующей информации, принятие такти-

ческих решений, выдвижение версий, прогнозирование и пла-

нирование;

- тактика проведения следственных действий и ее осо-

бенности при расследовании деятельности преступных струк-

тур;

- криминалистические методы выявления ролевых функций

участников преступных структур;

- методы обеспечения безопасности, соблюдения требова-

ний сохранения следственной и служебной тайны;

- криминалистические методики расследования отдельных

категорий преступлений, являющихся типичным проявлением

деятельности преступных структур;

- организация расследования, комплексное использование

сил и средств.

При определении структуры программы учитывалась необ-

ходимость первоочередного решения именно этих задач обу-

чения.Кроме того, учитывался факт овладения обучаемыми

значительной частью содержания криминалистики во время

получения среднего специального юридического образования.

Учитывалось также: ограниченное количество часов для про-

ведения аудиторных занятий по криминалистике, степень

обеспеченности специальной литературой и научными разра-

ботками по тем или иным проблемам, возможности самостоя-

тельного изучения ряда тем. Поэтому по сравнению с тради-

ционной структурой курса криминалистики в данной програм-

ме значительно сокращен объем изучения общей теории кри-

миналистики, криминалистической техники и тактики. Основ-

ное внимание уделено проблемам криминалистической методи-

ки в части расследования деятельности преступных структур,

в которой наиболее ярко выражена специфика этой деятель-

ности.

Лекции предусмотрены по наиболее актуальным темам и

темам, по которым отсутствует достаточное количество на-

учных разработок.

Семинарские занятия проводятся с максимальным исполь-

зованием обобщенных материалов практики борьбы с органи-

зованной преступностью и личного опыта обучаемых с ориен-

тацией на практические вопросы, с максимальным приближе-

нием обучения к конкретным ситуациям, складывающимся на

практике.

Практические занятия проводятся в форме групповых уп-

ражнений с использованием элементов деловых игр при выде-

лении различных игровых ролей. На практических занятиях

имитируются реальные ситуации, возникающие в процессе

расследования деятельности преступных структур. Это дос-

тигается тем, что все вводные строятся на использовании

материалов положительного опыта деятельности следственных

подразделений и аппаратов РУОП. Моделирование следствен-

ных ситуаций осуществляется как на основе специальных

компьютерных систем, так и на основе вводных, основанных

на бумажных носителях информации. Для имитации следствен-

ных ситуаций и подачи вводных используются также видеоза-

пись хода и результатов проведения на практике реальных

следственных действий. На практических занятиях непос-

редственно используются технико-криминалистические средс-

тва. Часть занятий проводится на специально оборудованных

полигонах.

Значительный объем учебного времени выделяется для

проведения криминалистических учений. Их особенностью яв-

ляется отработка в комплексе вопросов использования тех-

нико-криминалистических средств, тактических приемов и

криминалистических методик расследования отдельных видов

преступлений, совершаемых участниками преступных структур.

При наличии в игровых коллективах достаточно большого

числа игровых ролей осуществляется также отработка навы-

ков взаимодействия работников различных ведомств и служб.

В процессе изучения курса криминалистики слушатели

должны подготовить практикумы, а также выполнить ряд

практических и контрольных работ. Контроль за усвоением

знаний осуществляется во время собеседований, принятия

зачетов и курсового экзамена.

Курс состоит из 36 тем и итогового кафедрального уче-

ния, разбитых по 7 разделам. Общий объем учебного времени

- 190 часов. В том числе лекций - 56, семинаров - 44,

практических занятий - 64 2  0 , учений - 26 часов.

Раздел 1 - введение в курс и общие положения

Раздел 2 - криминалистическая техника

Раздел 3 - криминалистическая тактика

Раздел 4 - общие положения методики расследования дея-

тельности преступных структур

Раздел 5 - методика расследования корыстных и корыст-

но-насильственных преступлений,совершаемых участниками прес-

тупных структур

Раздел 6 - методика расследования деятельности прес-

тупных структур в сфере экономики

Раздел 7 - методика расследования деятельности преступных

структур в особых условиях

Таким образом курс ориентирован на специфическую кри-

миналистическую подготовку специалистов подразделений РУ-

ОП,УОП,уже владеющих основами криминалистических знаний.

2.Основные тенденции в развитии криминалистических

научных исследований.

Хотя в целом,как и другие науки уголовно-правового цикла,криминалистика оказалась не в полной мере готова к возникновению в новых условиях феномена организованной преступности,тем не менее интенсивное развитие криминалистических знаний позволяет вооружить следователей и оперативных работников современными методами борьбы с организованной преступностью.Рассмотрим основные направления развития криминалистических знаний в последние годы.

В сфере теории криминалистики продолжалась работа по осмыслению предмета криминалистики.Известное определение проф.Белкина Р.С. подверглось существенному переосмыслению самим автором,который в настоящее время определяет криминалистику как науку о закономерностях механизма преступления,возникновения информации о преступлении и его участниках,собирания,исследования оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средств и методов судебного исследования и предотвращения преступлений.

Для многих авторов основным при определении понятий криминалистики стал деятельностный подход,предложенный в свое время М.К.Каминским.

В.А.Образцов определяет криминалистику как науку о средствах и механизме поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе./Указ.раб.С.18/

В.Е.Корнаухов определяет криминалистику как науку,изучающую преступную деятельность и деятельность следователя... с целью разработки методов практической деятельности./указ.раб.С.18/

Если подходить к определению исключительно с точки зрения целей данной науки,избегая громоздких определений,на наш взгляд,можно определяя предмет данной науки сформулировать его кратко: методы доказывания.

Именно вооружение оперативных работников и следователей этими методами является на современном этапе ключевым фактором повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.Ни оперативно-розыскные методы ,ни формальное соблюдение уголовно-процессуальной формы деятельности сами по себе решить эту задачу не могут.Именно в этом значение глубокого изучения слушателями Московского института МВД России курса криминалистики.

По-новому переосмыслены в криминалистике и многие другие понятия.В частности понятие способа совершения преступления в настоящее время включено в более широкое понятие механизма его совершения и рассматривается в комплексе со свойствами личности преступника,его мотивацией,средой деятельности,принятиев решений на совершение преступления.

По мере развития научных знаний претерпевают изменения теория идентификации, совершенствуется система понятий,развивается язык криминалистики.Активно развиваются новые научные теории и учения,в частности,учение о криминалистической характеристике,учение о следственной ситуации,теории принятия решений и тактической операции и др.

В криминалистической технике активно используются новейшие методики и разработки из самых различных отраслей знаний.Особое значение приобрело здесь использование современных средств вычислительной техники.

В криминалистической тактике совершенствуются методы аналитическойц работы,тактики проведения следственных действий,тактических комбинаций.

В криминалистической методике начата активная разработка проблем методики расследования новых видов преступлений или преступлений,которые не были актуальными еще совсем недавно.

В читаемом курсе основные проблемы этих частей криминалистики будут давать как правило в связи с проблематикой раскрытия деятельности преступных структур.

3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с

организованной преступностью.

Криминалистическое обеспечение борьбы с организованной преступностью - многоаспектное понятие.В него можно включить:

- получение и систематизацию криминалистических знаний,которые могут быть использованы в раскрытии деятельности преступных структур;

- разработку и производство новых технико-криминалистических средств;

- разработку новых методик расследования преступлений,совершаемых участниками преступных структур;

- обучение и повышение квалификации кадров для подразделений по организованной преступности;

- использование криминалистической информации и методов в оперативно-розыскной деятельности;

- использование криминалистической информации при организации раскрытия и расследования преступленийp;

- использование криминалистических знаний в процессе компьютеризации деятельности по борьбе с организованной преступностью.

АКАДЕМИЯ МВД РФ

Кафедра криминалистики

Астапкина С.М.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ХИЩЕНИЙ

С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ

КРЕДИТОВЫХ АВИЗО

Москва 1993

В 1991-92 годах на территории Российской Федерации

совершено значительное число хищений в особо крупных

размерах путем составления и использования подложных

кредитовых авизо.

Авизо - оформленное на специальном бланке сообщение

одного контрагента другому о выполнении расчетной

операции.

Кредитовые авизо по сути гарантийное обязательство

перечисления денежных средств. Бланки кредитовых авизо

являются бланками строгой отчетности и составляются

только банковскими работниками в учреждениях банков.

Существует традиционный предусмотренный Планом счетов

бухгалтерского учета в банках России и Положением

"Об организации межбанковских расчетов"* и др. документами

порядок документооборота в том числе и порядок кредитова-

ния авизо.

Установлено, что на территории РФ расчеты между пред-

приятиями проводят банки и расчетно-кассовые центры (РКЦ),

созданные в республиках, краях, и т.д. Движение документов

должно проходить по схеме: плательщик - банк плательщика -

- РКЦ - банка плательщика (филиал А) - РКЦ - банка получа-

теля - банк получателя - получатель (филиал Б).

Расчеты между банками отражаются по корреспондентским

счетам в РКЦ. Расчеты между РКЦ по операциям комбанков

осуществляются через счета межфилиальных оборотов (МФО).

При совершении хищений с помощью подложных авизо

преступники минуя банк плательщика и РКЦ - плательщика

(филиал А) сами составляют и заполняют тексты и сразу

направляют подложные авизо в РКЦ или банк получателя

(филиал Б).

-------------------

* см. Приложение N 1

При этом могут быть использованы разные способы направ-

ления авизо: телетайпограммой, нарочным, телеграфом,

почтой. Практика показывает, что чаще других использова-

лись телетайпные каналы и нарочная доставка авизо. Это

можно объяснить рядом причин, которые будут изложены ниже.

Если подложность авизо не выявлена при его предъявлении

в банк или РКЦ получателя, то филиал Б выполняет распоря-

жение плательщика и перечисляет денежные средства по авизо

и платежному поручению, согласно распоряжению плательщика.

Подготовка и осуществление таких хищений включает

несколько обязательных стадий, в ходе которых необходимо:

- добыть чистые бланки банковских кредитовых авизо и

платежных поручений или найти операциониста и телетайпный

аппарат с которого подложное авизо будет отправлено;

- принять решение, какие структуры будут фигурировать

в подложном авизо как филиал А и филиал Б. Установить их

адреса, NN расчетных (корреспондентских) счетов, номера

МФО, их коды, номер телетайпа;

- добыть подлинные или поддельные печати и штампы, узнать

коды и шрифты, необходимые для исполнения текста авизо;

- составить текст авизо;

- осуществить доставление (отправление) подложного авизо

по назначению;

- проконтролировать момент поступления подложного авизо

по назначению и наличие необходимости направить подтверж-

дение о подлинности;

- организовать подтверждение от имени филиала А, (если

возникнет необходимость);

- осуществить перевод денежных средств в заранее заплани-

рованные коммерческие структуры или снять наличные деньги;

- подготовить подложные документы, оправдывающие движение

похищаемых средств (договоры, контракты акты-сдачи-

приемки, доверенности и т.п.);

На каждой из этих стадий преступники действуют различ-

ными способами.

Так, чистые бланки кредитовых авизо могут быть похище-

ны, или получены путем злоупотребления служебным положе-

нием или халатности сотрудников кредитных учреждений

или с помощью знакомых, родственников, куплены, отксероко-

пированы.

При решении вопроса от имени какого коммерческого банка

(филиала А) и какого его клиента - плательщика (коммерчес-

кой структуры - КООП, ТОО, СП, МП и т.д.), будет отправле-

но кредитовое авизо, используются варианты:

а) фактически существующий банк и его подлинный корреспон-

дентский счет, но вымышленная организация - плательщик;

б) фактически существующий банк и его подлинный корреспон-

дентский счет и зарегистрированная только для совершения

сделки, фактически не действующая структура;

в) фактически существующий банк и коммерческая структура.

Чтобы заверить бланки авизо могут быть использованы

как подлинные (полученные в результате сговора или как

следствие халатного отношения отдельных банковских работ-

ников к своим обязанностям), так и поддельные печати.

Во всех случаях указываются реквизиты реально существующих

банков, РКЦ, иначе подложное авизо будет достаточно быстро

выявлено.

Важным вопросом в подготовке преступления является

поиск коммерческой организации, в адрес которой будет

направлено подложное кредитовое авизо, и получение рекви-

зитов этой организации и ее банка (филиала Б).

В абсолютном большинстве случаев поиск сводится к выяв-

лению руководителей коммерческих структур, которые согла-

сились бы выдать наличные деньги по этим авизо за большие

проценты (20-40%), это самый короткий путь к завладению

похищенными средствами.

Имеют место факты, когда лицо, владеющее бланками

кредитовых авизо или получившее доступ к телетайпу, орга-

низует преступный сговор с руководством коммерческой

организации о совершении хищения путем совместного участия

в заполнении подложных документов и использования этой

коммерческой структуры в качестве получателя денежных

средств. Получатель-сообщник, оприходовав указанную

в авизо сумму на свой расчетный счет, выполняет затем

указание организатора по распоряжению похищенными

средствами. Часть средств может остаться на счете

коммерческой структуры, принявшей участие в хищении,

часть перечисляется на счета других структур для обнали-

чивания или приобретения конвертируемой валюты, товаров

и т.п.

Другой способ - создание фиктивных коммерческих струк-

тур для исполнения ими роли организации - получателя

кредита по подложным авизо.

Имеют место факты, когда хищение по подложным кредито-

вым авизо организуют и исполняют должностные лица факти-

чески существующих коммерческих предприятий. В таких

случаях они от имени филиала А посылают кредитовое авизо

в адрес организации, которую сами же возглавляют, а затем

распоряжаются поступившими суммами, оформив и представив

в банк (филиала Б) платежные поручения на перечисление

похищаемых средств: в качестве беспроцентной финансовой

помощи или в качестве предоплаты за продукты или

материалы, как налоги, взносы, оплата за кредиты, на

приобретение чеков "Россия" и т.д.

Могут быть факты, когда в качестве организации - получа-

теля действует добросовестная, но введенная умышленно

в заблуждение коммерческая структура, руководству которой

не известно, что денежные средства в ее адрес будут

перечислены по подложному авизо.

Но в таком случае эта организация должна представить дока-

зательства реальной сделки, которая должна была состояться

в результате этого кредитования.

Эти структуры могут быть зарегистрированы как по

подлинным, так и по подложным документам или на подставных

лиц (сожителей, соучастников). Денежные суммы, поступившие

на расчетные счета таких лжеструктур могут быть использо-

ваны для совершения сделок; приобретения ценных бумаг

в т.ч. чеков "Россия"; обналичивания через другие коммер-

ческие под большие проценты; оплата услуг и налогов;

проибретения материальных ценностей по безналичному

расчету; перевода со счета одной лжеструктуры на счета

другой; для создания видимости движения денежных средств

и др. После проведения таких операций лжеорганизация может

быть самоликвидирована.

С целью ускорения обналичивания подложных авизо

вступают в сговор с банковскими работниками, и, при их

корыстном содействии за взятки, используя лицевые счета

знакомых и родственников открытые в сбербанках,перечисля-

ют на них деньги с подложных авизо. Затем по паспортам

лиц, на которые были открыты лицевые счета снимаются

наличные деньги или получают расчетные чеки.

Преступники, отправившие подложные авизо, отслеживают

их движение и поступление в банк лично или через получате-

ля кредита с тем, чтобы в кратчайшие сроки распорядиться

полученными средствами и иметь возможность в случае

запроса из банка в адрес филиала А (если возникли сомнения

в подлинности авизо или обнаружены ошибки) организовать

фиктивное подтверждение авизовки.

Статистика показывает, что чаще всего в преступных

целях как филиал Б использовались коммерческие структуры,

расположенные в г.Москве, а как из филиала А, большое

число подложных авизо поступили из региона Кавказа,

в частности Р.Чечни.

Следующий этап-решение вопроса о способе доставки

подложного авизо: доставка с нарочным, почтой, телеграфом,

телетайпом.

Имеются особенности для осуществления каждого из этих

способов.

1. Доставка с нарочным или почтой требует:

- наличия банковского бланка кредитового авизо (это

бланки строгой отчетности, их либо похищают, либо

пользуются халатностью должностных лиц при их хранении);

наличия на нем оттиска гербовой печати и подписи ответ-

ственных лиц; бланка платежного поручения; знания

реквизитов филиала А и Б и требований к заполнению бланка

авизо и платежного поручения;знание требований приема

переводных телеграмм от банков на предприятиях связи.

Для телеграфного способа передачи необходимо иметь

специальный бланк с оттиском гербовой банковской и авансо-

вой печати на нем и подписи лиц, которым предоставлено

право подписывать переводные телеграммы. Телеграфист

обязан сверить оттиски печати и подписи с образцами.

Переводные телеграммы банков не должны приниматься во

внутриведомственных телеграфах (железных дорог, водном

транспорте и др.).

При доставке с нарочным, кроме всего требуется лицо,

которое выполнит передачу документов в банк. Это может

быть как посторонний человек, так и сообщник, представи-

тель коммерческой структуры, которая участвует в сговоре

о хищении, нередко при передаче авизо под видом пассивных

свидетелей присутствуют и другие участники хищения. Они

одновременно контролируют ситуацию и могут при необходи-

мости вмешаться.

Достаточно активно для совершения преступных замыслов

используется телетайпный способ передачи авизо. Это

обуславливается имеющей место бесконтрольностью за работой

многочисленных телетайпных аппаратов и обслуживающего его

персонала в государственных и коммерческих структурах,

что сделало их доступными для использования в преступных

целях.

Это объясняется еще и сложностью получения по тексту

телетайпограмм беспорных доказательств места их отправле-

ния: тексты телетайпных авизо можно передать из любого

города, с любого телетайпа (в т.ч. ведомственного), а

номер телетайпа с которого якобы отправлено авизо набрать

вручную, или с помощью заранее напечатанной ленты с номе-

рами другого телетайпа. При этом могут использоваться

номера выключенных и сданных в архив телетайпов.

Если способом передачи подложных авизо избран телетайп-

ный, то осуществляется поиск телетайпа и лица, владеющего

навыками работы на нем. Практика показывает, что преступ-

ники часто используют несанкционированный доступ к теле-

тайпам ведомственных или государственных предприятий. Под

видом коммерсантов, у которых в фирме, якобы, сломался

телетайп, или под другим предлогом, за вознаграждение

просят отправить штатных телетайписток заранее заготовлен-

ные тексты телетайпограмм. Доступ к телетайпам находят

также через знакомых или лиц, находившихся с ними в сгово-

ре.

В таких случаях грубо нарушаются инструкции, запрещаю-

щие передачу ведомственными телетайпами банковских кредит-

ных документов. И кроме того, телетайпограммы передаются

минуя РКЦ через телеграфно-телефонные станции прямо в

банк (филиал Б).

Составление телетайпного кредитового авизо требует зна-

ния правил их составления и оформления, умения пользовать-

ся шифром, знать условные номера МФО и номера счетов.

Основанием для возбуждения уголовных дел служат:

- сообщения от банков или РКЦ (филиала А) о том, что в их

адрес поступают платежные поручения о снятии со счета

банка денег по телеграфным (почтовым) авизо, которые

фактически банком не отправлялись;

- сообщения от банков, РКЦ (филиал Б), что в их адрес

поступило кредитовое авизо, не получившее подтверждение

от филиала А, якобы направившего его;

- материалы, подготовленные отделами по борьбе с экономи-

ческой преступностью о подготовке к снятию со счетов

денежных сумм, перечисленных по подложному кредитовому

авизо;

- задержание с поличным при передаче платежных поручений

в банк с целью получения в распоряжение денежных средств,

перечисленных по подложным авизо;

При расследовании уголовных дел подлежат выяснению

следующие факты и обстоятельства:

- виды подложных документов: авизо - платежное поручение,

их номер, дата, перечисленная сумма;

- способ направления подложного документа в банк-получа-

тель филиал Б;

- организация-плательщик и банк-плательщик, РКЦ (филиал А)

их наименование, адрес, код, расчетный (корреспонденский)

счет, должностные лица, причастные к работе с кредитовым

авизо;

- организация-получатель, банк-получатель, РКЦ (филиал Б),

их наименование, адрес, код, расчетный (корреспондентский)

счет, должностные лица, причастные к операции с подложными

документами, наличие подтверждений (дата и время запросов

и ответов, куда и откуда направлялись);

- операции в филиале Б по реализации полученных по подлож-

ным кредитовым авизо денежных средств: по какому документу

кому, куда, когда, под каким предлогом, какая сумма

перечислена; расход суммы (обналичено, конвертировано,

закуплено товаров и др.);

- лица, причастные к изготовлению, предъявлению, направле-

нию подложных авизо и к распоряжению полученными по ним

денежными средствами (если личность не установлена, то как

можно более полная информация (в т.ч. словесный субъектив-

ный портрет) для их розыска;

- причиненный ущерб и суммы, на которые имеется законное

основание наложить арест;

- телеграфы, телетайпы, которые были использованы для

направления подложных авизо;

- откуда были получены типовые банковские бланки авизо,

использованные для хищения и др.

На первоначальном этапе расследования наиболее типичны-

ми являются следующие ситуации:

1. Установлен факт совершения хищения с использованием

подложного кредитового авизо, но неизвестно, откуда оно

поступило и лица, совершившие подлог.

2. Установлен факт совершения хищения с использованием

подложного кредитового авизо, имеются лица, причастные к

совершению операций в филиале Б, но нет достаточных дока-

зательств их виновности.

3. Установлен факт совершения хищения и использования

подложного кредитового авизо, преступник задержан с полич-

ным (или известен, но скрывается), имеются достаточные

доказательства их виновности. Наибольшую сложность пред-

ставляет расследование в первой и второй ситуации.

 2Обязательный минимум действий

2на начальном этапе расследования :

1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование

должно сопровождаться изучением необходимых нормативных

документов.(см. Перечень /приложение N1/).

2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск-

ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер-

ческой организации), которые названы в подложных авизо

и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги-

оны не откладывать. Направление отдельных поручений не

приносят нужных результатов. При планировании следует

составить схему, которую корректировать по мере получения

новой информации.

3. При планировании работы следует:

 _В филиале А:

- установить фактическое существование банка и организации

плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и

приобщить к делу официальные документы о результатах

проверки;

- получить письменное подтверждение банка-плательщика

(РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ-

лялось, что организация, названная как плательщик, клиен-

том банка не является (или является, но поручений о

направлении кредитового авизо не делала);

- допросить руководство банка (управляющего, главного

бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)

в отношении подложного авизо, выяснить (если использован

типовой банковский бланк авизо), кем использовались

предъявленные (N и серия) бланки, являются ли подлинными

печати и штампы на них;

- оперативным работникам дать задание на установление

источника получения чистых бланков авизо, использованных

для хищения и на проверку наличия других подложных авизо

с использованием аналогичных печатей и штампов, - это

один из путей установления лиц, причастных к хищению;

- провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,

печатей и штампов (для идентификации машинописного текста

и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных

поручениях);

- получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи-

сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения

почерковедческой экспертизы).

Если факт подложности кредитового авизо был установлен

в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего

обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести

выемку запросов и ответов по этому обмену.

Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант

передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность

кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры

и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"

издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ

и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового

переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить

лиц, допущенных к кодированию и шифровке.

Дать задание оперативным путем проверить причастность

сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если

она существует) к направлению подложного авизо.

 _В филиале Б.:

- изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и

сопровождающую их движение документацию, провести их

осмотр и направить на криминалистическое исследование;

- изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер-

кой подлинности авизо.

Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо-

ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про-

ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро-

сить это лицо, но предварительно проверить не было ли

допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо-

ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру

операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой

печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ-

лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,

то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в

филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",

подтверждающие правильность неоформленных авизо должны

быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,

телетайпные - шифром.

Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ

в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности

дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)

Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю-

чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не

вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде-

ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.

Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст-

ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.

Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо

дефектов.

Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче-

та которых перечислены денежные средства с подложных кре-

дитовых авизо.

Изъять подлинник юридического дела и документы по дви-

жению средств в той организации, на счет которой перечис-

лены денежные средства с подложного авизо.

Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК

РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"

на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым

авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в

другие организации; при перечислении денежных средств в

валютный банк или другие организации, занимающиеся перево-

дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки

на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца-

ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв-

ку и др.

Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо

и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)

текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести

криминалистические исследования, которые помогут выяснить

-не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,

исполнители при изготовлении других подложных авизо и

платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.

N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор-

мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).

Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен-

них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при-

частных к подложным кредитовым авизо. Положительные

результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя-

вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.

При хищениях с помощью подложных авизо могут состав-

ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти

документы должны изыматься для изучения их подлинности,

реальности их исполнения и использоваться при доказывании.

Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией

оперативного материала и задержанием с поличным, то неот-

ложным следует считать:

- личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо-

вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),

записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,

так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров

расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные

разговоры, черновики, документы на транспортные средства,

дискеты и др.;

- допрос задержанного, установление места прописки и

фактического проживания;

- срочное подтверждение или опровержение показаний задер-

жанного;

- обыск по месту его жительства (или временного прожива-

ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.

Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном

обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,

валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко-

пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их

черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов

авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть

использованы при изготовлении подложных авизо, печатные

машинки.

Практика показывает, что несведующий человек не может

подготовить и осуществить хищение с использованием подлож-

ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами

из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие

специальное образование или практику работы в финансовых

органах и знающие изъяны в организации кредитования по

безналичному расчету.

Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд-

нения работы правоохранительных органов по их поиску и

обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,

фиктивную прописку и использовали все это для оформления

и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и

лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших

в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)

В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас-

поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже

распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику

отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным

авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде-

ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен-

ности.

К показаниям этих лиц следует относиться критически,

анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о

движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа-

нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,

переписки со сведениями о телефонных переговорах.

Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле-

ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь-

зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы

дачи ложных показаний.

Особенно критически следует относиться к показаниям в

части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили

кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом

выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их

внешности (составления субъективного портрета), объяснения

почему предоставлен кредит, какие его выполнения были

предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак-

тами, их реальностью, использовать это для установления

истины по делу).

При допросах необходимо выяснить:

- вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя-

нутыми в подложных документах и их руководителями;

- имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать

их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу-

ра к ним отношение;

- выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его

выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к

товару, названному в договоре;

- принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж-

ных поручений;

- с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять

образцы);

- вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли

подписи на бланке авизо;

- как протекали события после зачисления средств по пла-

тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга-

низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены

деньги, не присвоят их;

- кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному

авизо.

При допросах банковских работников, принявших подлож-

ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;

был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если

личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие

на нем следов (банковский конверт имеет отличительную

особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу-

чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек-

тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как

представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв-

лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,

причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо-

ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа-

ты.

Если установлено, что банк оформил расходные документы

по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и

другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля-

ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно-

шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему

именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать

об отношениях, с причастными к этим операциям лицам из

регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо

документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника-

ми банка.

Приложение N 1 к методи-

ческим рекомендациям

С П И С О К

нормативных документов, необходимых

при расследовании уголовных дел.

1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")

от 02.12.90г.

2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в

РСФСР" от 02.12.90г.

3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от

24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).

4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме-

нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.

Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.

5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на

территории Российской Федерации".

6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер-

ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле-

грамм на предприятиях Министерства связи СССР".

7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие

Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"

и приложении к нему "Положение о безналичных расчетах в

Российской Федерации".

8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря-

док организации межбанковских расчетов".

9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.

10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые

ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,

1991г.

11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра-

ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"

Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио

и Связь", 1988).

ТЕМА: " Дактилоскопирование живых лиц и трупов "

=======================================

1. Нормативные документы, регламентирующие дактилоскопирование

живых лиц и трупов.

2. Дактилоскопирование живых лиц.

3. Дактилоскопирование трупов без изменений кожного покрова рук.

4. Дактилоскопирование трупов при повреждении или разрушении

эпидермиса пальцев рук.

Литература:

----------

А.А.Леви Справочник следователя "Осмотр места происшествия"

изд."Юридическая литература" М.1982 г.

НИИМ МВД СССР Методическое пособие "Дактилоскопирование рук

неопознанных трупов при повреждении и разрушении эпидермиса

пальцев" М.1961 г.

I.Нормативные документы, регламентирующие дактилоскопирование

живых лиц и трупов.

Дактилоскопирование живых лиц и трупов осуществляется с целью

получения образцов отпечатков пальцев и оттисков ладонных поверхностей

рук для:

- установления личности дактилоскопированного лица при проверке

его дактилокарты по дактилоучетам;

- для исключения следов следов рук, изъятых с конкретного места

происшествия;

- для проверки по следотекам следов рук с мест нераскрытых прес-

туплений.

Дактилоскопирование осуществляется в порядке ст.186 УПК РСФСР

(Получение образцов для сравнительного исследования), в которой указано:

"Следователь вправе получить у подозреваемого или обвиняемого лица обра-

зцы почерка или другие образцы,необходимые для сравнительного исследова-

ния, о чем составляет постановление. Следователь вправе получить образцы

почерка или иные образцы для сравнительного исследования у свидетеля или

потерпевшего, но лишь при необходимости проверить,не оставлены ли указа-

нными лицами следы на м/п или на вещественных доказательствах.

В необходимых случаях изъятие образцов для сравнительного иссле-

дования производится с участием специалиста.Об изъятии образцов для сра-

внительного исследования составляется протокол с соблюдением ст.141,142

УПК РСФСР."

----------------------------------------¬

¦ II. Дактилоскопирование живых лиц. ¦

L----------------------------------------

** Порядок дактилоскопирования живых лиц.

1.Тщательно вымыть руки в теплой воде с мылом и протереть насухо.

2.Раскатать на чистом стекле (листе бумаги) на участке размером

10х15 см тонкий слой типографской краски, причем при прокатке пальцем

руки стекло должно оставаться чистым.

3.Нанести с помощью валика на ногтевые фаланги пальцев рук краску

с помощью валика, либо непосредственно со стекла.

4.На бланке дактилокарты в соответствующих пальцам рук местах

прокатать ногтевые фаланги из неудобного положения в удобное.

Отпечатки должны быть четкими, полными и располагаться в строгой

последовательности.Кроме того, в нижней части дактилокарты наносятся кон-

трольные оттиски четырех пальцев каждой руки и отдельно- больших пальцев.

При изготовлении контрольных оттисков необходимо, чтобы были отображены

папиллярные узоры средних и основных фаланг пальцев рук.На оборотной сто-

роне бланка дактилокарты изготавливаются оттиски ладонных поверхностей

рук.

- 2 -

На дактилокарте дактилоскопируемого лица указываются его ФИО,да-

та и место рождения, время дактилоскопирования и данные о лице, заполнив-

шем дактилокарту.В дактилокарте для автоматизированной дактилоскопической

системы дополнительно указываются преступные наклонности (квартирный вор,

наркоман и т.п.), а также статьи УК, если дактилоскопируемый ранее судим.

Краску с рук и со стекла смывают тампоном, смоченным бензином,

скипидаром или др.растворителем, а на практике чаще всего стиральным по-

рошком или мылом.

Перед дактилоскопированием желательно знать,какие участки узоров

отобразились в следах.Это удается не всегда, поэтому в остальных случаях

дактилокарта изготавливается в полном объеме.

Несовершеннолетних дактилоскопируют с санкции прокурора.

Негласное дактилоскопирование-скрытое получение отпечатков паль-

цев рук проверяемого или разрабатываемого лица, которое осуществляется с

целью предотвращения и раскрытия преступлений,а также розыска преступни-

ков.Регламентируется нормативными приказами МВД РФ (№005, №300).

Негласное дактилоскопирование производится работниками оператив-

ных служб.Они составляют справку задание.Разрешение дают на проведение

НД начальники управлений, отделов, отделений УР,БХСС, начальники ГРОВД,

руководители ИТУ.оставляется план проводимого мероприятия, в котором

указывается:

- место проведения НД и способ;

- круг лиц, которые могут быть привлечены для мероприятия;

- меры обеспечения конспиративности мероприятия;

- меры организационно-технического обеспечения.

----------------------------------------------¬

¦ 3. Дактилоскопирование трупов без изменений ¦

¦ кожного покрова рук. ¦

L----------------------------------------------

Дактилоскопирование трупов осуществляется с целью :

- установления личности трупа;

- для сравнения со следами с мест происшествий;

- для проверки по следотекам следов рук с мест нераскрытых прес-

туплений.

Дактилоскопирование трупов вскоре после смерти особой сложности

не представляет и осуществляется в следующем порядке:

- руки трупа обмывают холодной водой, а затем для набухания теп-

лой водой, насухо вытереть и обезжирить растворителем;

- краску наносят валиком;

- прокатывают каждый палец квадратиком бумаги, который вырезают

с бланка дактилокарты;

- листки с отпечатками пальцев наклеиваются на соответствующие

места бланка дактилокарты.

Для удобства дактилоскопирования лист бумаги помещают на спичеч-

ный коробок, либо специально отлитую форму в виде ложки, а можно просто

поместить между пальцами рук.

Контрольные оттиски изготавливаются в обязательном порядке, если

дактилокарта направляется для проверки по дактилоскопическим учетам ИЦ

УВД и ГИЦ УВД. (Необходимо рассказать о десятипальцевой системе учета

дактилокарт, обратить внимание какие участки узоров должны в обязательном

порядке отобразиться на дактилокарте).

Если лицо, дактилокарта трупа которого изготовлена , ранее не прив-

лекалось к уголовной ответственности и его дактилокарты нет в массиве, то

оно не может быть опознано при проверке по дактилоучетам.В этом случае не

исключается возможность найти его следы в месте проживания и установить

факт присутствия данного лица в определенном помещении.Такой случай у нас

был по Белгородскому району.Труп был обнаружен полусгоревшим в лесном мас-

сиве у пос.Таврово и удалось изготовить отпечатки пяти пальцев левой руки.

Как выяснилось позже, это оказался труп одного из рабочих завода, который

проживал один в однокомнатной квартире, часто уезжал в командировки и ник-

то о его исчезновении и не мог знать.При осмотре квартиры были обнаружены

- 3 -

следы рук на телевизоре, по которым была проведена дактилоскопическая экс-

пертиза и установлено совпадение с отпечатками пальцев трупа.

На практике чаще всего дактилокарты трупов изготавливаются для про-

верки по следам рук, изъятым при осмотре места происшествия.В этих случаях,

когда лицо опознано, особое внимание необходимо при дактилоскопировании об-

ращать на полноту и качество полученных отпечатков пальцев и оттисков ладо-

нных поверхностей рук.

--------------------------------------------------------------¬

¦4. Дактилоскопирование трупов при повреждении или разрушении ¦

¦ эпидермиса пальцев рук. ¦

L--------------------------------------------------------------

При высыхании кожного покрова рук трупа, гнилостных изменениях

тканей изготовление отпечатков довольно затруднительно и требует пред-

варительной подготовки.Это объясняется тем, что при воздействии влаги

происходит отделение эпидермиса,образующего папиллярный узор,а при му-

мификации- обезвоживание и высыхание тканей, вследствие чего кожные

покровы пальцев уплотняются и на них образуются нерасправляющиеся скла-

дки.Получение качественных отпечатков в этих случаях возможно лишь в

лабораторных условиях.

Кисти рук отделяют после вскрытия трупа в лучезапястном суставе,

очищают от грязи и промывают в проточной воде.Каждую кисть помещают в

отдельный сосуд.Если лаборатория находится на большом расстоянии, то со-

суды закрывают крышками, кромки которых герметизируют парафином или дру-

гим способом.Кисти рук мумифицированного трупа заворачивают в пергамент-

ную бумагу и в этой упаковке пересылают.

Наиболее характерные ошибки при направлении кистей рук в лабора-

торию для дактилоскопирования:

-заливают кисти рук не водой,а формалином или другой консервиру-

ющей жидкостью, что вызывает задубление кожи;

-отделенные кисти направляются на исследование не сразу, а спус-

тя значительное время;

-кисти после отделения не сразу помещаются под воду;

-кисти транспортируются в сосудах малых размеров, в результате

чего образуются нерасправляющиеся складки и вдавленности;

-плохая герметизация сосуда, в результате чего вытекает вода

и усиливается гниение.

Отделение кистей от трупа, направление их на дактилоскопирование

является следственным действием.Поэтому выносятся соответствующие поста-

новления и составляется протокол с соблюдением ст.141,142 УПК РСФСР.

Обработку трупа производят совместно с судебным медиком.

*Обработка пальцев при отсутствии эпидермиса.

Кисти рук очищают от грязи и промывают начисто в проточной воде.

Если на ладони сохранились частицы эпидермиса их удаляют пинцетом. Для

уплотнения подушек пальцев и образования на них рельефного узора объект

помещают в нагретый до 110-130 градусов технический жир или костное сма-

зочное масло.Время и температурный режим обработки зависят от состояния

мягких тканей.При значительных гнилостных изменениях обработку производят

при температуре до 120 градусов в течение 3-4 минут; в начальных стадиях

гниения время обработки сокращается до 2- 2,5 минут, а температура масла

или жира доводится до 130 градусов. Состояние мягких тканей контролирует-

ся визуально через 25-30 секунд. К дактилоскопированию необходимо присту-

пать сразу после обработки каждого пальца.

* Обработка пальцев при повреждении эпидермиса.

Кисти рук отделяют и подвергают искусственной мацерации в воде

при температуре 40-45 градусов до полного удаления эпидермиса с руки.Эта

операция длится в среднем около 1-2 суток.Обработку пальцев после удале-

ния эпидермиса проводят как и в предбудущем случае.

- 4 -

* Обработка мумифицированных пальцев.

Для предварительного размягчения складок после промывки кисти по-

мещают на 1-1,5 часа в баню с мыльной водой при температуре 50-60 граду-

сов.Поверхностный слой эпидермиса с подушек пальцев осторожно соскаблива-

ют скальпелем.Кисть погружают на 10-15 часов в 20% раствор антиформина.

Необходимо визуально контролировать, чтобы размеры пальцев не превышали

натуральных.Затем пальцы в течение 20-30 минут промывают в проточной воде

и помещают в сосуд с водой при комнатной температуре.После этого пальцы

поочередно опускают в нагретый до 115-130 градусов технический жир или

костное смазочное масло для усиления контраста папиллярный линий.

Московский институт МВД России ___________________________________________________________

Учебно-научный комплекс криминалистики и уголовного процесса

С.И.Цветков

Комплексное использование сил и средств

правоохранительных органов при расследо-

вании деятельности преступных структур.

/Лекция/

Москва- 1994

Программный материал

Принципы комплексного использования сил и средств при

расследовании организованной преступности и коррупции.

Компетенция следователей при осуществлении совместной де-

ятельности по раскрытию и расследованию преступлений, со-

вершаемых участниками преступных формирований.

Комплексное использование сил и средств в процессе ин-

формационно-аналитической работы, планирования и принятия

тактических решений при расследовании деятельности прес-

тупных структур. Обеспечение готовности сил и средств ор-

ганов внутренних дел к быстрому реагированию на проявле-

ния деятельности преступных структур. Комплексное исполь-

зование сил и средств при выезде на место проишествия.

Роль координационных органов в организации комплексного

использования сил и средств при расследовании деятельнос-

ти преступных структур.

Организация комплексного использования сил и средств

на первоначальном этапе расследования деятельности прес-

тупных структур. Обеспечение безопасности и тайны следс-

твия при комплексном использовании сил и средств. Взаимо-

действие при планировании специальных операций.

Организация расследования деятельности преступных со-

обществ следственно-оперативными группами и группами сле-

дователей. Компетенция участников следственно-оперативной

группы. Организация работы межведомственных следственноо-

перативных групп.

Взаимодействие следственных подразделений с органами,

исполняющими наказание при расследовании деятельности

преступных структур. Взаимодействие между следственными

аппаратами и органами дознания различных регионов. Взаи-

модействие между следственными аппаратами и органами доз-

нания различных государств. Роль в борьбе с организован-

ной преступностью учреждений Интерпола.

Особенности комплексного использования сил и средств

при расследовании деятельности преступных структур в

чрезвычайных ситуациях. Место следственных подразделений

при проведении комплексных операций, связанных с выявле-

нием и ликвидацией преступных структур.

Вопросы лекции.

1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.

2.Организация взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.

Рекомендованная литература

Справочник следователя. Т.2. М.,1990. гл.1.

Организованная преступность-2. М., 1993. с.203-220.

Криминалистика. М.: Академия МВД СССР. 1984.

Быков В.М. Преступная группа: Криминалистические проб-

лемы. Ташкент, 1991.

_Дополнительная

Петелин Б.Я. Следственно-оперативные группы /вопросы

организации и деятельности/. М.: Академия МВД СССР. 1986.

Проблемы раскрытия и расследования преступлений, со-

вершаемых в условиях неочевидности. Волгоград. ВСШ МВД

СССР. 1989.

Чувилев А.А. Взаимодействие следователя с органами ми-

лиции. М.: МВШМ. 1981.

Нормативные акты.

Федеральная программа Российской Федерации по уси-

лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж-

денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая

1994 года N 1016.

Закон об оперативно-розыскной деятельности.

1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур. --------------------------------------------------------------

Проблема комплексного использования сил и средств в процессе расследования деятельности преступных структур должна рассматриваться одновременно в трех аспектах:

- правовые вопросы взаимодействия следователя с органами дознания;

- криминалистические методы взаимодействия;

- организация взаимодействия.

Поэтому собственно проблема взаимодействия следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур включает в себя формы взаимодействия и формы организации взаимодействия/ будут рассмотрены при освещении второго вопроса лекции/.

В целом взаимодействие,комплексное использование сил и средств при расследовании деятельности преступных структур можно определить как согласованную или совместную деятельность должностных лиц различных правоохранительных органов или их подразделений,направленную на достижение конкретной тактической цели.

Взаимодействие следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур неизбежно и обязательно по следующим причинам:

- необходимость выполнения комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в рамках тактической операции;

- ограниченность времени ее проведения,необходимостью использования значительных сил и средств,которыми не располагают следственные подразделения;

- необходимость интеграции доказательственной и ориентирующей информации,которой располагает следователь и оперативные работники и правильного ее использования для достижения поставленных целей;

- необходимость сочетать различные функции и компетенцию при осуществлении совместной деятельности;

- необходимость обеспечить безопасность участников уголовного процесса,быть готовыми к преодолению вооруженного сопротивления участников преступной структуры.

При этом можно выделить следующие формы взаимодействия.

1.Выполнение поручений следователя в порядке ст.127 УПК РФ.Поручения следователя о производстве отдельных следственных действий во всех случаях должны даваться в письменной форме и отражаться в материалах уголовного дела.

2.Консультативная деятельность следователя при взаимодействии с оперативными работниками,помощь в принятии тактических и иных решений,в составлении процессуальных документов,в оценке доказательственной значимости той или иной информации и т.д.

3.Взаимный обмен информацией о результатах следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

4.Совместная информационно-аналитическая работа,выдвижение версий и планирование расследования и проведениярозыскных мероприятий.

5.Совместное принятие тактических решений,направленных на определение содержания расследования в целом,проведения отдельных тактических операций и тактических комбинаций.

6.Участие оперативных работников при проведении следователем отдельных следственных действий.

7.Поиск по просьбе следователя информации в криминалистических и иных учетах.

8.Содействие следователю в виде выполнения организационно-технических мероприятий.

9.Оперативно-розыскное обеспечение расследования.

10.Предупреждение и пресечение воздействия участников преступных структур на свидетелей,потерпевших,должностных лиц правоохранительных органов и экспертных учреждений.

11.Задержание и доставление участников преступных структур и иных лиц,уклоняющихся от явки к следователю.

12.Изоляция друг от друга участников преступных структур при выполнении следственных действий.

Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы аппаратов РУОП по 2 выяв2лению преступлений 0. Так, несмотря на то, что по-прежнему среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (48%), тем не менее более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел. Хотя пресса полна сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела.

Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел, в том числе работниками РУОП: по 72% уголовных дел в результате предварительное проверки получены дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.

Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях по-прежнему лежит на следователях. Ими возбуждается 86% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно аппаратами РУОП было возбуждено только одно уголовное дело из всего числа изученных. Вместе с тем в подразделениях по организованной преступности повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в РУОП при УВД Нижегородской области выделены сотрудники, функциональными обязанностями за которыми закреплено рассмотрение заявлений и сообщений о прес-

- 5 - туплениях и производство неотложных следственных действий.

Исследование показало,что в общем объеме деятельности оперативных аппаратов  3 возрастает доля уголовно-процессуальной 0, требующей достаточно высокой степени подготовки в области уголовного процесса и криминалистики. По 27% изученных уголовных дел неотложные следственные действия проводились работниками БЭП и по такому же количеству - работниками РУОП. Большинство неотложных следственных действий было проведено в течение 3 суток. Только по 16% - в срок свыше 10 суток.

Создание подразделений РУОП, это теперь очевидно, сделало процесс расследования более интенсивным. Следователями и оперативными работниками широко используется весь арсенал следственных действий. По 66% уголовных дел уже на первоначальном этапе проведено проведено по 3 и более обысков, по 73% уголовных дел работниками РУОП-УОП по поручению следователя выполнено по 3 и более следственных действий. По 70% уголовных дел работники РУОП принимали непосредственное участие в проведении следственных действий совместно со следователем. Следует, правда, отметить, что эти показатели существенно различаются в различных регионах.

Расширение деятельности преступных структур, охватывающих многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье, показывает, что здесь возникает много проблем организации расследования, выходящих на  2уровень межгосударственных отношений 0. Любые попытки следователей расширить сферу расследования за пределы своих регионов тут же наталкиваются на серьезнейшие проблемы. 64% следователей в качестве основной трудности в процессе выявления межрегиональных связей преступных структур отметили несвоевременность выполнения отдельных поручений в различных регионах России, 54% - низкое качество их выполнения.

- 7 -

Длительность выполнения отдельных поручений, направляемых в зарубежные государства как фактор, мешающий работе, отметили 44% следователей. Однако во многом это обусловлено тем, что значительная часть следователей (43%) вообще не информированы о порядке взаимодействия с правоохранительными органами других государств.

Возникают сложности при выезде в заграничные командировки. В пограничных областях России на это указало от 63 до 83% опрошенных следователей. При этом в беседах многие следователи указали, что при хорошо отработанной системы взаимодействия с правоохранительными органами других государств,при наличии соответствующих договоров необходимость выезда в такие командировки в большинстве случаев вообще отпала бы. В решении этих проблем - огромный резерв экономии государственных средств и повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.

Исследования, проведенные в Московском институте МВД России, показали, что само по себе создание специализированных служб по борьбе с организованной преступностью, образование специализированных следственных подразделений еще не решает автоматически стоящих перед ними проблем, одной из острейших среди которых является  2проблема взаимодействия 0. В частности, в числе служб, взаимодействие с которыми вызывает наибольшие трудности, многие из опрошенных следователей указали подразделения уголовного розыска (47%) и аппараты РУОП (около 36%). Конкретно это выражается:

- в несвоеременном и некачественном выполнении поручений - 58% опрошенных;

- в том, что следователи не привлекаются к разработке и планированию операций по реализации оперативных материалов - 46%;

- в том, что следователи недостаточно информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности - 37%;

- в том, что следственно-оперативные группы не создаются или их состав нестабилен - 33% опрошенных.

- 8 -

Весьма характерна в этом отношении ситуация, сложившаяся в УВД Администрации Самарской области. При опросе следователей специализированного отдела по расследованию организованной преступной деятельности Следственного управления этого УВД ни один из них не вспомнил ни одного случая, когда оперативные работники УОП при УВД предложили бы спланировать совместные действия по какому-то из дел оперативной разработки, ни один из следователей ни разу не был ознакомлен с материалами дел оперативного учета. Следователи не без оснований отмечают, что информация, зафиксированная в делах оперативного учета и имеющая важное значение для раскрытия преступлений, от них нередко утаивается. В процессе исследования был выявлен показательный своей отрицательной характеристикой случай.

29 октября 1992 г. следователь СУ Железнодорожного РОВД города Самары возбудил уголовное дело N 9218146 по ч.3 ст. 145 УК по факту разбойного нападения на квартиру Купцовых. 21 декабря 1992 г. в УОП УВД АСО заведено на организованную преступную группу оперативное дело N 076 под условным наименование "Нахалы". Основанием для его заведения послужило сообщение Управления бывшего Министерства безопасности по Самарской области о существовании организованной преступной группы, совершающей грабежи и разбойные нападения, в числе которых - нападение на квартиру Купцовой. С самого начала работы по оперативному делу в его материалах в рапорте оперуполномоченного имелась точная информация о разбойном нападении члена этой преступной группировки Панферова и других, вооруженных автоматом и пистолетом, на кооператив "Успех", совершенном в городе Москве (название и адрес кооператива, его местонахождение, характер преступления, потерпевшие, территориальное отделение милиции, занимавшееся данным фактом, и др.). Однако эти сведения от следователя утаили, что повлекло значительные сложности в расследовании тяжкого преступления и изобличении опасных преступников. Следователь впервые узнал об упомянутом факте разбойного нападения лишь по истечении нескольких месяцев расследования, из показаний обвиняемого Панферова. Попытка подтведить его паказания следственным путем успеха не имела. В ответ на следственный запрос из Москвы был получен ответ, что данный факт преступления там не зарегистрирован. После безуспешных попыток следователя установить факт существования в Москве ко-

- 9 - оператива "Успех", место его нахождения (обвиняемый, будучи приезжим и действовавший в группе других соучастников, не смог его точно назвать) и факт разбойного нападения уголовное дело в этой части было прекращено за отсутствием события преступления. Однако прокуратура Самарской области признала данное решение необоснованным и отменила вынесенное посмтановление. Необходиомсть тщательной проверки указанного факта послужила одним из оснований возвращения уголовного дела на доследование. В ходе дополнительного расследования в результате выезда с обвиняемым в Москву и проверки его показаний на месте удалось достоверно установить факт разбойного нападения (а также факт укрытия его от учета в местном отделении милиции). Уголовное дело в этой части было выделено в отдельное производство и направлено по подследственности в СО ОВД Муниципального округа "Коньково" города Москвы.

Результаты исследования свидетельствуют о том, что большинство возникающих на практике проблем взаимодействия вполне решаемы и это зависит прежде всего от организации работы на местах. Такой вывод вытекает из анализа данных по отдельным регионам.Так, в анкетах следователей из Санкт-Петербурга отсутствуют ссылки на трудности взаимодействия, очень редко они встречаются в анкетах и следователей Нижегородской области.А вот в Москве и Московской области на них указало от 50 до 60% опрошенных.

То же вытекает и из анализа конкретных форм взаимодействия. В Санкт-Петербурге, Смоленске, Н.Новгороде следователи практически не имеют претензий к организации деятельности следственно-оперативных групп, а в Москве наличие недостатков в их деятельности отметили 35% опрошенных следователей, в Мос-

- 10 - ковской области - 61%.

2.Организация взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур. --------------------------------------------------------------

При расследовании деятельности преступных структур следователю приходится взаимодействовать с оперативными работниками различных ведомств:органов внутренних дел,ФСК,службы налоговых расследований и др.В органах внутренних дел с оперативными работниками РУОП-УОП,уголовного розыскна,БЭП,ИТУ.

На характере и эффективности взаимодействия при этом крайне отрицательно сказываются следующие факторы:

- различия интересов различных силовых структур и их подразеделений;

- различия в критериях оценки деятельности различных подразделений органов внутренних дел ,особенно РУОП-УОП,БЭП и УР;

- недостаточная информированность взаимодействующих органов и служб о специфике их работы;

- коррумпированность работников отдельных оперативных подразделений и их связь с участниками организованных преступных структур.

В целом взаимодействие,комплексное использование сил и средств можно определить как согласованную или совместную деятельность должностных лиц различных правоохранительных органов или их подразделений,направленную на достижение конкретной тактической цели.

Взаимодействие следователя с оперативными работниками при неизбежно и обязательно по следующим причинам:

- необходимость выполнения комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в рамках тактической операции;

- ограниченность времени ее проведения,необходимостью использования значительных сил и средств,которыми не располагают следственные подразделения;

- необходимость интеграции доказательственной и ориентирующей информации,которой располагает следователь и оперативные работники и правильного ее использования для достижения поставленных целей;

- необходимость сочетать различные функции и компетенцию при осуществлении совместной деятельности;

- необходимость обеспечить безопасность участников уголовного процесса,быть готовыми к преодолению вооруженного сопротивления участников преступной структуры.

Основной формой организации взаимодействия следователей с органами дознания,оперативными службами является создание следственно-оперативных групп.Руководителем следственно-оперативной группы должен быть следователь,поскольку он принимает основные тактические и процессуальные решения,определяющие весь ход совместной работы.

Создание следственно-оперативной группы осуществляется путем издания двух документов:

1/ приказа,определяющего руководителя группы,ее состав,цель создания группы,порядок контроля за ее работой,материально-техническое обеспечение ее деятельности.В приказе целесообразно также предусмотреть освобождение членов группы от всех иных видов работы,которая им была поручена до этого момента и запрет отвлекать их для выполнения заданий,не связанных с достижением целей,поставленных перед следственно-оперативной группой;

2/ постановления о создании следственно-оперативной группы с указанием членов группы / данный документ приобщается к уголовному делу/.

Практика деятельности органов внутренних дел и прокуратуры выработала различные формы организации работы следственно-оперативных групп.

Для выезда на места происшествия:

- разовые следственно-оперативные группы;

- дежурные / в течение суток/ следственно-оперативные группы;

- постоянно действующие специализированные следственно-оперативные группы для выезда на места происшествий;

- следственно-оперативные группы для раскрытия преступлений " по горячим следам";

- постоянно действующие следственно-оперативные группы для оказания методической помощи при осмотре мест происшествия по наиболее сложным уголовным делам / например,по уголовным делам по пожарам и взрывам/.

Для расследования отдельных уголовных дел или группы взаимосвязанных уголовных дел:

- следственно-оперативные группы городских,районных органов внутренних дел,органов внутренних дел на транспорте;

- межведомственные следственно-оперативные группы с участием следователей прокуратуры и военных следователей;

- следственно-оперативные группы,действующие при штабах /координационных центрах,советах/,создаваемых для координации работы по раскрытию серий наиболее опасных преступлений или для организации работы в особых условиях;

- "фильтрационные" следственно-оперативные группы,создаваемые при проведении комплексных операций в особых условиях расследования;в их задачу входит проврка причастности доставляемых лиц к совершению тех или иных преступлений.

Для расследования определенных категорий преступлений,которые могут быть и не связаны между собой:

- постоянно действующие следственно-оперативные группы для раскрытия преступлений,совершаемых в условиях неочевидности / всех преступлений либо преступлений определенной категории,например,краж из квартир/;

- оперативно-зональные группы,включающие сотрудников различных служб,за которыми закреплена определенная территория /зона/;

- следственно-оперативные группы по раскрытию преступлений прошлых лет,создаваемые на уровне МВД,УВД,УВДТ- в их задачу входит также аналитическая работа по всем преступлениям данной категории,осуществление контроля и координации работы всех следователей,у которых в производстве находятся уголовные дела,приостановленные по основаниям п.3 ст.195 УПК РФ;

- координационные следственно-оперативные группы,осуществляющие аналитическую работу по раскрытию органами и подразделениями определенных категорий преступлений ;

- следственно-оперативные группы,обеспечивающие раскрытие и расследование преступлений на определенных объектах;

- поисковые следственно-оперативные группы,предназначенные для борьбы прежде всего с организованной преступностью,осуществляющие работу по принципу: от лица,являющегося членом преступной группировки - к преступлениям,которые им были совершены.

В зависимости от изменяющейся обстановки могут быть использованы и иные формы организации раскрытия и расследования преступлений,не противоречащие действующему законодательству.В целом,несмотря на то,что управленческая деятельность в системе правоохранительных органов непосредственно не связана с процессом собирания,исследования,оценки и использования доказательств,от нее в первую очередь зависит эффективность работы следователей и органов дознания.

Федеральная пограничная служба России _____________________________________________________________

Московский военный институт

Тема 10. Тактика обыска и выемки

( Лекция )

Москва - 1996

Вопросы лекции:

1.Понятие и виды обыска и выемки.

2.Подготовительный этап проведения обыска и выемки.

3.Рабочий этап проведения обыска и выемки.

Литература:

Соответствующая глава в любом учебнике по криминалистике.

Руководство для следователей. Ч.1. М.: Юрид.лит. 1982.с.298-322.

Закатов А.А., Ямпольский А.Е. Обыск. Волгоград.ВСШ МВД СССР. 1983.

Астапкина С.М. Тактика обыска и выемки. М.:Академия МВД СССР. 1989.

 _ 21.Понятие и виды обыска и выемки.

Обыск состоит в принудительном обследовании помещений и иных мест, граждан или их одежды в целях обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, других предметов или документов, которые могут иметь значение для дела.

Обыск может производиться и для обнаружения разыскиваемых лиц, а также трупов. Кроме того, он проводится при необходимости обнаружения вещей и ценностей для обеспечения гражданского иска и возможной конфискации имущества.

Согласно закону следователь, прежде чем произвести обыск в каком-либо помещении или ином месте, или у какого-либо лица, должен иметь для этого достаточные основания ( ст. 168 УПК РСФСР).

Указание законодателя на достаточные основания нельзя рассматривать как нечто субъективное, полностью отданное на усмотрение следователя.

ВИДЫ ОБЫСКА

Закон различает следующие виды обыска: обыск помещений, обыск на местности, личный обыск.

Обыск помещений предполагает принудительное обследование жилых домов, квартир, помещений, находящихся в ведении различных организаций, учреждений, предприятий; всевозможных хранилищ (складов, сараев, погребов и др.), если там могут находиться интересующие следствие объекты. Его разновидностью является обыск в помещениях дипломатических представительств.

Обыск на местности состоит в принудительном обследовании приусадебных и иных участков, находящихся в пользовании определенных лиц. В противном случае производится не обыск, а следственный осмотр - по правилам, которые установлены уголовно-процессуальным законом для этого следственного действия.

Личный обыск заключается в принудительном обследовании одежды, обуви и тела обыскиваемого. При этом обыскивающий и понятые должны быть одного пола с обыскиваемым.

Обыск производится по мотивированному постановлению следователя и только с санкции прокурора либо его заместителя. В случаях, не терпящих отлагательства, обыск может быть произведен без санкции прокурора, но с последующим сообщением ему в суточный срок о произведенном обыске (ч. 3 ст. 168 УПК РСФСР). Прокурор должен быть информирован не только о факте обыска и его результатах, но и об обстоятельствах, в силу которых это следственное действие оказалось безотлагательным.

К числу безотлагательных относятся случаи, когда:

- фактические основания к производству обыска возникли внезапно при производстве других следственных действий (осмотра, выемки);

- неотложность обыска обусловлена обстановкой только что совершенного преступления;

- обыск необходим для пресечения дальнейшей преступной деятельности;

- поступили сведения о том, что лицо, у которого имеются существенные для дела объекты, принимает меры к их уничтожению, и некоторые другие.

Без санкции прокурора и без вынесения отдельного постановления следователь может произвести личный обыск только при задержании или заключении под стражу либо при выемке или обыске, если имеются достаточные основания полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производятся эти действия, скрывает при себе предметы или документы, могущие иметь значение для дела (ч. 2 ст. 172 УПК РСФСР)

Требования закона о мотивированности обыска и получении санкции у прокурора на его производство призваны обеспечить законность и обоснованность этого следственного действия, охрану прав и интересов лиц, в отношении которых оно проводится.

При необходимости произвести обыск в другом районе следователь вправе сделать это лично либо поручить его проведение соответствующему следователю или органу дознания в порядке, предусмотренном ст. 132 УПК РСФСР. В последнем случае в адрес исполнителя, кроме отдельного поручения, направляется постановление о производстве обыска, санкционированное прокурором или его заместителем.

ВЫЕМКА

Процессуальные основы выемки и обыска весьма сходны. Многие положения, изложенные применительно к обыску, в равной мере относятся и к выемке. Поэтому они далее, во избежание повторов, не рассматриваются.

Сущность выемки состоит в изъятии определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, если точно известно, где и у кого они находятся.

При выемке производятся изъятие строго определенных предметов и документов, индивидуальные признаки которых следователю заранее известны. Целью выемки является изъятие только интересующих следствие объектов. При обыске изъятию объектов предшествует их поиск. Следователь может не знать даже в общих чертах отыскиваемые объекты. Ему неизвестно их точное местонахождение. Именно в этом и состоит основное различие между выемкой и обыском.

Являясь одним из способов собирания доказательств, выемка может быть также средством обеспечения гражданского иска и конфискации имущества. Регламентируется она ст. 167, 169-171, 173, 174, 176 и 177 УПК РСФСР.

Основанием для производства выемки служат установленные по материалам дела фактические данные, из которых усматривается, где и у кого конкретно находятся определенные интересующие следствие предметы и документы.

ВИДЫ ВЫЕМКИ, различаемые уголовно-процессуальным законом: выемка документов, в которых содержатся сведения, являющиеся государственной тайной; выемка в помещениях дипломатических представительств; выемка почтово-телеграфной корреспонденции.

Выемка производится по мотивированному постановлению следователя.

Выемка документов, в которых содержатся сведения, являющиеся государственной тайной, производится только с санкции прокурора и в порядке, согласованном с руководителем соответствующего учреждения.

Особый порядок установлен для выемки почтово-телеграфной корреспонденции. Согласно ст. 174 УПК РСФСР наложение ареста на корреспонденцию м выемка ее в почтово-телеграфных учреждениях производятся только с санкции прокурора либо по определению или постановлению суда.

При необходимости наложить арест на корреспонденцию и произвести ее осмотр и выемку следователь выносит об этом мотивированное постановление и после получения санкции прокурора направляет начальнику соответствующего почтово-телеграфного учреждения. Следователь предлагает ему задерживать требуемую корреспонденцию, а также уведомлять его о времени своего прибытия для ее осмотра и выемки.

Осмотр и выемка корреспонденции производятся в присутствии понятых обязательно из числа работников почтово-телеграфного учреждения. В необходимых случаях следователь может пригласить специалиста.

Если корреспонденция не имеет значения для дела, то после осмотра она направляется адресату через почтово-телеграфное учреждение. Наложение ареста на корреспонденцию отменяется постановлением следователя, если отпала необходимость в дальнейшем применении этой меры.

О производстве выемки составляется протокол, который подписывают следователь, понятые и другие участники этого следственного действия.

Протокол должен содержать указание на разъяснение участникам выемки их прав, отражать ход и результаты этого следственного действия.

 22.Подготовительный этап проведения обыска и выемки.

При подготовке обыска ( а в большинстве случаев и выемки) следует иметь в виду, что, как правило, в настоящее время данные следственные действия проводятся в рамках тактических операций, под которыми понимаются комплексы следственных действий, оперативно-розыскных, организационно- технических и иных мероприятий, направленных на достижение конкретных тактических целей.Такой комплекс, как правило, состоит из следующих следственных действий:

- задержания;

- нескольких обысков в помещении и личных обысков;

- выемки и наложения ареста на имущество;

- оперативно-розыскных мероприятий;

- допроса подозреваемых.

Поэтому подготовка к проведению обыска и выемки включает в себя:

1.Определение задач обыска.

2.Анализ доказательственной и ориентирующей информации, направленной на выяснение сведений об обыскиваемых лицах, о помещениях, где предполагается провести обыск, изучение расположения зданий, в которых находятся эти помещения.

3.Предварительное определение искомых объектов и возможного их местонахождения.

4.Провоцирование заподозренных на вскрытие хранилищ или на перепрятывание искомого.

5.Получение санкции на проведение обыска.

6.Определение оптимального времени проведения обыска.

7.Формирование и инструктаж следственно-оперативной группы, выезжающей на обыск.

8.Материально-техническое обеспечение проведения обыска и организация его охраны.

9.Подготовка комплекта процессуальных и иных документов.

В первую очередь необходимо определить последовательность действий, предшествующих проведению обыска.Так, например, нередка ситуация, когда искомые предметы ( оружие, наркотики, похищенные ценности ) преступники прячут у своих родственников или знакомых, а достаточными доказательствами этого для получения санкции на проведение обыска следователь не располагает. В такой ситуации следователь, вызвав на допрос заподозренного, дал ему возможность увидеть запись на календаре: " обыск у ... 12-го в 6.00". В момент перепрятывания искомых похищенных ценностей заподозренный был задержан.После этого необходимо произвести обыск.

Как правило, необходимым условием эффективности обыска является качественная оперативная информация, в которой могут быть данные :

- о времени появления в помещении искомых объектов;

- о их местонахождении;

- об их признаках,упаковке;

- о времени перемещения.

В настоящее время эффективным источником такой информации является прослушивание телефонных переговоров, а также проведение иных оперативных мероприятий.

Если к проведению групповых обысков привлекается значительное количество сил и средств правоохранительных органов, то необходимым условием этого является соблюдение тайны следствия.Так, при реализации материалов в отношении руководящих работников Брянской таможни, которые за взятки оформляли подложные документы о том, что товары на сумму в десятки млрд.долларов проследовали транзитом на Украину, в то время, как они были реализованы в России без уплаты пошлин и налогов, прикрытием специальной тактической операции служила информация о необходимости задержания бандитской группировки с Кавказа.

В условиях чрезвычайных ситуаций и в районах боевых действий проведение тактических операций по изъятию оружия, предметов преступного посягательства и т.д. имеет существенные особенности.

Руководство следственной группы должно обеспечить регулярное поступление сведений о готовящихся операциях по выявлению и изъятию оружия и своевременно подключать следователей к их проведению. В силу широкомасштабности операций следователи не всегда имеют возможность непосредственно участвовать в работе поисковых групп. В их задачу входит: а) выяснение времени и места проведения операции; б) участие в инструктаже поисковых групп с подробным объяснением нормативных оснований и тактических приемов изъятия оружия, правил упаковки изъятого и документального оформления этих действий; в) снабжение поисковых групп средствами упаковки и типовыми бланками протоколов изъятия; г) поддержание во время операции радиосвязи с поисковыми группами; д) непосредственное участие (по вызову поисковой группы) в отдельных акциях, дающих особо ценную в доказательственном отношении информацию.

На практике нередко затрудняются с определением нормативных оснований изъятия оружия, пытаются найти их в уголовно-процессуальном законодательстве,что неправильно. В основе этого действия лежит административно-правовая норма, предусмотренная вначале Законом СССР от 3 апреля 1990 г. "О правовом режиме чрезвычайного положения" (п.5 ст.4), а затем и Законом Российской Федерации от 17 мая 1991 г. "О чрезвычайном положении" (п."д" ст.23), о временном изъятии в условиях чрезвычайного положения огнестрельного, холодного оружия и боеприпасов у граждан, предприятий, учреждений и организаций. В подобном случае должны составляться не уголовно-процессуальные акты (обыска, выемки), а административный протокол изъятия (ст. 244 КоАП).

В литературе предлагалось установить правовые нормы, регламентирующие компетенцию внутренних войск и органов внутренних дел по изъятию находящегося у населения оружия и боеприпасов, что исключит необходимость проведения специальных мероприятий под прикрытием проверки паспортного режима и дает возможность осуществлять досмотр жилых зданий и прилегающих к ним построек.* В настоящее время подобная норма предусмотрена. В соответствии со ст.23 Закона Российской Федерации от 24 сентября 1992 г. "О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации" при исполнении обязанностей в условиях правового режима чрезвычайного положения внутренним войскам предоставляется право в исключительных случаях при имеющихся данных о наличии у граждан оружия производить их личный досмотр, досмотр их вещей, жилища и транспортных средств.

Если войсковые мероприятия носят общепрофилактический характер, следователь может ограничиться инструктированием командиров подразделений. Им разъясняется, как надо документально фиксировать обнаруженное, на какие признаки обратить внимание, кому передать изъятые объекты. Следует оговорить, в каких случаях войсковой наряд может обойтись своими силами, а в каких необходим следователь.

Через войсковые наряды проходит значительное число изъятых предметов вооружения, которые имеют важное значение для выяснения обстоятельств совершенных преступлений. Надлежащее их оформление и своевременная передача следователю могут существенно сказаться на ходе и результатах расследования.

Руководство следственной группы должно обеспечить регулярное поступление сведений о готовящихся операциях по выявлению и изъятию оружия и своевременно подключать следователей к их проведению. В силу широкомасштабности операций следователи не всегда имеют возможность непосредственно участвовать в работе поисковых групп. В их задачу входит: а) выяснение времени и места проведения операции; б) участие в инструктаже поисковых групп с подробным объяснением нормативных оснований и тактических приемов изъятия оружия, правил упаковки изъятого и документального оформления этих действий; в) снабжение поисковых групп средствами упаковки и типовыми бланками протоколов изъятия; г) поддержание во время операции радиосвязи с поисковыми группами; д) непосредственное участие (по вызову поисковой группы) в отдельных акциях, дающих особо ценную в доказательственном отношении информацию.

На практике нередко затрудняются с определением нормативных оснований изъятия оружия, пытаются найти их в уголовно-процессуальном законодательстве,что неправильно. В основе этого действия лежит административно-правовая норма, предусмотренная вначале Законом СССР от 3 апреля 1990 г. "О правовом режиме чрезвычайного положения" (п.5 ст.4), а затем и Законом Российской Федерации от 17 мая 1991 г. "О чрезвычайном положении" (п."д" ст.23), о временном изъятии в условиях чрезвычайного положения огнестрельного, холодного оружия и боеприпасов у граждан, предприятий, учреждений и организаций. В подобном случае должны составляться не уголовно-процессуальные акты (обыска, выемки), а административный протокол изъятия (ст. 244 КоАП).

В литературе предлагалось установить правовые нормы, регламентирующие компетенцию внутренних войск и органов внутренних дел по изъятию находящегося у населения оружия и боеприпасов, что исключит необходимость проведения специальных мероприятий под прикрытием проверки паспортного режима и дает возможность осуществлять досмотр жилых зданий и прилегающих к ним построек.* В настоящее время подобная норма предусмотрена. В соответствии со ст.23 Закона Российской Федерации от 24 сентября 1992 г. "О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации" при исполнении обязанностей в условиях правового режима чрезвычайного положения внутренним войскам предоставляется право в исключительных случаях при имеющихся данных о наличии у граждан оружия производить их личный досмотр, досмотр их вещей, жилища и транспортных средств.

Если войсковые мероприятия носят общепрофилактический характер, следователь может ограничиться инструктированием командиров подразделений. Им разъясняется, как надо документально фиксировать обнаруженное, на какие признаки обратить внимание, кому передать изъятые объекты. Следует оговорить, в каких случаях войсковой наряд может обойтись своими силами, а в каких необходим следователь.

Через войсковые наряды проходит значительное число изъятых предметов вооружения, которые имеют важное значение для выяснения обстоятельств совершенных преступлений. Надлежащее их оформление и своевременная передача следователю могут существенно сказаться на ходе и результатах расследования.

При привлечении к производству обыска значительного количества оперативных групп члены следственно-оперативной группы обычно заранее готовят по числу формируемых для выезда на обыски групп пакеты документов, куда включаются:

- задание группе в порядке ст.127 УПК РСФСР на проведение комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;в задании можно указать признаки искомых объектов, их упаковки, возможное местонахождение; вопросы, которые надо выяснить в ходе допросов непосредственно после окончания обыска;

- постановления о производстве обыска, выемки, наложения ареста на имущество;

- бланки протоколов обысков;копировальную бумагу.

В рамках тактической операции в некоторых следственных ситуациях кроме групповых обысков следует расссматривать повторные обыски.Иногда после первого обыска испомые предметы и ценности возвращаются на сторое место, извлекаются из тайников, кроме того, после первого обыска расширяются возможности получения дополнительной оперативной информации.

 _ 33.Рабочий этап проведения обыска и выемки.

После проведения реализации старшие группы - следователь и оперативный сотрудник докладывают о выполнении поставленных задач, объясняют причины, по которым то или иное направление работы не выполнено. При этом производится анализ работы каждой такой группы с отражением допущенных ошибок или, наоборот, принятия удачных или нестандартных решений. Это позволяет качественно проводить обучение членов следственно-оперативной группы, и в первую очередь молодых сотрудников, исключает повторение допущенных ошибок.

При обсуждении плана реализации принимается решение о тактике, способах и времени реализации. Учитываются данные о лицах, задержание которых планируется осуществить.

В том случае, когда планируется задержание сбытчика наркотиков, принимаются меры по обеспечение технического контроля за его действиями по их сбыту. С этой целью осуществляется постоянное прослушивание его телефонных или иных переговоров. При получении информации о готовящемся сбыте наркотических средств это данные немедленно по имеющимся в распоряжении следственно-оперативной группы средствам связи передаются руководителю по проведению реализации.

В случаях, когда точно известно, какой именно наркотик сбывается или какое его качество, производится задержание не одного, а нескольких приобретателей. Делается это с целью исключения утраты возможной квалификации действий сбытчика по ч. 2 ст. 224 УК РСФСР.

Например, при реализации материалов о сбытчике бупренорфина Абдуллине Г.И. по уголовному делу N 112818 последний задержан лишь после сбыта 20 ампул наркотика Пилия Б.С. и Савочкину В.В.

Когда же известно, что сбываются наркотические средства в крупных размерах, возможно проведение задержания только одного приобретателя наркотиков.

По уголовному делу N 025 о сбытчице кокаина Зориной А.Д. последняя задержана после однократного сбыта 5 граммов кокаина Орлову А.С.

Определение количественного размера наркотиков производится в соответствии с разъяснениями Постоянного комитета по контролю наркотиков.

В приведенных примерах действия обвиняемых Абдуллина и Зориной квалифицированы по ч.2 ст. 224 УК РСФСР: Абдуллина - по признаку повторности сбыта наркотиков, Зориной - по признаку сбыта наркотиков в крупных размерах.

При проведении задержания подозреваемых желательно документирование процесса задержания и изъятия наркотических средств на видеопленку. Это позволит в дальнейшем более активно использовать материалы задержания при допросах обвиняемых и избежать их необоснованных жалоб о фальсификации материалов уголовных дел.

По делам данной категории важно:

1. Исключить всякое промедление, задержку при входе в помещение, где находятся подозреваемые и хранятся наркотические средства.

2. Не позволить им уничтожить следы преступления (особенно это касается синтетических наркотиков, кокаина, героина, ЛСД, которые хранятся в небольших по объемам количествах).

Перед проведением задержания лиц, сбывающих наркотические средства в закрытых помещениях (квартирах, офисах и т.д.), необходимо предусмотреть возможность проникновения в эти помещения, поскольку, как правило, существует определенный круг лиц, которые могут входить в помещение, например, в квартиру. Кроме того, как показывает практика, сбытчики наркотиков имеют укрепленные входные двери, как правило металлические с сейфовыми системами запоров.

Практикой выработано несколько вариантов проникновения в помещения:

1. Так называемый "заход на плечах", когда сотрудники группы захвата проходят в помещение вместе с очередным приобретателем наркотиков или при выходе последнего из квартиры. Этот вариант срабатывает только в тех случаях, когда дома, где проживают сбытчики наркотиков, не имеют закрытых холлов и входные двери их квартир выходят непосредственно на лестничную площадку. В этом случае появление сотрудников группы захвата не вызывает подозрений ни у хозяев квартиры, ни у пришедших к ним приобретателей наркотиков.

Именно таким способом произведено задержание обвиняемого по уголовному делу N 112841 Согомонова Л.Ю. Проникновение в квартиру осуществлено при выходе из квартиры после получения партии наркотиков одного из лидеров преступной среды Мильготина М.З.

2. При выходе сбытчиков наркотиков из квартиры спустя некоторое время после задержания лиц, которые приобрели у них наркотики. Или когда точно известно, что в квартире находится большое количество наркотических средств, исходя из чего действия обвиняемых можно квалифицировать по ч.2 ст. 224 УК РСФСР по признаку незаконного приобретения и хранения наркотических средств с целью сбыта и в крупных размерах.

Таким образом задержаны обвиняемые Вербицкий Г.Г. и Вербицкая М.И., у которых при обыске обнаружено и изъято свыше 50 кг соломы мака. Этот же способ применен при задержании обвиняемого по уголовному делу N 086 - гражданина Пакистана Хана Наруза, хранившего в квартире 3 кг героина.

3. Проникновение в помещение сотрудников группы захвата с помощью специальных средств через окна, балконные двери и т.д.

Этот вариант применяется в случаях, когда входные двери укреплены и подходы к помещению контролируются подозреваемыми. При этом, как правило, сбытчики не выходят из квартиры до окончания сбыта полученной или изготовленной партии наркотиков. Все это исключает применение двух первых вариантов.

При задержании сбытчицы опийного раствора (сбывала наркотики свыше 4 лет) обвиняемой по уголовному делу N 112830 Соколовой Н.К., квартира которой была оборудована прочной металлической дверью. Проникнуть в квартиру на втором этаже сотрудникам спецназа пришлось через балконную дверь путем спуска на роллингах с седьмого этажа.

При любом варианте необходимо осуществлять постоянный контроль за окнами помещений в целях предотвращения выбрасывания наркотиков или полученных за их сбыт денежных средств и документирование этого наблюдения с применением видеозаписи.

По уголовному делу N 081 во время проникновения в комнату общежития сотрудников группы захвата обвиняемые Калу И.А., Езеокон О., Онвубурири Э.О. выбросили в окно 9200 долларов США, полученных за сбыт героина. Указанные доллары были ранее осмотрены следователем с указанием номеров и серий купюр, и попытка избавиться от них, отснята на видеопленку и внесена в протокол, их обнаружение под окнами общежития явились доказательством виновности Калу и его соучастников с сбыте наркотиков.

Следует отметить, что практически невозможно войти в квартиру по видов "почтальонов", "ошибшихся адресом прохожих" и т.д., поскольку сбытчики наркотиков, представляя опасность задержания, открывают двери, как правило, только определенному узкому кругу лиц из числа знакомых. По той же причине маловероятна попытка проникнуть в помещение в связи с "отключением света, газа, воды, телефона и т.д.". В этих случаях из квартир, как правило, выходят все, кроме лиц, представляющих интерес для сотрудников следственно-оперативной группы.

Практика показывает, что следователями и оперативными сотрудниками допускается много ошибок, исключающих использование в качестве доказательств данных, полученных в ходе производства этих следственных действия. Эти ошибки приводят к тому, что суды в соответствии с ч. 3 ст. 69-1 УПК РСФСР исключают эти данные из числа доказательств, что зачастую ведет к прекращению уголовных дел.

При подготовке к проведению этих следственных действия нужно укомплектовать следственный чемодан, иметь медицинский спирт и ножницы для изъятия образцов для сравнительного исследования, полиэтиленовые и бумажные пакеты, конверты и бумагу с оттисками печатей для их упаковывания.

В том случае, когда в составе организованной преступной группы есть женщина и планируется ее задержание, необходимо предусмотреть участие в работе следственно-оперативной группы сотрудника-женщины для изъятия смывов, изъятия предметов белья, например, бюстгалтера, где могут быть обнаружены следы наркотических средств.

При производстве досмотров и обысков, на наш взгляд, необходимо выполнение следующих требований:

1. Обязательное участие понятых при всех действиях сотрудников следственно-оперативной группы, особенно в момент изъятия наркотиков, оружия, денег и ценностей.

2. Обязательная упаковка изъятых наркотиков, оружия, денег и ценностей в приготовленные для этой цели материалы, опечатывание их печатью подразделения и удостоверение правильности изъятия подписями понятых.

Это предотвратит возможные жалобы обвиняемых и их защитников со ссылками на то, что наркотические средства "подкинуты" сотрудниками правоохранительных органов.

3. Применение с участием специалистов в ходе обысков специальных поисковых средств для обнаружения тайников, изделий из золота, других драгоценных металлов.

При проведении повторного обыска в квартире обвиняемого по уголовному делу N 112818 Абдуллина именно с помощью специальных средств обнаружен тайник с серебряными монетами.

4. Категорическое запрещение нюхать, пробовать на вкус обнаруженные вещества (растворы, порошки и т.д.), поскольку иногда наркотические средства в концентрированном виде действуют как яды. Необходимо соблюдение осторожности при обращении с изделиями, назначение которых неизвестно.

Например, изъятая по уголовному делу N 112801 сухая фракция 3-метилфентанил в виде порошка какао по своему воздействию на организм человека в 4 раза сильнее цианистого калия.

По уголовному делу N 117404 во время производства обыска в квартире обвиняемого Суслова сотрудники следственно-оперативной группы обнаружили светошоковое устройство большой мощности, которое в случае его включения могло привести к временной потере зрения всех присутствующих при обыске на 30-40 минут.И только участие специалиста предотвратило наступление возможных тяжких последствий.

5. Постоянный контроль за входом в помещение, где производится обыск, в целях задержания возможных соучастников преступной деятельности.

Так, во время обыска в квартире Вербицких - обвиняемых по уголовному делу N 112824, в помещение вошли Вербицкий И.Г. и Ухань Н.М., которые привезли для Вербицкого Г.Г. и Вербицкой М.И. очередную крупную партию наркотиков и впоследствии привлечены к уголовной ответственности по ч. 2 ст. 224 УК РСФСР.

6. При производстве обыска в составляемом протоколе в обязательном порядке указывается:

- что именно и откуда изымается (указывается комната, предмет мебели или одежды, например: из нижнего выдвижного ящика средней секции мебельной стенки; из правого нижнего наружного кармана куртки красного цвета и т.д.)

7. Во время производства обысков у лиц, подозреваемых в изготовлении сложных наркотических средств, принимаются меры по обнаружению методик изготовления наркотиков, схем синтеза наркотических средств, химических реактивов для изготовления наркотиков.

По уголовному делу N 112801 об изготовлении метадона, 3-метилфентанила у обвиняемых - студентов химических вузов при обыске изъяты методики изготовления этих и других наркотиков, что значительно облегчило работу с обвиняемыми и сбор доказательств.

8. Исходя из данных службы наружного наблюдения и технического контроля необходимо предусмотреть участие в производстве обыска специалиста-кинолога в случаях, когда в местах производства обысков могут находится собаки крупных пород.

По уголовному делу N 117404 при производстве обыска в квартире подозреваемого Суслова сотрудники следственно-оперативной группы столкнулись с присутствием там питбультерьера, фактически блокировавшего работу группы. Участие кинолога позволило без физического уничтожения собаки произвести намеченные следственные действия.

9. Как показывает практика расследование уголовных дел о сбыте синтетических наркотиков, при производстве обысков по делам данной категории необходимо тщательно осматривать вещи и предметы, не являющиеся объектом осмотров по другим составам преступлений, например, радиоаппаратура.

По уголовному делу N 085 в качестве предметов, приобретенных на средства, добытые преступным путем, изъят музыкальный центр. При его осмотре перед сдачей в камеру хранения обнаружет бумажный пакет, при вскрытии которого изъяты наркотические средства на сумму свыше 30000 долларов США.

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОБЫСКА

Проводящему обыск рекомендуется:

а) максимально сконцентрировать внимание на задачах обыска;

б) не вступать в конфликт с обыскиваемым;

в) не спешить и действовать в строгой последовательности;

г) не оставлять без осмотра объекты, которые на первый взгляд нельзя использовать для сокрытия каких-либо предметов;

д) наблюдать за реакцией обыскиваемого и членами его семьи на поведение обыскивающих;

е) учитывать возможность особенностей обыскиваемого, влияния лица на выбор места хранения искомых объектов (обычно аккуратный человек скрывает уличающие предметы тщательнее; самоуверенный сложные тайники обычно не устраивает; жадный и недоверчивый прячет близко, чтобы быстрее проверить сохранность спрятанного; физически сильный прячет предмет в труднодоступных местах, садовод - в земле, столяр - в деревянных предметах, пчеловод - в улье и т.д.);

ж) помнить, что искомое может быть спрятано в месте, где по мнению обыскиваемого из соображений гуманности поиск исключен (вещи и постель ребенка либо больного, кресло или стул, на котором сидит старый человек и пр.)

з) иметь в виду, что обыскиваемый, как правило, нервно реагирует на приближение обыскивающего к месту или объекту, где спрятано искомое (дрожание рук и голоса, покраснение или побледнение лица, учащенное дыхание, потение, непроизвольное постукивание рукой или ногой).

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ НА МЕСТЕ ОБЫСКА

По прибытии на место обыска (желательно неожиданном) рекомендуется:

1) транспортное средство оставить на некотором удалении от объекта обыска;

2) выявить и пригласить лицо, знакомое обыскиваемому или членам его семьи, которому без затруднений открыли бы дверь;

3) сразу же обеспечить наблюдение за окнами и дверьми;

4) при отсутствии обыскиваемого или членов его семьи принять меры к их вызову, не указывая причины;

5) при невозможности выяснить местонахождение обыскиваемого или членов его семьи и необходимости немедленно произвести обыск, пригласить представителей домоуправления или местного Совета народных депутатов и вскрыть помещение;

6) при входе на обыскиваемый объект следователю прдъявить свое удостоверение и постановление о проведении обыска, предложив обыскиваемому или заменяющим его лицам подтвердить этот факт подписью (подписями) на постановлении;

7) оперативным сотрудникам поручить выяснить, кто находится на обыскиваемом объекте и пресечь возможность кому-либо скрыться, что-либо спрятать или уничтожить;

8) следователю или по его поручению оперативным сотрудникам проверить документы у лиц, оказавшихся на обыскиваемом объекте, и произвести их опрос для выяснения их отношения к обыскиваемому;

9) указать, кому из этих лиц можно удалиться и предупредить их о неразглашении ставших им известными сведений;

10) гражданам, находящимся на месте обыска, разъяснить, что без разрешения следователя они не могут передвигаться по объекту, подавать какие-либо знаки или реплики, подходить к телефону, вмешиваться в действия обыскивающих.

ОБЗОРНАЯ СТАДИЯ ОБЫСКА

На обзорной стадии обыска следователь:

1) осуществляет обход или обзор объекта обыска в целях выяснения объема предстоящей работы, порядка ее осуществления, наиболее вероятных мест сокрытия искомого;

2) выясняет, кем и какие из помещений и хранилищ используются, где ключи от последних;

3) определяет, требуются ли дополнительные помощники и технические средства, в каком порядке целесообразно осуществлять обыск и что следует делать каждому из участников;

4) определяет место для складывания подлежащих изъятию объектов, выделяет лицо для их охраны.

ДЕТАЛЬНАЯ СТАДИЯ ОБЫСКА

На этой стадии последовательно изучается соответствующие части обыскиваемого объекта.

При сплошном обыске обследуется все помещение или вся намеченная территория открытой местности. Обыскивающий передвигается по спирали, от периферии к центру, или вдоль условных полос, на которые разбивается обыскиваемая территория. При нескольких обыскивающих за каждым из них может быть закреплена определенная часть территории или помещения. Места общего пользования, которые нельзя изолировать на сравнительно длительное время, целесообразно обыскать в первую очередь.

При выборочном (частичном) обыске обследуется определенная часть соответствующего объекта. Проводится в случаях, когда имеются достаточные основания предполагать нахождение искомых предметов в определенном месте. На данной стадии важно соблюсти следующие рекомендации:

а) по возможности обследовать объект без нарушения его целостности, путем простукивания, прокалывания, прощупывания, измерений, сравнения с аналогичными предметами (по весу, загрязненности мест сочленения), а также при помощи металлоискателя, ультрафиолетового осветителя, интроскопа;

б) обследование с разрушением (частичным) объекта производить лишь при наличии для этого достаточных оснований (выявление признаков тайника, свидетельские показания о тайнике) и наиболее щадящим способом (например, по возможности осмотреть обнаруженную полость через небольшое отверстие; обои не отрывать, а аккуратно вырезать кусок, с тем чтобы его можно было вновь приклеить);

в) при изъятии предметов обеспечить сохранность признаков прикосновения к предметам обыскиваемого, например следов рук;

г) акцентировать внимание на отсутствии предметов, о наличии которых у обыскиваемого было заранее известно, либо которые должны быть, судя по некоторым результатам обыска (отсутствие облигаций госзайма при наличии их списка, большое число магнитофонных и видеокассет при отсутствии воспроизводящей аппаратуры и т.д.);

д) перед завершением обыска произвести повторный обход и обзор объекта, чтобы убедиться, достаточно ли полно проведен обыск.

ФИКСАЦИЯ ХОДА И РЕЗУЛЬТАТОВ ОБЫСКА

Основным средством фиксации хода и результатов обыска является протокол, составляемый в соответствии с требованиями ст.ст. 141, 142, 11176, 177 УПК.

Протокол целесообразно составлять после завершения обыска и обязательно на месте его проведения. В ходе обыска следователю рекомендуется вести черновые записи или использовать для тех же целей диктофон.

В связи с необходимостью вручения обыскиваемому копии протокола его необходимо изготавливать не менее чем в двух экземплярах.

1. Во вводной части протокола фиксируются: место и дата производства обыска, время его начала и окончания, должность, фамилия, инициалы лица, составившего протокол, и каждого из других участников обыска, фамилия, имя, отчество и домашний адрес каждого понятого; дата вынесения постановления о производстве обыска, кем оно вынесено, кем обыск санкционирован (если санкции нет, указывается, почему, и делается ссылка на ч. 3 ст. 168 УПК); адрес помещения, где проводился обыск или местонахождение границы обыскиваемой территории; отметка о разъяснении обыскиваемому или заменяющим его лицам права присутствовать при всех действиях следователя и делать заявления по поводу этих действий, подлежащих занесению в протокол (ч.4 ст. 169 УПК).

2. В описательной части протокола отмечаются:

а) требования о добровольной выдаче разыскиваемых предметов, документов и ценностей, результат этого требования:

б) наименование найденного или выданного предмета, описание его признаков, реквизиты документов, которые предполагается изъять, серии и номера облигаций, сумма денег и какими купюрами (по делам о взятках указываются номера купюр);

в) где и в каких условиях хранился найденный предмет (документ, деньги), если в тайнике, то устройство последнего, как он был обнаружен, какие технические средства для этого применены;

г) потребовалось ли вскрытие каких-либо хранилищ, что и как было вскрыто, не оказывал ли противодействие этому обыскиваемый;

д) негативные обстоятельства (отсутствие предметов, которые, судя по имеющимся сведениям, должны были быть в помещении, следы ранее размещавшихся в нем предметов);

е) краткие объяснения, данные обыскиваемым, лицами, его заменяющими, представителями администрации учреждений (предприятий), в помещении которых проходил обыск (более полные объяснения фиксируются в протоколе допроса).

3. Заключительная часть протокола включает:

а) перечень изъятых предметов (документов) с указанием их индивидуальных признаков (количество, размеры, вес, цвет, особые приметы); указание на сумму изъятых денег (если количество изъятого очень велико, можно оформить изъятие отдельной описью, прилагаемой к протоколу обыска, о чем в нем делается отметка);

б) указания на материал, способ упаковки и опечатывания изъятого;

в) перечень громоздких предметов, изъять которые в момент обыска не представилось возможным и которые переданы на ответственное хранение владельцу либо его родственникам, представителям домоуправления, исполкомам местного Совета народных депутатов;

г) уведомление указанных лиц об ответвенности за сохранность переданного на хранение имущества, о чем отбирается соответствующая расписка;

д) отметку об уведомлении участников следственного действия о намерении применить технические средства и полученных результатах (сведения об этом могут быть изложены не в заключительной, а в описательной части протокола);

е) заявления (если они поступили) обыскиваемого и других присутствующих на обыске лиц по поводу действий следователя;

ж) заявления и пояснения специалистов, принимавших участие в обыске;

з) подписи участников обыска, обыскиваемого или заменяющих его лиц, удостоверяющих правильность протокола, а также подпись лица, которому была вручена копия протокола.

В случае отказа обыскиваемого или представлящих его лиц от подписи применяется правило ст.142 УПК.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СРЕДСТВА ФИКСАЦИИ ХОДА И РЕЗУЛЬТАТОВ ОБЫСКА

1. Фотосъемка применяется для запечатления:

а) общего вида обыскиваемого объекта, отдельных его частей и индивидуальных признаков найденных предметов, когда их детальное описание в протоколе затруднительно;

б) места, где был обнаружен искомый объект, особенно если это специально оборудованный тайник;

в) предметов, переданных на ответственное хранение;

г) важных для дела признаков (надписи на стене, следы пальцев рук до их откопирования и др.)

д) обнаруженных при обыске трупов (человека или животных) или их частей.

2. Видеозапись и киносъемка проводятся для запечатления проводившихся во время обыска действий (обнаружение и вскрытие тайников, указание обыскиваемым места, где спрятаны разыскиваемые объекты и др.)

3) Звукозапись осуществляется как техническое средство, заменяющее черновые записи в ходе обыска, что особенно важно в случаях, когда обыск проводится в условиях, затрудняющих ведение записей, а также когда обыскиваемый дает краткие объяснения, которые должны быть максимально точно записаны в протоколе. Если обыскиваемый или заменяющее его лицо изъявляет желание дать подробные и пространные объяснения, производство обыска на это время приостанавливается и производится допрос, в ходе которого звукозапись может быть применена в соответствии с требованиями ст. 141 (1) УПК.

НЕКОТОРЫЕ ПРАВИЛА РАБОТЫ С ИЗЪЯТЫМИ ПРЕДМЕТАМИ

Относительно изъятых предметов рекомендуется:

а) скоропортящиеся и легко деформирующиеся под влиянием температурных изменений предметы, например продукты питания, упаковать так, чтобы затруднить доступ к ним наружного воздуха и предотвратить повреждение имеющихся на них следов;

б) при изъятии большо количества мелких предметов, например ювелирных изделий, поместить их в прочную картонную коробку и опечатать, а позднее провести их тщательный осмотр и описание с участием специалиста и лица, у которого они были изъяты;

в) документы поместить в полиэтиленовый пакет, по возможности не делая новых складок, и опечатать (недопустимо делать на документах какие-либо пометки или надписи);

г) предмет, не имеющий индивидуальных признаков, снабдить биркой с указанием названия предмета, когда, где изъят при обыске, подписями следователя, понятых и обыскиваемого лица или лиц, его заменяющих; опечатать предмет.

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПРАВИЛА ВЫЕМКИ

Объекты выемки - определенные предметы, в том числе документы, в отношении которых достоверно известно, где и у кого они находятся. В случае отказа добровольно выдать предметы, подлежащие изъятию, производится их принудительная выемка.

В соответствии с уголовно-процессуальным законом:

а) выемка производится на основании постановления следователя;

б) выемка документов со сведениями, составляющими государственную тайну, и почтово-телеграфной корреспонденции должна быть санкционирована прокурором;

в) перед выемкой почтово-телеграфной корреспонденции требуется наложить на нее арест, о чем вынести постановление, санкционируемое прокурором; ее осмотр и выемка проводятся в присутствии понятых из числа работников почтово-телеграфного учреждения;

г) в постановлении о выемке должны быть указаны местонахождение искомых предметов, в связи с чем они подлежат изъятию, их наименования и индивидуальные признаки;

д) выемка производится в присутствии понятых, лица, у которого производится выемка или совершеннолетних членов его семьи, а при невозможности этого - представителей домоуправления или исполкома местного Совета народных депутатов. Выемка в помещении какого-либо учреждения или предприятия производится в присутствии его представителя. При необходимости к выемке может быть привлечен специалист;

е) предметы, запрещенные к обращению, изымаются независимо от их отношения к делу;

ж) при наличии у следователя достаточных оснований полагать, что лицо, находясь в месте выемки, скрывает при себе искомые объекты, может быть произведен его личный обыск;

з) до начала выемки всем присутствующим при ней должно быть разъяснено право о занесении в протокол их заявлений по поводу действий следователя.

НЕКОТОРЫЕ ТАКТИЧЕСКИЕ И ТЕХНИЧЕСКИЕ ПРАВИЛА ВЫЕМКИ:

а) изымаемые предметы рекомендуется детально осмотреть, а их индивидуальные признаки точно описать в протоколе выемки;

б) при выемке материальных ценностей целесообразно обеспечить присутствие ответственного за них лица или сотрудника, которому это лицо подчинено;

в) при изъятии образцов готовых изделий, полуфабрикатов и сырья требуется соблюдать государственные стандарты и инструкции, определяющие порядок отбора проб для проведения исследований, а пробы отбирать лучше всего с участием специалиста;

г) во избежание изъятия документов, не относящихся к делу, следователю надлежит предварительно ознакомиться с делопроизводством соответствующей организации. При необходимости просмотра большого количества документов к этой работе могут быть привлечены технические помощники. При большом количестве документов рекомендуется составить их подробную опись, приложить ее к протоколу выемки, а изъятые документы опечатать.

В протоколе выемки указываются состояние документов (ветхие, содержащие зачеркивания, исправления и т.п.), их реквизиты, количество страниц, для индивидуализации документа могут быть приведены первая и последняя фразы его текста.

В случае, если для осмотра большого количества документов требуются специальные технические средства и значительное время, изымаемые документы могут быть упакованы, опечатаны и осмотрены позднее, о чем тогда составляется самостоятельный протокол осмотра;

д) осмотр задержанной корреспонденции следует начинать с изучения упаковки (конверта, упаковки бандероли). Вскрытие корреспонденции производить аккуратно, лучше с участием специалиста-криминалиста, так, чтобы следы вскрытия не были заметны;

е) в случае необходимости выемки в учреждении, находящемся на значительном удалении от местонахождения следователя, она может быть выполнена путем дачи поручения следователю, работающему в месте расположения данного учреждения (ст. 132 УПК), для чего ему направляется вся необходимая документация, а также краткая справка о деле, в связи с которым должна быть произведена выемка.

ТЕМА: " Использование следов рук в расследовании и

===== раскрытии преступлений.

1. История развития криминалистической идентификации.

2. Строение и свойства папиллярных узоров рук человека.

3. Общие и частные признаки папиллярных узоров.

4. Виды следов рук.

5. Правила и способы обнаружения следов рук.

6. Поиск следов рук на месте происшествия.

7. Способы фиксации и изъятия следов рук.

Требования, предъявляемые к упаковке предметов со следами.

Описание следов рук в протоколе ОМП.

8. Вопросы, разрешаемые дактилоскопической экспертизой.

Литература:

1. Справочник следователя "Осмотр места происшествия" М.1982 г.

2. А.Н.Колесниченко, Г.А.Матусовский "Применение НТС в работе

над следами при ОМП" , 1960 г. из-во Харьковского унив-та.

3. И.Ф.Крылов "Криминалистическое учение о следах", Л.1986 г.

4. И.Е.Зуева "Обнаружение, фиксация и изъятие следов" М.1969 г.

5. Ю.Торвальд "Сто лет криминалистики" М.1975 г.

-------------------------------------------------------¬

¦ I. История развития криминалистической идентификации.¦

L-------------------------------------------------------

Основоположенником криминалистической идентификации является

Альфонсо Бертильон- писарь полицейской картотеки, сын уважаемого врача

статистика и вице-президента Антропологического общества Парижа.На чем

же основывалась его идентификация? Он использовал научные данные антро-

пологии и статистики, согласно которым размеры тела одного человека

никогда полностью не совпадают с размерами тела другого.Он измерял уго-

ловников ( 9 измерений: рост, размах рук, ширина груди, длина груди,

ширина головы, длина левой стопы, средний палец левой руки, левое ухо)

заносил размеры тела в карточки и таким образом получал возможность рас-

познать уже зарегистрированных.Сам процесс был очень сложным и трудоем-

ким, но наиболее прогрессивным в то время.Начало шествия бертильонажа по

Европе относится к 1981 году.Существующие до него способы идентификации

заключались лишь в использовании примитивных форм словесных портретов и

узнавании преступников.Для этого использовались "парады" преступников,

во время которых сотрудники полиции присутствовали и запоминали их.На

помощь полиции пришла фотография и основные правила фотографирования пре-

ступников были разработаны как раз Б..

Параллельно с бертильонажем пробивала дорогу к жизни и дактило-

скопия:

Вильям Хершель- служащий колониальной инспекции в Индии изучал

возможности идентификации при помощи отпечатков пальцев, доказал что они

не изменяются в течение жизни.

Френсис Гальтон- один из выдающихся английских специалистов в

области антропометрии, одним из первых в Лондоне обратил внимание специ-

листов на преимущества дактилоскопии перед бертильонажем.

Эдвард Генри- генеральный инспектор полиции в Бенгалии создал

приемлемую систему регистрации отпечатков пальцев, которая практически

является основой десятипальцевой системы, по которой ведется учеты дакти-

локарт в ИЦ УВД страны.В 1901 году, став президентом лондонской полиции,

он заменил бертильонаж на дактилоскопию.

Нельзя не отметить и Жуана Вучетича,служащего аргентинской поли-

ции, который на несколько лет раньше создал работоспособную систему реги-

страции отпечатков пальцев и она была принята на вооружение полиции стран

Южной Америки.

1914 год- год смерти Бертильона стал последним годом существова-

ния бертильонажа и окончательной победы дактилоскопии.

В России в 1923 году система Гальтона-Генри была несколько изме-

нена, дополнена существующая в дореволюционной России и принята в СССР.

------------------------------------------------------------¬

¦ II. Строение и свойства папиллярных узоров рук человека. ¦

L------------------------------------------------------------

Кожный покров человека состоит из двух основных слоев: наружнего

(эпидермиса) и собственно кожи (дермы). Собственно кожа или дерма имеет

два слоя: сетчатый и сосочковый. Последний из них имет форму возвышений,

высота которых на различных участках кожи тела различна.На одних частях

тела они на поверхность кожи не выступают (гладкая кожа), а на других

образуют линейные возвышения в виде гребешков (папиллярных линий), рас-

стояние между которыми от 0,4 до 1,2 мм.Такими линиями покрыты ладони и

ступни ног человека, на которых образуются папиллярные узоры.

Рассмотрим теперь строение папиллярного узора кисти руки чело-

века.На листе бумаги (на доске мелом) зарисовать кисть руки и обозначить

на ней зоны папиллярного узора:

- 1-5 - ногтевых фаланг пальцев рук;

- 6-9 - средних фаланг пальцев рук;

- 10-14- основных фаланг пальцев рук;

- тенар №1 - возвышенность на ладонной поверхности руки у

большого пальца;

- тенар №2-№4-подпальцевые участки ладонной поверхности руки;

- гипотенар -участок со стороны ребра ладони.

Подошвенная часть ступни ноги характеризуется 4 зонами:

- пальцевая ;

- плюсневая ;

- промежуточная (свод);

- пяточная.

На ногтевых фалангах пальцев рук, следы которых чаще всего

встречаются в экспертной практике различают следующие зоны папиллярного

узора:

- центральная;

- верхняя (дистальная);

- нижняя (базисная);

- правая или левая (правая латеральная или левая латеральная).

Данная классификация участков папиллярных узоров в дальнейшем

будет использоваться при описании следов рук в протоколах ОМП, при опи-

сании следов рук в заключениях экспертов.

Основными свойствами папиллярных узоров рук с точки зрения

идентификации являются индивидуальность, относительная неизменяемость,

восстанавливаемость.

Индивидуальность -заключается в том,что не только у разных лиц,

но и на различных пальцах рук (ладонных поверхностях) одного и того же

лица папиллярные узоры различны.

Относительная неизменяемость (устойчивость) -заключается в том,

что на протяжении жизни как правило строение папиллярного узора остает-

ся неизменным, увеличиваются лишь е

го размеры.

Восстанавливаемость - при повреждениях участков кожи с папилля-

рными узорами они могут восстанавливать свой первоначальный вид, если

сосочковый слой не поврежден.

Вышеперечисленные свойства папиллярных узоров и позволили с ус-

пехом использовать следы рук в расследовании и раскрытии преступлений.

--------------------------------------------------¬

¦III. Общие и частные признаки папиллярных узоров.¦

L--------------------------------------------------

К общим признакам, характеризующим папиллярные узоры относятся:

1. Тип и вид папиллярного узора.

2. Направление потоков папиллярных линий и их крутизна.

3. Количество папиллярных линий на отдельных участках

папиллярного узора.

4. Взаиморасположение частей или элементов узора .

5. Величина узора.

Типы узоров: дуговой, петлевой и завитковый

Виды узоров:

а) дуговой: - простой

(5%) - пирамидальный

- шатровый

- елкообразный

- с неопределенным строением центра.

б) петлевой:(папиллярные линии начинаясь у одного края и не доходя до

(65%) другого резко изгибаются, образуя параллельные петли)

- простые

- изогнутые петли

- "петли-ракетки"

- половинчатые петли

- параллельные петли

- встречные петли.

Если в дуговом узоре два потока образуют узор, то в петлевом

их три. Точка, где сходятся три потока папиллярных линий называют дель-

той.

в) завитковый: (папиллярные линии образуют внутри узора рисунок в виде

(30%) овалов,кругов, спиралей и т.п.)

- простые (круги, овалы)

- спирали

- петли - спирали

- петли - клубки

- улитки

- неполные завитковые узоры

- иные.

Следует иметь ввиду, что есть еще и и переходные типы узоров,

включающих в себя элементы различных типов узоров.

Существуют также и аномальные папиллярные узоры,в которых рису-

нок не просматривается.

Типы и виды узоров, как и другие из вышеуказанных признаков

относятся к общим признакам, которые могут принадлежать разным лицам.

Идентификационную значимость папиллярных узоров образуют частные приз-

наки, которые делятся на следующие группы:

- признаки папиллярных узоров;

- признаки папиллярных линий;

- детали строения микрорельефа линий;

- другие признаки узоров.

а)признаки папиллярных узоров:

- начала и окончания линий;

- слияния и раздвоения линий;

- мостик;

- глазок, крючок;

- фрагмент;

- точка (менее 1,5 S папиллярной линии);

- тонкие линии.

б)признаки папиллярных линий:

- изгиб линии;

- излом линии;

- утолщение или утоньшение линии;

- перерыв линии.

в)признаки микрорельефа классифицируются на две группы:

- пороскопические, которые учитывают форму, размеры и

взаиморасположение пор (потовых желез);

- эджеоскопические, которые учитывают признаки контуров

папиллярных линий в виде выступов, углублений и т.п..

г) другие признаки:

- шрамы; наличие шрама- общий признак, а его детали- частные

признаки;

- флексорные линии, складки, морщины - отображаются в виде

широких и узких белых полос дугообразной или извилистой формы.

Идентификационная значимость частных признаков определяется час-

тотой их встречаемости.Так начала и окончания папиллярных линий встреча-

ются в 20-25 раз чаще, чем перерывы,крючки, либо глазки, в 25 раз чаще -

чем мостики, поэтому идентификационная значимость последних выше.Вот мы

и подошли к одному из спорных вопросов в экспертной практике:"Сколько

признаков необходимо увидеть в следе, чтобы изымать его с мета происшес-

твия?" На ответ по этому вопросу влияет множество факторов:четкость ото-

бражения линий в следе, размеры следа, возможность локализации участка

руки, которым он оставлен, идентификационная значимость признаков и их

количество.Наиболее распространенным считается суждение о том, что их

должно быть не менее 10.

----------------------¬

¦ IV. Виды следов рук.¦

L----------------------

Следы рук в зависимости от механизма образования могут быть

объемными и поверхностными, окрашенными и бесцветными, маловидимыми и

невидимыми.

Объемные следы образуются в результате соприкосновения рук с

пластической поверхностью (масло, сыр, пластилин, горевшая свеча, обле-

деневшие поверхности и т.п.).

Поверхностные следы образуются на твердых поверхностях за счет

отслоения или наслоения следообразующего вещества.След отслоения обра-

зуется в результате прилипания частиц следоносителя к поверхности рук,

а след наслоения- в результате переноса каких-либо частиц с поверхности

руки (потожировое вещество, кровь, красители и т.п.) на следовосприни-

мающую поверхность. Поверхностные следы могут быть бесцветными и окра-

шенными, маловидимыми и невидимыми.

----------------------------------------------¬

¦ V. Правила и способы обнаружения следов рук.¦

L----------------------------------------------

1. Перед обнаружением следов рук необходимо предпринять меры для

того, чтобы во время поиска не уничтожить другие следы, имеющиеся на объ-

ектах или затруднить их дальнейшее исследование (следы обуви на полу, ми-

кроволокна на раме окна, следы биологического происхождения и т.п.).

2. Объекты со следами следует брать таким образом, чтобы не оста-

вить своих следов и не уничтожить следы преступника.

3. При выявлении следов вначале необходимо использовать визуаль-

ные способы обнаружения, а после этого физические и химические.

4. Избегать воздействия на предметы со следами рук резкого пере-

пада температуры.

5. В первую очередь следы выявляются на предметах, которые могут

быть подвержены воздействию атмосферных осадков,термического воздействия,

механическим разрушениям и т.п..

Способы выявления следов рук:

1.Оптический (визуальный)- для объемных, окрашенных или маловиди-

мых следов.Данный способ основан на

усилении контраста за счет создания

благоприятных условий освещения и наб-

людения.

К ним относятся:

- освещение поверхности под определенным углом или осмотр данной

поверхности под различными углами;

- просмотр прозрачных предметов на просвет;

- осмотр поверхности с использованием лазера,источников УФ-лучей,

с использованием светофильтров.

Данный способ является простым, общедоступным и используется при

применении других способов выявления следов рук.

2.Физические способы-основаны на адгезионных (прилипание) или ад-

сорбционных (внедрение) свойствах следообразующего вещества, следовоспри-

нимающей поверхности или применяемого для выявления материала.

К ним относятся:

а) способ с использованием дактилоскопических порошков, является

наиболее распространенным в экспертной практике.

Требования, предъявляемые к порошкам:

- крупность от 70 до 100 микрон;

- порошок не должен образовывать комочки и не иметь посторонних

включений;

- при самостоятельном составлении дактилопорошка из разл. компо-

нентов, они должны быть тщательно перемешаны.

Порошки наносятся с помощью кисти, порошковдувателями ,перекаты-

ванием по следовоспринимающей поверхности.

б) с использованием паров йода с закреплением порошком восстанов-

ленного железа.

Выявление следов рук на коже трупа: с расстояния 20-50 мм кожа

трупа в месте предполагаемого нахождения следов обрабатывается парами

йода и в месте потемнения прикладывается на 1-2 сек. серебрянная пласти-

на толщиной около 0,25 мм и площадью 51 кв.мм.После этого производится

проявление следа на свету.Положительные примеры данного способа имеются

но до конца он не исследован.

в) способ термовакуумного напыления- основан на напылении тяже-

лых металлов (вольфрама, молибдена) в вакууме.При этом окрашивается фон.

В практике известны случаи выявления следов таким способом даже на листе

шифера.

г) способ, основанный на использовании радиоактивных изотопов-

заключается в обработке поверхностей предметов радиоактивными материалами.

д) окапчиванием копотью пламени- используется для выявления сле-

дов рук на металлических полированных поверхностях.Сущность его заключа-

ется в следующем: при сжигании отд.предметов (напр. слепков, изготовлен-

ных с помощью пасты "К", пенопласта) обильно выделятся копоть, представ-

ляющая собой мелкодисперсный порошок, который и используется для выявле-

ния следов рук.

е) с применением жидких красителей, например растворов чернил.

При этом объект со следом окунается в ванночку с раствором и после этого

помещается в проточную воду.

3. Химические способы- основаны на химическом взаимодействии

специально приготовленных растворов с элементами потожирового вещества.

Используются данные способы для выявления следов рук на бумаге, картоне,

древесине различной давности (в некоторых случаях до нескольких лет) и

применяется чаще всего в лабораторных условиях.

а) выявление следов рук с использованием р-ра азотнокислого се-

ребра в дистиллированной воде:

Приготавливается 0,5-10 % раствор азотнокислого серебра в дис-

тиллированной воде ("ляпис") и с помощью ватного тампона или пульвериза-

тора обрабатывается предмет со следами. Высушивается после этого он в

темноте, иначе обильно окрашивается фон и проявляется под воздействием

солнечных лучей, либо с помощью УФ осветителей.При проявлении обязателен

визуальный контроль.Наилучшие результаты по данным Волгоградской ВСШ МВД

были получены при следующем растворе:

- дистиллированная вода- 100 мл.

- азотнокислое серебро - 1 грамм.

- лимонная кислота - 0,2 грамма ---¬ для создания условий

- виннокаменная к-та - 0,1 грамма +------------------------

- азотная кислота - 3-5 капель.---- хранения

(конц.)

Если выявляются следы большой давности, то концентрацию раствора

увеличивают вдвое.

б) выявление следов рук с использованием раствора нингидрина

или аллоксана в ацетоне:

Используется 1% раствор, наносится аналогичным способом, высуши-

вается под феном или раскаленной электроплиткой.При этом следы обработан-

ные нингидрином окрашиваются в сине-фиолетовый цвет, а следы обработанные

аллоксаном- в оранжевый след.Аллоксан дешевле, и следы им обработанные

имеют ярко малиновое свечение в УФ-лучах.Следы проявляются от 2-х часов до

1-2 суток.Поэтому в оперативных целях используется экспресс-метод:

Приготовленный раствор наносится аналогичным способом и после того,

как улетучится ацетон поверхность обильно смачивается 1% раствором нитрата

меди в ацетоне, а затем немедленно подвергается интенсивной термической

обработке.Для этого листом бумаги накрывается исследуемый предмет и по не-

му проводят горячим утюгом утюгом (закладывают в глянцеватель, держат над

электроплиткой).Следы проявляются немедленно, достаточно прочны и окраска

фона не происходит.Недостатком является точечное изображение папиллярных

линий в узорах.

После нингидрина возможна обработка азотнокислым серебром.

г)выявление кровяных следов рук- для этого используется раствор

бензидина в спите и перекись водорода (5 частей 1% раствора бензидина в

спирте и 1 часть трехпроцентной перекиси водорода.Кровяные следы, обрабо-

танные данным раствором окрашиваются в сине-зеленый цвет.Окраска устойчи-

вая и дополнительного закрепления не требует.

----------------------------------------------------------------¬

¦ VI.Способы фиксации и изъятия следов рук. ¦

¦ Требования, предъявляемые к упаковке предметов со следами.¦

¦ Описание следов рук в протоколе ОМП. ¦

L----------------------------------------------------------------

Обнаруженные на месте происшествия следы могут быть зафиксированы:

путем их описания в протоколе к ОМП, фотографирования, непосредственного

закрепления на предмете и копирования.

** При описании следов в протоколе к ОМП должно быть указано:

- предмет, на котором обнаружены следы, его месторасположение,

описание (отличительные признаки), характер и цвет поверхности предмета,

- способ выявления следов, их вид, количество , форма, размеры,

расположение на предмете и взаиморасположение;

- приемы и средства, используемые специалистом для выявления

следов.

Фрагмент протокола к ОМП:

========================

" На поверхности входной двери в квартиру №3 (дверь деревянная,

имеет лакокрасочное покрытие темно-коричневого цвета) со стороны лестни-

чной площадки на расстоянии 37 см от верхнего левого угла и непосредст-

венно у края при обработке дактилоскопическим порошком светло-серого

цвета обнаружен след ладонной поверхности руки овальной формы размером

70х92 мм.Основание следа расположено параллельно вертикальному бруску

обвязки двери непосредственно у края бруска.След откопирован на темную

дактилопленку,которая упакована в почтовый конверт с пояснительным руко-

писным текстом: " ... ".

** Фотосъемка следов рук на месте происшествия осуществляется зер-

кальной камерой типа "Зенит" с удлинительными кольцами.Результаты съемки

значительно лучше, если фотосъемку производить не с руки, а с упора, либо

со штатива. В качестве дополнительных источников освещения могут применя-

ться импульсные лампы-вспышки, электрические фонари и т.п..

Правила фотосъемки следов рук на месте происшествия:

1. Производится фотографирование места обнаружения следов (пред-

мета, на котором они обнаружены) и их взаимное расположение, если следов

несколько.

2. Фотографирование производится по правилам масштабной ф/с с

максимально возможным использованием площади кадра фотоаппарата.

3. Дополнительные источники освещения располагаются таким обра-

зом, чтобы добиться максимально возможной четкости изображения на мато-

вом стекле фотоаппарата.

4. При фотосъемке следов на бесцветных прозрачных поверхностях

источники света располагаются, как снизу, так и сверху таким образом,

чтобы лучи не попадали в объектив фотоаппарата.Фотографирование произ-

водится на темном фоне.

5. При фотографировании следов на окрашенных поверхностях для

увеличения контраста изображения можно использовать светофильтры.Для того

чтобы убрать окраску фона необходимо на объектив фотоаппарата установить

светофильтр того же цвета, а чтобы усилить изображение самого следа необ-

ходимо установить светофильтр противоположенного цвета по следующей схе-

ме: красный - голубой

оранжевый - синий

желтый - фиолетовый

зеленый - пурпурный

** Непосредственное закрепление следов на объекте производится с по-

мощью:

- аэрозолей (лак для волос и т.п.);

- следы, обработанные парами йода- закрепляются восстановленным

железом и наоборот;

- на отдельных пористых предметах следы можно закрепить с помощью

липкой ленты (в тех случаях, когда изъятие сопряжено с возмож-

ностью повреждения наружнего слоя следовоспринимающей поверхно-

сти, либо с частичной потерей признаков при копировании);

- с помощью слепочных паст ("К", "СКТН" и т.п.).

** Копирование следов на:

- дактилопленки;

- на липкие ленты;

- на фотобумагу;

- с помощью слепочных паст и т.п..

Основные способы изъятия следов:

===============================

1. С предметом-следоносителем или его частью.

2. Путем копирования на специальные пленки.

3. Путем изготовления слепков.

4. Путем фотографирования.

Выбор способа изъятия следов должен исходить из главной цели:

обеспечить максимально возможное качество следов, позволяющее иденти-

фицировать конкретное лицо, а также эффективно использовать след для

проверки по дактилоучетам.

* Следы вместе с предметами изымаются в следующих случаях:

- предметы малогабаритные и имеют на своей поверхности многочис-

ленные следы, работа с которыми по исключению потерпевших лиц, определе-

нию пригодности связана с большими затратами времени;

- изъятие следов может привести к потере признаков и утрате их

идентификационной значимости;

- следы малоинформативны для традиционного дактилоскопического

исследования и предполагается проведение пороскопических или эджеоскопи-

ческих исследований;

- отсутствует возможность изготовить копию следа.

Если предметы громоздки, то можно изъять их части, на которых

расположены следы.

* Основные требования, предъявляемые к упаковке объектов:

1. Сохранность следов при транспортировке.

2. Невозможность подмены объектов исследования без нарушения

упаковки.

Для этого необходимо соблюдать следующие условия:

- следы не должны соприкасаться с материалом упаковки;

- предметы упаковываются неподвижно;

- материал упаковки должен быть достаточно прочным, чтобы она

не разрушилась при транспортировке;

- на упаковке должны быть нанесены пояснительные надписи, в ко-

торых указывается: что, когда, где и кем изъято и по какому

факту, подписи понятых и следователя. Например:

" Две дактилоскопических пленки со следами рук, изъятые 12 янва-

ря 1993 года при осмотре кв.15 дома 22 по ул.Лермонтова г.Бел-

рода по факту нанесения телесных повреждений гр-ну Х..Понятые

....".

** При копировании следов на специальные материалы происходит

частичная потеря признаков, но этот способ прост,доступен и не требует

упаковка не требует дополнительных затрат рабочего времени.

В качестве следовоспринимающих материалов могут быть использованы:

- дактилопленки (темные и бесцветные прозрачные), которые имеют защитный

и следовоспринимающий (иногда говорят липкий, желатиновый);

- липкие ленты типа "Скоч";

- лейкопластырь, изолента и т.п.;

- отфиксированная фотобумага.

*** При копировании следов путем изготовления слепков могут быть

использованы паста "К", "СКТН", гипс.На сыпучих материалах следы предва-

рительно закрепляются с помощью лака для волос, 6-8 % раствор перхлорви-

нила в ацетоне, 5% раствора канифоли в спирте.Данные растворы наносятся

равномерно на следы до их увлажнения и после высыхания с них изготавлива-

ются слепки.

**** Фотосъемка производится во всех случаях по вышеуказанным

правилам.

------------------------------------------------¬

¦ VII . Поиск следов рук на месте происшествия.¦

L------------------------------------------------

Поиск следов рук определяется характером происшествия и его

месторасположением.При осмотре замкнутого места происшествия (квартира,

гараж, дом и т.п.) прежде всего обращают внимание на поверхности, кото-

рых преступник мог касаться проникая в помещение, находясь в нем и ухо-

дя из него.Осмотр мест происшествий по тяжким преступлениям особенно

трудоемкий, так как в этих случаях приходится обрабатывать практически

все предметы, находящиеся на месте происшествия.Необходимо иметь ввиду,

что следы рук можно обнаружить и на больших расстояниях от места проис-

шествия (на пути отхода и подхода преступника).Привести примеры:

-кража из магазина;

-убийство в квартире многоэтажного дома.

Более детально этот вопрос будет рассмотрен при изучении вопроса,

связанного с особенностями осмотров мест происшествий по различным видам

преступлений.

VIII.Вопросы, разрешаемые дактилоскопической экспертизой.

---------------------------------------------------

1.Имеются ли на представленных предметах следы рук, пригодные для

отождествления личности? Если да, то пригодны ли они для отождествления

личности?

2.Не оставлены ли данные следы конкретным лицом?

3.Не оставлены ли следы рук, изъятые с различных мест происшест-

вий одним лицом?

4.Каким пальцем, какой руки оставлены данные следы?

5.В результате каких действий: захвата, касания,нажима оставлены

данные следы?

Понятие микpообъектов, их обнаpужение, фиксация

-------------------------------------------------

и изъятие.

------------

1. Введение.

2. Понятие микpообъектов и их классификация.

3. Понятие поиска, обнаpужения и осмотpа микpообъектов на месте пpоисшествия.

4. Сpедства и методы, пpименяемые для поиска, обнаpужения и фиксации микpообъектов пpи осмотpе места пpоисшествия.

5. Сpедства и методы упаковки микpообъектов и объектов-носителей пpименяемые пpи осмотpе места пpоисшествия.

Л И Т Е Р А Т У Р А :

-------------------------

1. Работа с микpообъектами на месте пpоисшествия. ВНИИ МВД СССР, М., 1978.

2. Инстpуктивное письмо о назначении и подготовке матеpиалов для пpоизводства судебных экспеpтиз микpочастиц и микpоследов веществ. В сб.: Методические матеpиалы по кpиминалистической экспеpтизе матеpиалов, веществ и изделий. М., 1976.

3. Осмотp места пpоисшествия (спpавочник следователя). М., Юpидическая литеpатуpа, 1988.

4. Ю.Тоpвальд., Следы в пыли., М., Юpидическая литеpатуpа, 1982.

Введение

----------

Пpоблема исследования микpочастиц не является новой для кpиминалистики. Возникновение на pубеже 19-20 веков идеи использования микpообъектов пpи pаскpытии и pасследовании пpеступлений связано с именами Ганса Гpосса и Конан Дойля. Известно, что Конан Дойль лично пpименил на пpактике свои сообpажения об исследовании пыли, когда вмешался п пpоцесс Эталжи, сына священника, обвинявшегося в ваpваpском уничтоженнии скота в Англии. Конан Дойль в течение многих лет вел боpьбу за его освобождение, и установив pазличный состав пыли на месте пpоисшествия и на одежде Эталджи, доказал его невиновность, добился его освобождения и pеабилитации. Это был, пожалуй, один из пеpвых случаев, когда микpочастицы были вовлечены в сфеpу уголовного пpоцесса.

Сто лет назад в 1893 году впеpвые вышел в свет тpуд по кpиминалистике с малопpивлекательным названием "Руководство для судебных следователей". Автоpом ее был Ганс Гpосс, pаботавший следователем в австpийском гоpоде Гpаце. В этой книге помимо судебной медицины, исследования ядов, огнестpельного оpужия и кpови, имелся целый pяд глав, котоpых pанее нельзя было встpетить ни в одной из специальных книг. Вот некотоpые из них: "Пpивлечение специалиста по микpоскопическому исследованию", "Пpивлечение химика", "Пpивлечение физика", "Пpивлечение специалистов по минеpалогии, зоологии и ботаники", "Исследование волос, пыли, гpязи на обуви и пятен на одежде". Свою главу о пpивлечении специалиста в области микpоскопического исследования Г.Гpосс начинал словами:"Как ни совеpшенна сегодня констpукция микpоскопа, как ни велики успехи науки, достигнутые с помощью этого удивительного пpибоpа, искусство специалиста по микpоскопическим исследованиям очень pедко используется следователем. Исследование кpови, установление пятен спеpмы и сpавнение волос - это почти все задачи, pазpешение котоpых сегодня поpучается специалистам по микpоскопическому исследованию. Дpугие задачи pешаются ими в исключительных случаях, несмотpя на множество дел, в котоpых микpоскопические исследования могли бы дать следователю важнейшие улики и внести ясность в pасследовании некотоpых неpаскpытых пpеступлений". Его книга пpизывала кpиминалистику полнее чем это было pанее использовать возможности естествознания и техники:"Следователь слишком pедко использует помощь химика, и pасследование многих неpаскpытых дел могло бы закончиться успешно, если бы пользовались его консультацией... Можно утвеpждать, что ботаник способен оказать помощь как pаз в самых тpудных, самых важных и самых интеpесных вопpосах. Гpязь, пpилипшая к обуви, и пpочие следы могут подчас pасказать о местонахождении хозяина этих вещей больше, чем можно установить путем длительного pасследования".

В 1918 году немецкий судебный химик Геоpг Попп в pаботе "Микpоскопия на службе уголовного pасследования" указывал на важность исследования частиц пыли и загpязнений на основе изучения их моpфологических, химических и физических свойств. В данной pаботе он пpивел случай pаскpытия убийства Маpгаpиты Филбеpт в 1908 году.

В 1923 году немецкий кpиминалист К.Гизеке описал методы исследования микpообъектов на одежде подозpеваемых в целях установления их пpофессии. Известный фpанцузкий кpмминалист Э.Локаp один из шести томов pуководства по кpиминалистике посвятил исследованию пыли. Локаp в своей пpактике шиpоко использовал исследование микpообъектов. Известен случай, когда к нему был доставлен молодой человек, подозpевавшийся в изготовлении фальшивых металлических денег. Локаp вымыл ему голову спиpтом, затем оставил этот спиpт испаpятся. Анализ частиц оставшихся на дне сосуда, показал, что в их состав входят все элементы, использовавшиеся для изготовления фальшивых денег. Локаp в 20-30 году дал массу пpимеpов эффективного использования микpочастиц путем их исследования теми сpедствами, котоpые были в его pаспоpяжении. В Советском Союзе пеpвые pаботы по исследованию микpочастиц были пpоведены судебными медиками в 1918 году.

Пеpвой pаботой, в котоpой фигуpиpует теpмин "микpослед", по всей видимости, является статья швейцаpского кpиминалиста Макса Фpей Сульцеpа "Фиксация микpоследов липкой лентой" вышедшей в 1951 году. В последствии этот теpмин шиpоко пpименялся амеpиканским кpиминалистом Киpвом, а в 1954 году в чехословацком учебнике кpиминалистики уже было дано опpеделение микpоследа: микpослед - это след таких малых pазмеpов, что его можно изучать только пpи помощи микpоскопа. Таково было пеpвое опpеделение микpоследа. Более подpобно эту пpоблему изучал югославский кpиминалист Владо Видиц в 1971 году. Он дал следующее опpеделение: микpоследы - это такие матеpиальные следы, котоpые не pазличаются невооpуженным глазом, и их наличие в опpеделенных местах можно лишь пpедполагать. Но это были лишь pазpозненные попытки pешения этой важной пpоблемы - пpоблемы микpообъектов. И только буpное pазвитие естественных и технических наук создало необходимые пpедпосылки для систематических и комплексных pазpаботок пpоблемы микpоследов в кpиминалистике.

Заметной вехой в исследовании этой пpоблемы был междунаpодный симпозиум в Ваpшаве. На основе pезультатов симпозиума была pекомендована следующая фоpмулиpовка: микpоследы - это слабо видимые или невидимые невооpуженным глазом частицы вещества или отpажения физического действия, находящиеся в связи с pасследуемым событием.

Однако пpоблема эта не является до конца pазpаботанной, и в кpиминалистике не пpишли к какому-либо однозначному выводу в отношении экспеpтизы микpообъектов. В настоящее вpемя ведутся pаботы по классификации микpообъектов и унификации теpминологии.

С точки зpения доказательственного значения микpообъекты не одноpодны. Их можно pазделить на тpи гpуппы: микpоследы, микpочастицы и микpоколичества вещества.

Микpоследы - это следы, в тpасологическом смысле этого смыла, отличающиеся лишь своими микpоскопическими pазмеpами. Вопpос о выделении в тpасологии специального pаздела по изучению микpоследов был впеpвые поставлен в 1974 году Г.Л.Гpановским, он пpедложил назвать данный pаздел микpотpасологией. Данный теpмин пpивился. Позднее в Болгаpии вышел тpуд "Основы микpотpасологии", в котоpом pассматpивается система микpотpасологии, ее теоpетические основы и пpедлагается целая система понятий, связанных с микpотpасологическим исследованием.

Микpочастицы - небольшие матеpиальные объекты, отделившиеся в pезультате механического или иного воздействия от дpугого объекта, пpоекция котоpых не пpевышает 2 кв. мм (pедакция К.Бобева). К данному опpеделению следует добавить, что микpочастица - это твеpдое тело, обладающее устойчивой геометpией и моpфологией.

Для кpиминалистики микpочастица пpедставляет интеpес как по пpизнакам внешнего стpоения, так и по пpизнакам стpуктуpы и состава.

Микpоколичества вещества - это жидкие, вязкие и сыпучие микpообъекты с неустойчивыми пpостpанственными гpаницами.

На микpоследах мы подpобно останавливатся не будем, так как ими в основном занимается микpотpасология, и обнаpужить их можно только пpи пpоведении микpоскопического исследования.

Микpочастицы можно подpазделить еще на следующие виды, исходя из их фоpмы, стpоения, внешнего вида и их пpиpоды:

- частицы лакокpасочных покpытий;

- единичные синтетические и натуpальные волокна;

- частицы биологического пpоисхождения (волосы, кусочки кожи);

- частицы металлов;

- частицы стекла.

Это одни из наиболее часто встpечающихся микpочастиц обнаpуживаемых пpи осмотpе места пpоисшествия.

Микpоколичества вещества также можно pазбить на виды:

- биологические микpовещества (кpовь,слюна);

- микpомазки кpасителя;

- микpоколичества пыли и гpунта;

- микpоколичества жидкостей (ГСМ, НП).

В последнее вpемя в кpиминалистической пpактике уделяется все большее внимание изъятию с мест пpоисшествий микpообъектов и их иследованию. Это объясняется тем, что наpяду с общим pостом пpеступности pастет и уpовень знаний пpеступников. Снижается относительный уpовень так называемой "пьяной" пpеступности, повышается уpовень - оpганизованной. Как пpавило пpеступники тщательно планиpуют свои действия, стаpаясь как можно меньше оставлять следов, и после совеpшения пpеступpлений уничтожают оставшиеся следы (кpажи из гаpажей, убийство Анжелы Сошенко).

Микpообъекты будучи незначительными по pазмеpам, пpактически не обpащают на себя внимание, и как пpавило не уничтожаются субъектом пpеступления, поэтому пpи тщательном осмотpе их можно обнаpужить на месте пpоисшествия, а также на людях и пpедметах, пpичинно связанных с pасследуемым событием.

В pаботе с микpообъектами на месте пpоисшествии можно выделить следующие стадии: подготовительную (пpофилактическая pабота и планиpование), поиск, фиксацию, изъятие, пpедваpительное исследование и упаковка.

Подготовительная стадия пpедставляется особенно важной в силу специфики микpообъектов (они малы, пpактически невидимы невооpуженным глазом, плохо закpеплены на объекте-носителе, подвеpжены утpате, уносу). Данная стадия заключается в пpинятии меp по охpане места пpоисшествия, заключающейся в огpаничении числа лиц, пpинимающих участие в осмотpе, защите объектов-носителей от внешних воздействий и дp.меp, а также в планиpовании осмотpа места пpоисшествий с использованием метода мысленного моделиpования (постановке себя на место пpеступника и pеконстpукции его действий), после чего составить план поиска микpообъектов (пpи поиске мы должны себе ясно пpедставлять что и где искать).

Эффективный поиск микpообъектов невозможен без соответствующих технических сpедств.

К сожалению из-за известных экономических тpудностей мы пpактически не имеем набоpа совpеменных технических сpедств для pаботы с микpочастицами на месте пpоисшествия (кpиминалистических луп с большой кpатностью увеличения и подсветкой, поpтативных микpоскопов, микpопылесосов). В нашем pаспоpяжении имеются лишь сpедства из унифициpованного чемодана и набоp "Капля".

Основными сpедствами поиска микpообъектов являются осветители, в том числе ультpафиолетового цвета, и лупы (объяснить почему и пpивести пpимеpы). Поиск микpообъектов осуществляется пpи хоpошем освещении как в пpямом, так и в косопадающем свете пpи помощи сильной лупы. Осматpивать пpедметы следует по возможности без пеpемещения, если полностью осмотpеть пpедмет невозможно, то его следует поместить на чистый лист белой бумаги, чтобы не утеpять отделившиеся микpочастицы, пpи этом следует пpименять меpы пpедостоpожности для сохpанения локализации микpообъектов на объете-носителе. Все объекты следует обеpегать от загpязнений, не допускать сопpикосновение объектов между собой, завеpтывать объекты в ткань или низкосоpтную бумагу. Все манипуляции с объектами желательно осуществлять в pезиновых пеpчатках.

Ультpафиолетовые осветители пpименяются для поиска микpообъектов биологического пpоисхождения, а также СХВ, ГСМ и дpугих веществ, имеющих люминесценцию отличную от люминесценции объекта носителя. Кpоме ультpафиолетовых осветителей может пpименятся лазеpный поpтативный детектоp скpытых следов пpеступления.

Следующим этапом является фиксация обнаpуженных микpообъектов. (Спpосить о способах фиксации. Описание в пpотоколе осмотpа, по возможности сфотогpафиpовать, отметить на схеме или плане).

После фиксации микpообъектов они могут быть подвеpгнуты пpедваpительному исследованию. Результаты таких исследований не имеют доказательственного значения, однако они могут быть использованы для выдвижения и пpовеpки следственных веpсий, а также для путей поиска новых доказательств.

На следующем этапе пpиступают к изъятию микpообъектов. Наиболее pациональным способом является изъятие микpообъектов с объектом-носителем. Однако, этот способ пpименим лишь в случае, если объект может быть изъят с места пpоишествия. Если пpедмет не может быть изъят с места пpоисшествия, или же есть опасение, что пpи тpанспоpтиpовке данного объекта микpообъекты могут быть утpачены, то микpообъеты пpоводится изъятие микpообъектов.

Для изъятия микpообъектов следует пpименять чистые пинцеты, иглы, глазные скальпели. Пpи необходимости они могут быть смочены каплей дистиллиpованной воды. Магнитные частицы могут изыматся чистой магнитной кистью. Изъятые таким обpазом микpообъекты помещаются в чистые пpобиpки, пузыpьки, пакетики из белой плотной бумаги, кальки или пеpгамента, частицы ЛКП и дpугие подобные объекты можно помещать между двух пpедметных стекол, кpая стекол обклеиваются лентой "скоч", желательно, чтобы одно из стекол было с лункой.

Пpи изъятии микpообъектов с обшиpных повеpхностей следует пpименять ленты с липким слоем, pазpаботанные для изъятия микpообъектов ("липофоль", пленки с каучуковым слоем), а также листы светлой дактопленки. Пpеимущество такого вида изъятия заключается в том, что на пленке сохpаняется та локализация микpочастиц, котоpая была на объекте-носителе. Изымать микpочастицы с помощью ленты "скоч" не pекомендуется, так как изъятые таким обpазом микpообъекты невозможно отделить от липкого слдоя ленты пpи пpоведении лабоpатоpного исследования.

Микpоколичества жидкостей (ГСМ, НП и дp.) могут изыматся капилляpами. Один из концов капилляpа, после изъятия запаивается на пламени спички.

Особое внимание следует уделять изъятию пpедметов одежды. Пpедметы одежды изымаются, как пpавило, пpи осмотpе мест пpоисшествий по фактам убийств или изнасилований. Пpи контактном взаимодействии пpеступника и жеpтвы пpоисходит взаимный пеpенос волокон с пpедметов их одежды. Пpи исследование локализации волокон возможно установить механизм совеpшения пpеступления. Чтобы избежать дополнительного контактиpования повеpхностей пpедметов одежды, а также изменения локализации микpообъектов каждый пpедмет одежды упаковывается отдельно, встpяхивание и складывание категоpически недопустимо. Имеющиеся на одежде огнестpельные повpеждения, пятна кpови, почвы и каких-либо веществ могут быть обшиты кусочками чистой х/б ткани, или обозначены стежками капpоновой или шелковой нити, обводить данные места мелом, каpандашом или pучкой категоpически запpещается. Пpедметы одежды помещаются на лист чистой бумаги, свеpху накpываются дpугим листом бумаги, после чего аккуpатно своpачиваются и офоpмляются согласно тpебованиям УПК. Влажные пpедметы одежды пеpед упаковкой обязательно пpосушивается.

Пpи изъятии и упаковке микpообъектов всегда следует пpидеpживатся пpавила - каждый объект-носитель микpообъектов, каждая обнаpуженная гpуппа микpообъектов одного вида должна упаковываться отдельно, и сопpовождатся соответствующей надписью. Такие меpы тpебуются для избежания попадания постоpонних объектов на объекты-носители.

НАЗНАЧЕНИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ

План лекции

1. Сущность судебной экспертизы, ее предмет, объекты и

основания назначения.

2. Формы использования специальных познаний при расследо-

вании преступлений.

3. Классификация судебных экспертиз.

4. Система судебно-экспертных учреждений.

5. Подготовка и назначение судебной экспертизы.

6. Производство экспертизы.

7. Оценка и использование заключения эксперта.

Литература.

1. Криминалистика под ред. Р.С.Белкина,В.П.Лавро-

ва,И.М.Лузгина,т.1,М., Академия МВД СССР, 1987 г.

2. Белкин Р.С. Криминалистика:проблемы,тенденции,перспек-

тивы.От теории к практике. -М.: Юридическая литература, 1988.

3. Справочник следователя: в 3 т. Т.3: Практическая кри-

миналистика: подготовка и назначение экспертиз. М, 1992.

4. Криминалистические экспертизы, выполняемые в органах

внутренних дел. Справочное пособие /под ред. Кожевникова И.Н.,

Статкуса В.Ф. Библиотека следователя - М.: ЭКЦ МВД РФ, 1992.

5. Криминалистическая экспертиза: возникновение, станов-

ление и тенденции развития.- М.: ЮИ МВД, 1994

I

Сущность судебной экспертизы, ее предмет, объекты и

основания назначения.

Судебная экспертиза - это одна из форм использования на-

учно-технических достижений в уголовном, гражданском и арбит-

ражном процессе. Сущность судебной экспертизы состоит в анали-

зе по заданию следователя (суда) сведущим лицом - экспертом

предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экс-

пертизы (вещественных доказательств), а также различных доку-

ментов (в том числе протоколов следственных действий), с целью

установления фактических данных, имеющих значение для правиль-

ного его разрешения. По результатам исследования эксперт сос-

тавляет заключение, которое является одним из предусмотренных

законом источником доказательств, а фактические данные, содер-

жащиеся в нем - доказательствами.

Экспертиза является самостоятельной процессуальной формой

получения новых и уточнения (проверки) имеющихся вещественных

доказательств. Судебную экспертизу от экспертиз, осуществляе-

мых в иных сферах человеческой деятельности отличают следующие

 _признаки .:

- подготовка материалов на экспертизу, назначение и про-

ведение с соблюдением специального правового регламента, опре-

деляющего наряду с соответствующей процедурой права и обязан-

ности эксперта, субъекта, назначившего экспертизу, участников

уголовного и гражданского процесса;

- проведение исследования, основанного на использовании

специальных знаний в различных областях науки, техники, ис-

- 2 -

кусства или ремесла;

- дача заключения, имеющего статус источника доказатель-

ств.

Предмет судебной экспертизы составляют фактические данные

(обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые при расс-

ледовании или судебном разбирательстве уголовного дела.

ст.78-экспертиза; 80, 191-закл. эксперта, 288-экспертиза

в суде УПК).

 _Основные задачи ., разрешаемых судебными экспертизами

идентификационные и диагностические (в чем они заключаются),

Экспертной профилактика - деятельностью по выявлению обс-

тоятельств, способствующих совершению преступлений (правонару-

шений) и разработке мер по их устранению. Например выработка

на основании анализа экспертной практики рекомендаций по защи-

те от подделки ценных бумаг или денежных билетов.

 _Объектами . экспертизы являются в основном вещественные до-

казательства. К ним относятся отображения людей и животных,

предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изде-

лия, документы и полиграфическая продукция, выделения челове-

ка, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительно-

го и животного происхождения и многие другие.

Для исследования каждого вида объектов в судебной экспер-

тизе разрабатывается методика экспертного исследования, т.е.

система научно-обоснованных методов, приемов и технических

средств (приспособлений, приборов, аппаратуры). Методы и

средства исследования вещественных доказательств, применяемые

в судебной экспертизе либо разрабатываются специально для этих

целей (криминалистические методы) либо заимствуются из естест-

венных и технических наук. Однако в последнем случае методы и

технические средства, используемые в экспертизе, подвергаются

существенной трансформации в соответствии со специфическими

задачами и объектами исследования, применяются своеобразные

приемы, специальные устройства, изготавливаемые в дополнение к

стандартному оборудованию.

Параллельно с интеграцией в криминалистику и судебную

экспертизу достижений естественных и технических наук идет и

процесс использования судебно-экспертных знаний в сферах чело-

веческой деятельности, не связанных напрямую с судопроизводс-

твом по уголовным, гражданским и арбитражным делам. Поясним

это рядом примеров.

 _Судебный эксперт, его права и обязанности

Кто производит экспертизы сотрудники экспертных учрежде-

ний и "внештатные" эксперты (ст. 78 УПК; ). Таким образом за-

кон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном по-

рядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных уч-

реждений. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо,

обладающее необходимыми для дачи заключения познаниями. Под-

черкивается, что вопросы, поставленные на разрешение эксперта,

не должны выходить за пределы его специальных познаний. Однако

в уголовно-процессуальном законодательстве не конкретизирует-

ся, каким образом определяется пределы компетенции судебного

эксперта, кому конкретно может быть поручено производство су-

дебных экспертиз. Квалификацию эксперта обычно исследует субъ-

ект, назначивший экспертизу при оценке заключения.

По наиболее распространенным на практике родам и видам

- 3 -

судебных экспертиз обычно экспертами являются штатные сотруд-

ники экспертных учреждений.

Подготовка экспертов в России и за рубежом.

Уникальные редко встречающиеся экспертные задачи разре-

шаются наиболее сведующими специалистами в соответсвующей от-

расли знания.

Обязанности и права эксперта ст.82 УПК.

Явиться и дать заключение от своего имени беспристрастное

объективное.

Имеет право знакомится с материалами дела, заявлять хода-

тайства о предоставлении ему дополнительных материалов, участ-

вовать в следственных действиях (при допросах, например, зада-

вать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы).

II

Формы использования специальных познаний при

расследовании преступлений.

Экспертиза не единственная форма применения специальных

знаний в судопроизводстве.

Процессуальные формы применения специальных познаний:

следственные действия, экспертиза;

непроцессуальные - справочно-консультационная деятель-

ность специалиста, предварительные исследования

Специалист и эксперт. Ст.133 51 0,253 51 0(в суде); (отвод ст.66)

Процессуальное положение эксперта и специалиста во многом

сходно. Они должны обладать специальными знаниями и применять

их в своей процессуальной деятельности, не быть заинтересованы

в исходе дела. Однако между экспертом и специалистом есть су-

щественные различия. Эксперт, анализируя представленные в его

распоряжение объекты, дает заключение, являющееся самостоя-

тельным источником доказательств (ст.80 УПК). Специалист, ис-

пользует свои специальные знания и навыки для содействия сле-

дователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказа-

тельств; обращает их внимание на обстоятельства, связанные с

обнаружением и закреплением доказательств; дает пояснения по

поводу специальных вопросов, возникающих при производстве

следственных и судебных действий. сведения о фактах, установ-

ленных специалистом путем непосредственного наблюдения, фикси-

руются в протоколе следственного или судебного действия.

Если же следователя или суд интересуют факты и обстоя-

тельства, для установления которых на основе специальных зна-

ний необходимо провести исследования, следует назначить экс-

пертизу. Эксперт имеет дело с уже собранными доказательствами,

в результате изучения которых получает новые фактические дан-

ные ранее неизвестные следователю или суду. Специалисты в ряде

случаев (например, при проверке до возбуждения уголовного де-

ла) также проводят исследования, но эти исследования называют-

ся предварительными и полученные результаты не имеют доказа-

тельственного значения.

Следователь или судья, обладая специальными познаниями и

соответствующими научно-техническими средствами могут обойтись

без помощи специалиста (кроме случаев обязательного участия

специалиста в следственном действии ст.180 (осмотр трупа)

УПК). Экспертизу следователь или судья назначает независимо от

того, обладает ли он специальными знаниями, поскольку факти-

ческие данные, полученные путем экспертного исследования не

- 4 -

могут быть отражены ни в каком процессуальном документе кроме

заключения эксперта. Следователь (суд) вправе собирать вещест-

венные доказательства, но не быть их источником. Обязанности

следователя (суда) и эксперта несовместимы.

Ст.67 (ч.3) эксперт и специалист предварительные исследо-

вания (примеры).

III

Классификация судебных экспертиз.

Классификация (деление) судебных экспертиз может произво-

дится по различным основаниям: характеру (отрасли) специальных

познаний, месту и последовательности проведения, объему иссле-

дования, составу экспертов.

 _ 3По характеру, отрасли специальных познаний . 0, используемых

в них, судебные экспертизы многообразны. Вопросы, возникающие

в ходе судопроизводства могут относится к любой отрасли специ-

альных знаний. Поэтому, сколь и сферы человеческой деятельнос-

ти. В общей теории судебной экспертизы их принято подразделять

на классы, рода и виды 51) 0.

Судебная экспертиза.

1. Традиционная криминалистическая экспертиза.

11. Судебно-почерковедческая экспертиза.

12. Судебно-автороведческая экспертиза.

13. Судебно-техническая экспертиза документов.

131. Исследование реквизитов документов

132. Исследование оттисков печатных форм.

133. Исследование материалов документов.

14. Судебно-фототехническая экспертиза.

15. Судебно-трасологическая экспертиза.

151. Дактилоскопическая экспертиза.

152. Судебно-трасологическая экспертиза следов ног (обуви).

153. Судебно-трасологическая экспертиза следов зубов.

154. Судебно-трасологическая (механоскопическая) экспертиза

следов орудий и инструментов.

155. Экспертиза холодного оружия.

156. Транспортно-трасологическая экспертиза.

157. Прочие трасологические экспертизы.*

16. Судебно-фоноскопическая экспертиза.

17. Судебно-портретная экспертиза.

18. Судебно-баллистическая экспертиза.

19. Судебная экспертиза восстановления уничтоженных

маркировочных обозначений.

2. Судебная экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭМВИ) .

21. Экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий.

22. Экспертиза объектов волокнистой природы.

23. Экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов.

24. Экспертиза стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики.

25. Металловедческая экспертиза.

26. Экспертиза пластмасс, резины и изделий из них.

27. Экспертиза наркотических средств.

28. Экспертиза парфюмерно-косметических изделий

29. Иные

3. Судебно-почвоведческая экспертиза.

Судебная минералогическая (геммологическая) экспертиза

- 5 -

4. Судебно-биологическая экспертиза.

41. Судебно-ботаническая экспертиза.

42. Судебно-зоологическая экспертиза.

43. Судебная экспертиза продуктов животного происхождения.

5. Судебная экспертиза пищевых продуктов.

6. Судебно-экологическая экспертиза.

7. Судебно-медицинская экспертиза.

71. Судебно-медицинская экспертиза живых лиц.

(будут изучать в курсе судебной медицины)

72. Судебномедицинская экспертиза трупа.

73. Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств.

731. Экспертиза крови и следов крови.

732. Экспертиза волос.

733. Экспертиза выделений человека.

734. Экспертиза костей и тканей.

74. Судебно-психиатрическая экспертиза.

75. Судебно-психологическая экспертиза.

8. Судебно-экономическая экспертиза.

81. Судебная плановоно-экономическая экспертиза.

82. Судебно-бухгалтерская экспертиза.

83. Судебно-товароведческая экспертиза.

9. Судебная инженерно-техническая экспертиза.

91. Судебная автотехническая экспертиза.

911. Экспертиза технического состояния

транспортныых средств.

912. Экспертиза механизма дорожно-транспортного

происшествия.

913. Экспертиза психофизиологического состояния

водителя участников ДТП.

92. Судебная пожарно-техническая экспертиза.

921. Экспертиза очага пожара, путей и

времени распространения огня.

922. Экспертиза пожаров от электротехнических причин.

923. Экспертиза пожаров от технологических причин.

924. Экспертиза пожаров от природных явлений.

93. Электротехническая экспертиза.

94. Судебная взрыво-техническая экспертиза.

941. Экспертиза по факту взрыва.

942. Экспертиза взрывчатых веществ и взрывных

устройств.

95. Судебная строительно-техническая экспертиза.

96. Судебная инженерно-технологическая экспертиза.

97. Судебная экспертиза по технике безопасности в

промышленном и сельскохозяйственном производстве.

 _ 3По месту проведения . 0 экспертизы делятся на два вида: про-

водимые в экспертных учреждениях и вне экспертных учреждений,

поскольку процессуальное законодательство позволяет назначить

экспертом любое лицо, обладающее специальными познаниями, не-

обходимыми для разрешения возникших по делу вопросов (ст.187,в

экспертном учреждении, 189 УПК вне)

 _ 3По объему исследования . 0 экспертизы делятся на основные и

дополнительные (ст. 81 УПК, 181 ГПК). Дополнительная эксперти-

- 6 -

за назначается при неполноте или неясности выводов основной

экспертизы. Неясность заключения выражается в том, что по нему

нельзя судить о конкретных фактах, установить, является ли вы-

вод положительным или отрицательным, категорическим или веро-

ятным.

Если эксперт исследовал не все представленные в его рас-

поряжение объекты, а только часть их или решил только некото-

рые из поставленных перед ним вопросов, такая экспертиза явля-

ется неполной. Например из представленных эксперту для уста-

новления их подлинности 30 подписей исследовано только 28, а

относительно двух других в экспертном заключении не содержится

ответов на заданные вопросы. Дополнительная экспертиза назна-

чается и в тех случаях, когда после экспертного исследования

возникают новые вопросы, связанные с исследование того же объ-

екта, которые ранее не ставились перед экспертом. Последнее

основание назначения дополнительной экспертизы чаще всего

встречается на практике.

В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после

дачи экспертом заключения в стадии судебного разбирательства

дела и если неясность или неполноту заключения не представи-

лось возможным устранить путем допроса эксперта.

Так как дополнительная экспертиза назначается не ради оп-

ровержения результатов основной экспертизы, а для разъяснения,

уточнения, конкретизации, она в большинстве случаев поручается

тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Одна-

ко может быть назначен и другой эксперт.

 _ 3По последовательности проведения . 0 экспертизы подразделяют-

ся на первичные и повторные (ст. 81 УПК). Повторной называется

экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же

вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой приз-

нано необоснованным или вызывает сомнения. Это возможно, нап-

ример в случаях, когда заключение первичной экспертизы проти-

воречит объективно установленным фактам, или не согласуется с

достоверными обстоятельствами дела, или сделано без учета от-

носящихся к предмету экспертизы фактов, а также если при наз-

начении или производстве первичной экспертизы были допущены

нарушения процессуальных норм, регламентирующих назначение и

производство судебных экспертиз, в частности поручение произ-

водства экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела, или

некомпетентному (ст.23), необоснованное отклонение ходатайств

участников процесса в связи с экспертизой (например, о назна-

чении эксперта из числа указанных лиц, о постановке перед экс-

пертом тех или иных вопросов).

Повторная экспертиза поручается другому эксперту или экс-

пертам.

 _ 3По численности и составу исполнителей . 0 судебные экспертизы

подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные.

Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную -

комиссия, состоящая из двух или более экспертов одной специа-

лизации. Комплексной являеся экспертиза, в которой эксперты,

специализирующихся в разных классах или родах судебных экспер-

тиз заняты совместным решением одних и тех же вопросов и фор-

мулированием общего вывода. Выводы, сделанные каждым экспертом

самостоятельно, без участия специалистов в иных областях зна-

ний подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам, ко-

торых, как правило, в комплексных экспертизах немного, подпи-

- 7 -

сываются всеми участвовавшими в производстве экспертизы судеб-

ными экспертами. При этом предполагается, что каждый из участ-

ников комплексной экспертизы помимо узкой специализации обла-

дает знаниями в пограничных областях наук, которые использова-

лись при даче заключения. Примером такой экспертизы может яв-

лятся комплексная трасологическая и автотехническая эксперти-

за, назначенная для установления механизма дорожно-транспорт-

ного происшествия.

В принципе возможно выполнение комплексной экспертизы и

одним экспертом единолично, если он обладает специальными поз-

наниями в различных родах и классах судебных экспертиз.

IV

Система судебно-экспертных учреждений.

ЭКЦ/ЭКУ/ЭКО МВД УВД Приказ N 261

Приказ МВД Российской Федерации N 261 от 1 июня 1993 г."О

повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспе-

чения деятельности органов внутренних дел Российской федера-

ции".

Министерство юстиции ФЦСЭ / НИЛСЭ

Министерство здравоохранения НИИ судебной медицины, ЦНИИ

общей и судебной психиатрии им.Сербского, НИИ скорой помощи

помощи им.Склифосовского. Областные бюро судмедэкспертизы при

областных психбольницах - палаты судебной психиатрии.

Судэксп. уч. ФСК.

Какие экспертизы где?

V

Подготовка и назначение судебной экспертизы.

Экспертиза должна быть назначена сразу же как только воз-

никнет необходимость. Порча вещ. док., затягивание сроков про-

изводства. Экспертиза назначается по усмотрению следователя за

исключеним специально оговоренных случаев ст.79 УПК для уста-

новления причины смерти и характера телесных повреждений; опр.

психического и физического состояния обвиняемого и подозревае-

мого, потерпевшего и свидетеля; установления возраста обвиняе-

мого, подозреваемого и потерпевшего.

Порядок назначения эксп. ст 184. Постановление о назначе-

нии экспертизы, помощь специалиста в формулировании вопросов.

Качество вопросов. Вопросы правового характера, в част-

ности о наличии признаков состава преступления, виновности или

невиновности определенного лица и форме его вины и другие. От-

веты на эти вопросы находятся вне пределов компетенции экспер-

та и даются только следователем или судом. Поясним это на при-

мере. Некто Усиков работал в клубе на должности директора и по

совместительству истопника. В клубе произошел пожар. На разре-

шение пожарно-технической экспертизы были поставлены вопросы:

Какие правила противопожарной безопасности были нарушены, и

виноват ли Усиков в нарушении правил как директор или как ис-

топник? Совешенно ясно, что для ответа на первый вопрос надо

обладать специальными познаниями в области пожарно-технической

экспертизы, тогда как второй - является чисто правовым и дол-

жен решаться следователем. Справочная литература.

Постановление состоит из 3 частей: вводной, описательной,

- 8 -

резолютивной.

Выбор эксперта или экспертного учреждения. Когда что?

Ст 187 производство экспертизы в экспертном учреждении.

Роль руководителя экспертного учреждения.

Ст. 189 - вне экспертного учреждения.

Образцы для сравнительного исследования ст.186. Свободные

и экспериментальные. Протокол следственного действия ст.141.

Права обвиняемого при назначении экспертизы ст.185: отвод

эксперту, выбор эксперта, вопросы, присутствие при производс-

тве, знакомится с заключением.

Особенности назначения экспертизы в суде ст.288

VI

Производство экспертизы.

Стадии диагностического и идентификационного экспертного

исследования:

Экспертный осмотр (обнаружение микрообъектов); раздельное

и сравнительное исследование. Формулирование выводов.

По результатам экспертного исследования составляется

письменное заключение. Содержание заключения ст.191.

Заключение состоит из частей: вводная, исследовательская,

синтезирующая и выводы (что в какой части). Примеры. Описание

экспертных методик, уровни формализации. Дискуссия. Иллюстра-

ции и их оформление.

Выводы и их доказательственное значение. Дополнительные

вопросы, поставленные экспертом и редакция эксперта.

Присутствие следователя при производстве экспертизы.

VII

Оценка и использование заключения эксперта.

Оценка заключения в юридическом, процессуальном отноше-

нии. Отвод эксперта на основании ст.23, 67. Компетентность

эксперта. Не вышел ли он за ее пределы. Качество сравнительных

образцов. Сопоставление с другими доказательствами по делу.

Оценка по содержанию. Сложности, обилие экспертных мето-

дик. Полнота изложения (Селиванов). Теория эксперта-научного

судьи. Состязательность сторон. Экспертизы защиты - альтерна-

тивная экспертиза. Дискуссия.

Допрос эксперта ст.193, в суде ст.289

Предъявление обвиняемому заключения эксперта ст.193.

 2ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП

 2Вопросы лекции

1.Общая характеристика расследования деятельности организованных преступных групп.

2.Проблемы выявления функциональных ролей участников преступных групп.

3.Особенности информационно-аналитической работы при расследовании .

1.Общая характеристика расследования деятельности организованных преступных групп.

Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы аппаратов РУОП по 2 выяв2лению преступлений 0. Так, несмотря на то, что по-прежнему среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (48%), тем не менее более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел. Хотя пресса полна сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела.

Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел, в том числе работниками РУОП: по 72% уголовных дел в результате предварительное проверки получены дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.

Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях по-прежнему лежит на следователях. Ими возбуждается 86% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно аппаратами РУОП было возбуждено только одно уголовное дело из всего числа изученных. Вместе с тем в подразделениях по организованной преступности повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в РУОП при УВД Нижегородской области выделены сотрудники, функциональными обязанностями за которыми закреплено рассмотрение заявлений и сообщений о прес-

- 5 - туплениях и производство неотложных следственных действий.

Исследование показало,что в общем объеме деятельности оперативных аппаратов  3 возрастает доля уголовно-процессуальной 0, требующей достаточно высокой степени подготовки в области уголовного процесса и криминалистики. По 27% изученных уголовных дел неотложные следственные действия проводились работниками БЭП и по такому же количеству - работниками РУОП. Большинство неотложных следственных действий было проведено в течение 3 суток. Только по 16% - в срок свыше 10 суток.

Создание подразделений РУОП, это теперь очевидно, сделало процесс расследования более интенсивным. Следователями и оперативными работниками широко используется весь арсенал следственных действий. По 66% уголовных дел уже на первоначальном этапе проведено проведено по 3 и более обысков, по 73% уголовных дел работниками РУОП-УОП по поручению следователя выполнено по 3 и более следственных действий. По 70% уголовных дел работники РУОП принимали непосредственное участие в проведении следственных действий совместно со следователем. Следует, правда, отметить, что эти показатели существенно различаются в различных регионах.

Несомненный интерес представляет практика избрания по делам о преступлениях организованных преступных формирований  2ме2ры пресечения 0 в виде содержания под стражей. Такую меру пресечения следователи применяли практически по всем изученным уголовных делам (исключение составляет лишь одно уголовное дело). И это объяснимо в силу общественной опасности деятельности преступных структур. Иначе выглядит судебная практика по вопросу применения мер пресечения. В последнее время в печати появились интервью с руководителями судебных органов, в которых утверждается, что количество освобождаемых из-под стражи обвиняемых по решению судей достаточно невелико. Возможно это и так,если вести речь о преступности в целом. Однако изучение уголовных дел в отношении участников организованных преступных структур показывает, что по 19,3% из них судьями приняты именно такие решения (прокурорами - только по 2,3% уголовных дел).

В последние годы в криминалистике разработаны  2новые мето2ды доказывания 0, исследования собранных доказательств. Однако широкое их применение в настоящее время связано с необходимостью расширения финансирования деятельности экспертно-криминалистических подразделений, их профессионального укрепления. Например, существенный вклад в борьбу с организованной преступностью могут внести фоноскопические исследования. Они позволяют, в частности, превратить в доказательства многие данные, полученные путем проведения оперативно-розыскных мероприятий. Так, изучение уголовных дел показало, что одним из важнейших доказательств, способствовавших изобличению организаторов преступных формирований, являются результаты прослушивания телефонных переговоров (10,2%). Это уже неплохой показатель, однако при усилении технико-криминалистического обеспечения фоноскопических исследований он мог бы быть намного больше. В настоящее время численность соответствующих лабораторий даже в крупных экономических регионах России крайне мала. Фоноскопические исследования проводятся месяцами, что затрудняет расследование деятельности прежде всего организованных преступных сообществ.

То же можно сказать и о подразделениях, осуществляющих генотипическую идентификацию. Проводимые ими исследования крайне дороги. В США, например, одно такое исследование обходится в 400 долларов. Однако в результате таких исследований открываются безграничные возможности доказывания. По следам биологического происхождения можно идентифицировать человека, что значительно облегчить процесс поиска и повысит раскрываемость преступлений. Любые материальные затраты здесь окажутся оправданными.

Расширение деятельности преступных структур, охватывающих многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье, показывает, что здесь возникает много проблем организации расследования, выходящих на  2уровень межгосударственных отношений 0. Любые попытки следователей расширить сферу расследования за пределы своих регионов тут же наталкиваются на серьезнейшие проблемы. 64% следователей в качестве основной трудности в процессе выявления межрегиональных связей преступных структур отметили несвоевременность выполнения отдельных поручений в различных регионах России, 54% - низкое качество их выполнения.

- 7 -

Длительность выполнения отдельных поручений, направляемых в зарубежные государства как фактор, мешающий работе, отметили 44% следователей. Однако во многом это обусловлено тем, что значительная часть следователей (43%) вообще не информированы о порядке взаимодействия с правоохранительными органами других государств.

Возникают сложности при выезде в заграничные командировки. В пограничных областях России на это указало от 63 до 83% опрошенных следователей. При этом в беседах многие следователи указали, что при хорошо отработанной системы взаимодействия с правоохранительными органами других государств,при наличии соответствующих договоров необходимость выезда в такие командировки в большинстве случаев вообще отпала бы. В решении этих проблем - огромный резерв экономии государственных средств и повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.

Исследования, проведенные в Московском институте МВД России, показали, что само по себе создание специализированных служб по борьбе с организованной преступностью, образование специализированных следственных подразделений еще не решает автоматически стоящих перед ними проблем, одной из острейших среди которых является  2проблема взаимодействия 0. В частности, в числе служб, взаимодействие с которыми вызывает наибольшие трудности, многие из опрошенных следователей указали подразделения уголовного розыска (47%) и аппараты РУОП (около 36%). Конкретно это выражается:

- в несвоеременном и некачественном выполнении поручений - 58% опрошенных;

- в том, что следователи не привлекаются к разработке и планированию операций по реализации оперативных материалов - 46%;

- в том, что следователи недостаточно информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности - 37%;

- в том, что следственно-оперативные группы не создаются или их состав нестабилен - 33% опрошенных.

- 8 -

Весьма характерна в этом отношении ситуация, сложившаяся в УВД Администрации Самарской области. При опросе следователей специализированного отдела по расследованию организованной преступной деятельности Следственного управления этого УВД ни один из них не вспомнил ни одного случая, когда оперативные работники УОП при УВД предложили бы спланировать совместные действия по какому-то из дел оперативной разработки, ни один из следователей ни разу не был ознакомлен с материалами дел оперативного учета. Следователи не без оснований отмечают, что информация, зафиксированная в делах оперативного учета и имеющая важное значение для раскрытия преступлений, от них нередко утаивается. В процессе исследования был выявлен показательный своей отрицательной характеристикой случай.

29 октября 1992 г. следователь СУ Железнодорожного РОВД города Самары возбудил уголовное дело N 9218146 по ч.3 ст. 145 УК по факту разбойного нападения на квартиру Купцовых. 21 декабря 1992 г. в УОП УВД АСО заведено на организованную преступную группу оперативное дело N 076 под условным наименование "Нахалы". Основанием для его заведения послужило сообщение Управления бывшего Министерства безопасности по Самарской области о существовании организованной преступной группы, совершающей грабежи и разбойные нападения, в числе которых - нападение на квартиру Купцовой. С самого начала работы по оперативному делу в его материалах в рапорте оперуполномоченного имелась точная информация о разбойном нападении члена этой преступной группировки Панферова и других, вооруженных автоматом и пистолетом, на кооператив "Успех", совершенном в городе Москве (название и адрес кооператива, его местонахождение, характер преступления, потерпевшие, территориальное отделение милиции, занимавшееся данным фактом, и др.). Однако эти сведения от следователя утаили, что повлекло значительные сложности в расследовании тяжкого преступления и изобличении опасных преступников. Следователь впервые узнал об упомянутом факте разбойного нападения лишь по истечении нескольких месяцев расследования, из показаний обвиняемого Панферова. Попытка подтведить его паказания следственным путем успеха не имела. В ответ на следственный запрос из Москвы был получен ответ, что данный факт преступления там не зарегистрирован. После безуспешных попыток следователя установить факт существования в Москве ко-

- 9 - оператива "Успех", место его нахождения (обвиняемый, будучи приезжим и действовавший в группе других соучастников, не смог его точно назвать) и факт разбойного нападения уголовное дело в этой части было прекращено за отсутствием события преступления. Однако прокуратура Самарской области признала данное решение необоснованным и отменила вынесенное посмтановление. Необходиомсть тщательной проверки указанного факта послужила одним из оснований возвращения уголовного дела на доследование. В ходе дополнительного расследования в результате выезда с обвиняемым в Москву и проверки его показаний на месте удалось достоверно установить факт разбойного нападения (а также факт укрытия его от учета в местном отделении милиции). Уголовное дело в этой части было выделено в отдельное производство и направлено по подследственности в СО ОВД Муниципального округа "Коньково" города Москвы.

Результаты исследования свидетельствуют о том, что большинство возникающих на практике проблем взаимодействия вполне решаемы и это зависит прежде всего от организации работы на местах. Такой вывод вытекает из анализа данных по отдельным регионам.Так, в анкетах следователей из Санкт-Петербурга отсутствуют ссылки на трудности взаимодействия, очень редко они встречаются в анкетах и следователей Нижегородской области.А вот в Москве и Московской области на них указало от 50 до 60% опрошенных.

То же вытекает и из анализа конкретных форм взаимодействия. В Санкт-Петербурге, Смоленске, Н.Новгороде следователи практически не имеют претензий к организации деятельности следственно-оперативных групп, а в Москве наличие недостатков в их деятельности отметили 35% опрошенных следователей, в Мос-

- 10 - ковской области - 61%.

Какими бы качественными не были оперативные разработки участников преступных структур, какие бы силы не выделялись на это,  2 конечный результат 0 всегда связан с итогами расследования и судебного разбирательства по уголовному делу. А эта задача становится день ото дня сложнее по мере срастания организованной преступности с коммерческими и государственными структурами, по мере развития и совершенствования преступных организаций. Надо прямо сказать, что в настоящее время руководители преступных структур, уклоняющиеся от непосредственного участия в совершении преступлений, как правило остаются безнаказанными. При опросе 64% следователей указали, что как правило к уголовной ответственности привлекаются исполнители преступлений, а организаторы уходят от ответственности. По уголовным делам, находящимся в производстве следователей подразделений по организованной преступности, примерно только в 20% случаев выявлены организаторы преступной группы, в 4% -наводчики, в 6% - лица, предоставлявшие технические средства и транспорт.

Как правило выявить и доказать существующие коррумпированные связи преступных структур не удается - на это обстоятельство указали 46% следователей. Иногда удается привлечь к уголовной ответственности организаторов, и то лишь в связи с их непосредственным участием в совершении преступлений - 41%, в единичных случаях - 36%. 24% следователей вообще отметили, что им никогда не приходилось привлекать к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности (это особенно примечательно при том, что опрашивались исключительно следователи специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, имеющие значительный стаж работы). В анкетах подчас отмечалось, что сведения о наличии организаторов, коррумпированных связей преступных формирований при расследовании были получены,но д о к а з а т ь это в установленном в уголовно-процессуальном законе порядке не удалось.

В процессе исследования изучался вопрос о том, какие  2ка2тегории преступлений 0 являются наиболее сложными для расследования. В настоящее время, по мнению опрошенных следователей, это преступления в сфере банковской деятельности (отметили59% опрошенных), взяточничество и коррупция (34%), групповые преступления, требующие выявления организаторов и других соучаст-

- 11 - ников, преступления, связанные с деятельностью коммерческих структур (29%), квалифицированное вымогательство(26%). Здесь

Предпринятое исследование вывело еще на одну актуальную проблему, требующую особого внимания научных и практических работников - активное  2противодействие преступных структур  0процессу расследования. Еще несколько лет назад такой проблемы практически не было, а в настоящее время только 17% опрошенных следователей указали, что они не сталкивались с какими-либо формами противодействия. В числе наиболее распространенных способов противодействия расследованию опрошенные указали:

- подкуп, запугивание, насилие в отношении потерпевших, свидетелей, членов их семей - 62%;

- незаконные действия защитников обвиняемых, подозреваемых - 53%;

- попытки влиять на ход расследования через средства массовой информации - 27%;

- попытки воздействовать на судей в целях принятия ими тех или иных решений, выгодных обвиняемым - 24%.

Данные опроса следователей подтверждаются результатами изучения уголовных дел. Так, в процессе расследования отказались от ранее данных показаний в сторону, благоприятную для обвиняемых: свидетели - по 19% уголовных дел, потерпевшие - по 9%.

Интересно, что способы противодействия существенно отличаются в различных регионах. Так, если в провинциальных городах попытки воздействовать на ход расследования через средства массовой информации отметили не более 10% следователей, то для Московской области этот показатель составил 79%.

В методическом плане мы должны вооружить следователей и оперативных работников средствами и методами противодействия попыткам преступных структур процессу доказывания по уголовным делам. Исследования показали, что активное воздействие на участников преступных структур дает свои результаты. С одной стороны, например, участие защитников на предварительном следствии дает возможность обвиняемым координировать свою деятельность. По 85% изученных уголовных дел обвиняемые отказывались от ранее данных показаний, по 35% - организатор имел возможность активно влиять на показания других соучастников. С другой стороны, следователям и оперативным работникам по 27% изученных уголовных дел удалось " расколоть" группу, вызвать противоречия между соучастниками. В 75% случаев организаторы изобличались именно их показаниями, в 36% - обвиняемые сообщили об иных соучастниках, по 26% - об иных эпизодах преступной деятельности. Поэтому не так уж бессильны наши следователи и оперативные работники в борьбе с организованной преступностью.

Был изучен, в частности, вопрос об источниках получения профессиональных знаний. Полученные ответы следователей впечатляют. Так, основным источником знаний о методах расследования деятельности преступных структур 67% следователей назвали свой личный опыт. Советы коллег по работе в качестве такового назвали 57%. Только 52% следователей в качестве источника профессионально необходимых знаний назвали учебу в юридическом вузе. массе.Только 36% следователей пополняют свои знания путем самостоятельного изучения научной литературы /а это,кстати,может свидетельствовать одновременно и о ее качестве/.Мало общаются следователи с оперативными работниками,с экспертами,сотрудниками других служб.Только 33% следователей указали на такое общее как на источник получения профессиональных знаний о методах расследования деятельности преступных структур.

Методическую помощь руководителей следственных аппаратов отметили 25% опрошенных,что явно недостаточно и в какой-то степени свидетельствует об уровне подготовки самих руководителей.Не доходят до следователей выпуски бюллетеня СК МВД России,хотя 24 % опрошенных отметили их полезность.

Бросается в глаза низкая эффективность таких форм обучения как занятия в системе служебной подготовки- 15% опрошенных,а также обучение на курсах повышения квалификации - 14%./Здесь надо отметить,что проводившиеся в Институте опросы следователей после окончания ими факультета повышения квалификации Московского института дали куда как более высокие показатели полезности обучения/.

Как полный провал методического обеспечения деятельности следственного аппарата по расследованию преступлений,совершаемых участниками преступных структур, следует расценить тот факт,что только 1,6% следователей отметили как источник информации,необходимой для их профессиональной деятельности, помощь следователей-методистов.Даже публикации в средствах массовой информации как источник знаний отметили 2,4% следователей.

2.Проблемы выявления функциональных ролей участников преступных групп.

Феномен организованной преступности, который ранее был в основном предметом исследования криминологов, в настоящее время привлекает все большее внимание специалистов в области ОРД, криминалистики и уголовного процесса. Проведенные в Институте исследования позволили получить ряд интересных данных о криминалистической характеристике преступных структур. Изучение материалов уголовных дел показало, что в числе обвиняемых членов преступных групп 63% уже были ранее судимы за различные преступления. Такой высокий  2уровень рецидива  0нельзя, как это обычно делалось ранее, ставить в вину органам внутренних дел. Я бы сказал, напротив, что именно успешная деятельность аппаратов РУОП позволила в какой-то мере выйти на ядро преступного мира. Поэтому высокий уровень рецидива должен свидетельствовать в настоящее время о положительных сторонах деятельности по раскрытию преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями.

Преступность профессионализируется: 56% обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершаемых участниками преступных структур, жили исключительно за счет средств, добытых преступным путем. По  2роду занятий 0 значительную часть участников преступных структур составляют работники коммерческих организаций - 33%, работники частных охранных структур - 10%, бывшие спортсмены - 19%, работники правоохранительных органов (в том числе бывшие) - 11%. Наблюдается активное вовлечение в деятельность преступных структур несовершеннолетних - среди обвиняемых они составили 10%.

Анализ  2географии деятельности 0 преступных структур по материалам уголовных дел дал несколько неожиданные результаты: 81% всех преступлений были совершены в пределах одногорегиона, лишь 4,5% - за рубежом, только по 6,8% изученных уголовных дел есть эпизоды преступлений, совершенных в других регионах. Эти

Очевидно,что изучение структуры преступной организации,доказывание вины отдельных участников сообщества в настоящее время является чрезвычайно актуальной и сложной проблемой как для органов расследования,так и для научных работников.Отмечается,что в настоящее время для преступных структур во все большей степени характерно наличие "бюрократической надстройки",в которой выделяется группа лидеров,осуществляющих стратегическое управление,формирующих идеологию группы,консолидирующих усилия различных членов группы,определяющих инвестиционную политику.2/ Для криминалистов наиболее сложной проблемой является определение путей доказывания вины этой категории членов преступной структуры.

Понятие организованной группы дается в ст.17-1 УК:" Преступление признаетчя совершенным организованной гнруппой,если оно совершено устойчивой группой лиц,заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.

Лицо,создавшее организованную группу либо руководившее ею,несет ответственность за организацию и руководство организованной группой,а также за все совершенные указанной группой преступления,если они охватывались его умыслом"

Первым этапом в решении указанной научной задачи должна быть конкретизация целей расследования.Это невозможно без функционального анализа преступных структур,без выявления на его основе ролевых функций их участников.Можно предположить,что главным здесь будет исследование функций преступного управления.Именно в наличии таких функций и в их реализации в преступной деятельности и заключается ключевая особенность феномена организованной преступности. ------------1/ Лузгин И.М. Некоторые аспекты изучения организованной преступности//Вестник Московского университета. Сер.11.Право. 1991.N6.С.28. 2/Организованная преступность-2.Под ред А.И.Долговой и С.В.Дьякова.-М.:Криминологическая ассоциация,1993.С.115-116.

В теории управления проблема функций разработана достаточно хорошо. 3/Применительно к проблеме организованной преступности нас будет интересовать следующие две группы функций: функции процесса управления и функции обеспечения.Именно такой подход позволяет правильно сформулировать тактические задачи расследования применительно к изучению деятельности преступных структур.Постановка таких задач - хотя и первый,но чрезвычайно важный этап деятельности как следователей,так и оперативных работников.

В числе функций процесса криминального управления можно выделить следующие функции:

1/ функция информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюктуры,выбор объектов и предметов преступного посягательства,собирание информации о них,изучение системы охраны и обеспечения безопасности,поиск лиц,которые могли бы способствовать совершению преступления,поиск технических средств совершения преступлений,оружия и транспорта и т.д.;

2/ функция принятия криминального решения на совершение преступления:определение объекта и предмета преступного посягательства,места и времени совершения преступления,способов его совершения,места сбыта похищенного,способа укрывательства преступления,способов обеспечения безопасности преступной деятельности,определение исполнителей, роли каждого из них и т.д.;

3/ функция организации исполнения криминального решения:доведение преступного замысла до исполнителей,их инструктаж,создание мотивации на совершение преступления / запугивание, аппеллирование к групповым преступным установкам и криминальным традициям,определение доли каждого в распределении средств,добытых преступным путём, координация преступной группой деятельности,особенно при её осуществлении в различных регионах, установление контактов с другими преступными структурами и т.д./;

4/ функция контроля и регулирования также может быть выделена в деятельности преступных структур,она может осуществляться как непосредственно организаторами преступного сообщества,так и иными членами ядра преступной группировки.В любом случае и на эти аспекты деятенльности преступных структур должно быть обращено внимание следователей и оперативных работников.

Установление фактов,относящихся к реализации различных функций преступного управления, в комплексе позволяет установить главный факт - наличие преступного управления и круг его субъектов.

В деятельности преступных структур должно выявляться и доказываться наличие ещё одной группы функций преступного управления - обеспечивающих.И здесь прослеживается закономерность универсальности функций для любых видов организованной социальной деятельности,в том числе криминальной:

1/ функция кадрового обеспечения/ вовлечение лиц в деятельность преступной структуры,меры по обеспечению подготовки членов преступных структур в части владения оружием,приёмами борьбы и т.д. Применительно в расследованию преступлений,совершаемых организованными преступными структурами нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности к совершению конкретных преступлений,необходимо выявлять и доказывать,кто и как вовлекал конкретное лицо,в том

- 11 - числе несовершеннолетних, в деятельность сообщества;

2/ функция материально-технического обеспечения выражается в создании фондов денежных средств преступного сообщества / "общака"/,в их сохранности,в определении порядка их использования,в приобретении транспортных средств,помещений,оружия и других орудий совершения преступления;

3/ нельзя игнорировать и функцию формирования мотиваций у участников преступных структур.Здесь речь должна идти о выявлении проявлений "преступного воспитания", воздействия на психологию членов группировки.Безусловно,при отсутствии специальной уголовно-правовой нормы,устанавливающей отвественность организаторов преступных структур, большинству следователей трудно привить мысль о необходимости углублённого исследования этих вопросов,однако и при действующем законодательстве эти факторы,в общем-то далёкие от события преступления, важны с точки зрения установления вины руководителей преступных структур.

Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме в процессе расследования представляется задачей трудноразрешимой.Однако установление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации в какой-то части одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации,и о вине ее участников.Решение этой задачи облегчается тем,что далеко не всегда обвиняемые и их защитники,а также свидетели четко представляют себе значения той или иной информации,которая может быть использована следователем для доказывания наличия преступной организации и индивидуализации вины каждого из ее участников.

3.Особенности информационно-аналитической работы при расследовании .

Одной из основных особенностей процесса расследования деятельности преступных структур является сложность информационно-аналитической работы и принятия решений,обусловленная:

1/ большим числом участников уголовного процесса,попадающих в сферу внимания следователей и оперативных работников;

2/ значительным числом эпизодов преступной деятельности,подлежащих исследованию в процессе расследования преступлений;

3/ ограниченными сроками принятия тактических решений,быстрым изменением ситуации;

- 3 -

4/ наличием большого количества факторов /критериев/,которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений;

5/ более широким по сравнению с другими категориями уголовных дел кругом тактических задач,которые приходится решать следователю и оперативным работникам,в числе которым в первую очередь необходимо отметить:

- сохранение тайны следствия;

- обеспечение безопасности участников расследования;

- борьбу с противодействием расследованию участников преступных структур;

6/ значительным числом лиц,участвующих в раскрытии и расследовании преступлений,что создает существенные трудности в полноте и своевременном обмене информацией,собранной различными сотрудниками.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступлений - это собирание,хранение,систематизация и анализ доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуации уголовно-правовых,уголовно-процессуальных и тактических решений, а также в целях обеспечения деятельности взаимодействующих экспертных подразделений и органов дознания.

Тактическое решение следователя - это основанный на анализе следственной ситуации и следственной обстановки волевой акт по определению тактических целей и путей их достижения.

В условиях быстрого научно-технического прогресса техника информационно-аналитической работы следователя претерпевает быстрые изменения.Поэтому о некоторых методах,основанных на безмашинных способах обработки информации, приходится говорить уже в прошедшем времени.

Безмашинные способы собирания,систематизации и оценки информации могут осуществляться в следующих формах:

1.Конспекты результатов проведения отдельных следственных действий.Здесь в краткой форме отражаются основные сведения о доказательственной и ориентирующей информации применительно к каждому из следственных действий.При этом целесообразно указывать тома и листы

- 5 - уголовного дела.Такой конспект может быть применен при планировании расследования,при подготовке процессуальных документов,особенно обвинительных заключений,а также при подготовке к проведению других следственных действий, в частности,допросов обвиняемых и подозреваемых.Такой конспект особенно необходим при наличии значительного числа обвиняемых,проходящих по данному уголовному делу, и значительного числа эпизодов преступной деятельности.

2.Схемы преступных связей,схемы связей внутри преступной группы, схемы,отражающие функциональные роли участников преступных структур.При значительном числе участников преступных структур целесообразно делать несколько таких схем, в зависимости от сфер деятельности и от отдельных объектов,территорий,на которых она осуществляется.

Графические схемы необходимы также при анализе движения наркотиков,товарно-материальных ценностей,банковских документов и т.д.

Большую пользу с точки зрения анализа доказательственной и ориентирующей информации приносят "шахматки", в которых по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности,по горизонтали - участники преступных структур, а в отдельных графах-доказательства ,собранные по данному эпизоду и в отношении данного лица.

3.При совершении преступлений в различных регионах положительный эффект в процессе раскрытия деятельности преступных структур,выявлении серийных преступлений дает аналитическая работа с использованием географических карт.При этом основное внимание уделяется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций / железных дорог,водных и железнодорожных магистралей и т.д./.Основной

- 7 - целью такого анализа является выявление серийных преступлений и постоянного местонахождения /места жительства/ преступников.

4.В борьбе с незаконным оборотом наркотиков в перспективе значительные результаты могут быть получены при анализе данных аэрокосмической съемки в целях выявления незаконных посевов наркотикосодержащих растений.

5.Традиционным и достаточно распространенным способом анализа доказательственной и ориентирующей информации является ведение различного рода картотек.В зависимости от характера расследуемого уголовного дела или группы уголовных дел, используются различные приемы группировки информации.Наиболее распространенной является составление двух групп карточек: на эпизоды преступной деятельности / в карточках указываются

- 8 - участники совершения данного эпизода,доказательства,сведения о потерпевших и предметах преступного посягательства / и на отдельных обвиняемых / эпизоды, в совершении которых он принимал участие,сведения о доказательствах вины и другие данные /.После проведения каждого следственного действия / получения информации от оперативных работников/ в те или иные карточки вносятся соответствующие дополнения.

Карточки могут заводиться и по иным основаниям / на регионы совершения преступлений, на объекты, так или иначе связанные с ними/. Следователи,специализирующиеся на раскрытии неочевидных преступлений ,работающие в составе следственно-оперативных групп, ведут картотеки похищенных предметов и ценностей по приостановленным уголовным делам о нераскрытых преступлениях,а также картотеки по микрорайонам, в которых совершались данные преступления.Это позволяет правильно оценить информацию,которая может быть получена при расследовании других уголовных дел, и быстро найти необходимое уголовное дело или материал.

Ранее в практике деятельности следственного аппарата для осуществления информационно-аналитической деятельности применялись специальные карточки с краевой перфорацией.С появлением средств вычислительной техники такие карточки практически вышли из употребления.

6.Значительный объем информации может быть получен следователем при кропотливой работе с документами различных организаций и предприятий.Так, по факту мошеннического завладения ювелирными украшениями в специализированном магазине путем подделки кассового чека в г. Харькове было возбуждено уголовное дело,которое в течение длительного времени оставалось нераскрытым.Известно было только,что преступление совершено лицом с признаками внешности одной из закавказских национальностей.

Следователем была выдвинута версия о том,что преступник является гастролером,совершающим кражи в различных городах.Ответы на запросы в различные МВД-УВД дали возможность подтвердить эту версию и установить целый ряд городов Украины и России,в которых были совершены аналогичные преступления.Далее следователь выдвинул версию о том,что во время приезда в тот или иной город преступник мог

- 9 - останавливаться в гостинице.В течение нескольких недель следователем и оперативными работниками в различных городах изучались документы гостиниц и составлялись списки лиц ,которые могли быть причастны к совершению преступлений и в дни совершения преступлений проживали там.Составленные списки затем сверялись. Выявление по нескольким спискам лица,проживавшего во всех указанных городах в момент совершения преступлений позволило прямо установить преступника.

Существенно повысить качество и эффективность информационно-аналитической работы следователей и оперативных работников при расследовании деятельности преступных структур позволяет использование средств вычислительной техники.Они могут быть использованы при решении самых различных аналитических задач.

1.Для составления сложных аналитических процессуальных документов /обвинительных заключений,постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей и других/; решение этой задачи осуществляется с использованием текстовых редакторов,но и автоматизированных информационно-поисковых систем/АИПС/,которые позволяют формировать текст и систематизировать имеющуюся информацию по эпизодам преступной деятельности,по предметам преступного посягательства, по лицам,привлеченным к уголовной ответственности.Использование этих методов в деятельности следственной части Следственного комитета МВД России на базе АИПС " Бинар-3" позволило резко сократить время,затрачиваемое на составление обвинительных заключений даже по наиболее сложным и большим по объему уголовным делам.

2.В процессе расследования могут также использоваться подсистемы информационного обеспечения работы следователей и работников дознания с доказательственной и ориентирующей информацией.В настоящее время они работают на базе АИПС.В Следственном управлении ГУВД г.Москвы используется АИПС "Арсенал", созданная на базе программного средства "ФЛИНТ".В других регионах,правоохранительных органах используются и иные АИПС.Различия между ними - в быстродействии,интерфейсе ,но не в принципах функционирования.Здесь главным является проектирование структур баз данных, детализация и логическая

- 10 - стройность тезаурусов / классификаторов информации /.В числе основных направлений использования АИПС в деятельности следователей и органов дознания при анализе доказательственной и ориентирующей информации можно назвать следующие:

- анализ информации по одному сложному,многоэпизодному уголовному делу,по которому к уголовной ответственности привлекается несколько человек; здесь информация группируется по эпизодам,объектам, лицам,времени,месту совершения преступлений,по типу имеющихся доказательств,что позволяет систематизировать всю имеющуюся информацию и в необходимых случаях получать ее в определенной структуре,например, по схеме: лицо- эпизод - доказательства и ориентирующая информация;это очень важно,в частности,при подготовке к проведению сложных допросов,других следственных действий;

- анализ информации по группе уголовных дел: приостановленных за неустановлением лица,подлежащего привлечению в качестве обвиняемого , возбужденных по многочисленным фактам совершения преступлений,особенно в условиях чрезвычайных ситуаций; в свое время при расследовании многочисленных преступлений, совершенных на почве межнациональных столкновений в г.Сумгаите именно использование АИПС, в которую были включены данные по многим уголовным делам,находящимся в производстве различных следователей,позволило выявить те из них,которые могли быть совершены одними лицами;

- анализ информации о движении товарно-материальных ценностей, документов и т.д.;такой анализ крайне необходим при проведении документальных ревизий , при расследовании многочисленных эпизодов получения наркотиков по поддельным рецептам, при расследовании преступлений в сфере банковской деятельности: так, в Следственном комитете МВД РФ на базе системы "Бинар-3" осуществляется анализ информации о поступлении поддельных кредитовых авизо из различных регионов России,что позволяет выявлять фирмы,банки и конкретных лиц,участвующих в совершении этих преступлений.

При расследовании деятельности организованных преступных структур возникает необходимость решения поисковых,аналитических задач в графическом режиме,например, путем составления схемы преступных связей в криминальной

- 11 - группировке.Зачастую при использовании графических схем решить эту задачу не удается из-за особой сложности и разветвленности преступных связей,а также из-за необходимости показать содержание таких связей. Современные компьютерные разработки позволяют во многом решить эту проблему.Так в Институте проблем информации Российской академии наук разрабатывается система " Спрут",специально ориентированная на выявление и моделирование связей в преступных группировках.Она позволяет фиксировать и информацию,отражающую качественные характеристики таких связей /коррупция,родственные связи и т.д./.Аналогичные системы,например,система "Кондор"/ г.Омск/ позволили бы значительно оптимизировать процесс аналитической работы следователей по уголовным делам.

Актуальной проблемой улучшения процесса информационно-аналитической работы при расследовании преступлений является более широкое использование следователями автоматизированных криминалистических учетов.

Значительная часть учетов в настоящее время ведется на основе текстовой информации. И здесь в основе использования АИПС должна лежать система понятий для описания информации и осуществления поиска. Такие понятия,объединенные в классификаторы , в настоящее время даны в документах,утвержденных приказом МВД России от 31 августа 1993 года /приложение 2 /.

Тема №

Осмотр места происшествия.

План лекции:

1. Понятие и задачи осмотра места происшествия.

2. Нормативные акты, регламентирующие осмотр места происшест-

вия. Права и обязанности специалиста при ОМП.

3. Общие положения тактики ОМП. Этапы ОМП. Оформление резуль-

татов осмотра.

============= 1 ==============

Понятие и задачи осмотра места происшествия.

--------------------------------------------

ОСМОТР МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ - неотложное следственное действие,

направленное на установление, фиксацию и исследование обстановки мес-

та происшествия, следов преступления и преступника и иных фактических

данных, позволяющих в совокупности с другими доказательствами сделать

вывод о механизме происшествия и других обстоятельствах расследуемого

события.

Осмотр места происшествия как следственное действие является

важным средством получения информации о расследуемом преступлении.

От его качества во многих случаях зависит успех расследования, пос-

кольку полученная при осмотре места происшествия может носить дока-

зательственный характер. При этом нередко фактические данные, полу-

ченные в результате осмотра, невозможно получить из других источни-

ков.

Участок местности или помещение, в пределах которого обнару-

жены следы совершенного преступления, называется МЕСТОМ ПРОИСШЕСТВИЯ.

При этом подразумевается, что преступление могло быть совершено как

в месте его обнаружения, так и в другом месте.

В отличие от места происшествия МЕСТОМ ПРЕСТУПЛЕНИЯ считается

район совершения преступления или наступления преступного результата,

следы которого могли быть обнаружены и вне этого района.

ЦЕЛИ осмотра заключаются в обнаружении следов преступления и

других вещественных доказательств, в выяснении обстановки и иных об-

стоятельств, имеющих значение для дела (ст.178 УПК РСФСР).

Определяя в целом ЗАДАЧИ осмотра можно сказать, что они сос-

тоят в собирании и исследовании доказательств.

ОБЩЕЙ ЗАДАЧЕЙ осмотра места происшествия является установле-

ние механизма происшествия во всех деталях, то есть ответить на вопрос

о том, что именно и каким образом произошло на месте происшествия.

Общая задача осмотра места происшествия разбивается на ряд

ЧАСТНЫХ задач:

- изучение и фиксация обстановки осмотра места происшествия

- установление характера воздействия преступника на окружающую среду

- обнаружение, фиксация и изъятие следов преступления и преступника

- выявление преступника и мотивов преступления

- установление причин и условий, способствующих совершению преступ-

лений

- получение необходимых данных для осуществления последующих следст-

венных действий и оперативно-розыскных мероприятий

ОБЪЕКТАМИ ОСМОТРА места происшествия являются:

- место, с которым связано представление о происшествии, т.е. участок

местности или помещение

- обстановка места происшествия

- труп

- следы преступления и преступника

- иные предметы или документы, находящиеся на месте происшествия.

Осмотр места происшествия может быть ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ (прово-

дится впервые), ПОВТОРНЫМ (осмотр уже изученного места происшествия,

при этом объектами исследования могут быть уже не все, а лишь отдель-

ные элементы места происшествия) и ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ (направлен на изу-

чение конкретных объектов, которые по каким-либо причинам не были

осмотрены при первоначальном осмотре).

================ 2 ================

Нормативные акты, регламентирующие осмотр места происшествия.

Права и обязанности специалиста при ОМП.

------------------------------------------------------------

Процессуальный порядок следственного осмотра предусмотрен ста-

тьями 178-180 и 182 УПК РСФСР ( 178 - Основания для производства осмот-

ра, 179 - Порядок производства осмотра, 180 - Осмотр трупа, 182 - Про-

токол осмотра и освидетельствования). В соответствии с законом след-

ственный осмотр всегда производится следователем лично и в присутствии

понятых.

Следователь вправе привлечь к участию в осмотре обвиняемого,

подозреваемого, потерпевшего, свидетеля. В необходимых случаях для

участия в производстве осмотра следователь может пригласить соответ-

ствующего специалиста, незаинтересованного в исходе дела: криминалис-

та, медика, инженера той или иной специальности, товароведа и т.п.

СПЕЦИАЛИСТ - участник осмотра помогает следователю в обнару-

жении, фиксации, изъятии и сохранении доказательств, в фиксации ре-

зультатов осмотра и их оценке, консультирует следователя по вопросам,

требующим специальных познаний. Специалист-криминалист участвует в ро-

зыске вещественных доказательств на месте происшествия, помогает сле-

дователю в применении специальных технических средств осмотра. Он не

является экспертом в процессуальном смысле слова и не имеет права да-

вать какие-либо заключения в ходе осмотра места происшествия.

Участие специалиста при осмотре места происшествия регламен-

тируется с. 133 прим. УПК РСФСР. Специалист обязан: явиться по вызо-

ву; участвовать в производстве следственного действия, используя свои

специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении,

закреплении и изъятии доказательств; обращать внимание следователя на

обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием до-

казательств; давать пояснения по поводу выполняемых им действий. Спе-

циалист вправе делать подлежащие занесению в протокол заявления, свя-

занные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств.

Порядок работы специалиста при осмотре места происшествия

определен также Наставлением по работе экспертно-криминалистических

подразделений органов внутренних дел - приложением к приказу МВД СССР

№ 300 от 30 ноября 1989 года.

============= 3 =============

Общие положения тактики ОМП. Этапы ОМП.

Оформление результатов осмотра.

К числу общих положений тактики следственного осмотра отно-

сятся своевременность осмотра, его объективность и полнота, актив-

ность осмотра, методичность и последовательность его производства.

СВОЕВРЕМЕННОСТЬ осмотра заключается в проведении этого след-

ственного действия сразу же, как в нем возникает необходимость.

Осмотр места происшествия является единственным следственным дейст-

вием, которое закон в случаях, не терпящих отлагательств, разрешает

проводить до возбуждения уголовного дела в целях обнаружения приз-

наков преступления.

ОБЪЕКТИВНОСТЬ осмотра заключается, прежде всего, в исследо-

вании и фиксации всего обнаруженного при осмотре только в том виде,

в каком это было в действительности. В целях ограничения субъектив-

ных факторов при осмотре нельзя отдавать предпочтение ни одной из

выдвигаемых версий. Объекты должны быть исследованы с точки зрения

всех возможных версий, без предвзятости и предубеждения. Объектив-

ность осмотра проявляется также и в том, что в протоколе, отражающем

результаты осмотра, не должны приводиться выводы, заключения и пред-

положения ни следователя, ни других участников осмотра.

ПОЛНОТА осмотра означает обеспечение при осмотре выявления,

фиксации и исследования всех тех фактических данных, которые имеют

доказательственное значение по делу.

Правильная организация осмотра предполагает единое руковод-

ство его проведением. Это означает, что независимо от количества

участников осмотра руководит осмотром всегда одно лицо - следователь

(работник органа дознания), указания которого обязательны для всех

участников осмотра.

АКТИВНОСТЬ состоит, во-первых, в том, что осмотр производится

участниками в силу своего служебного положения независимо от побужде-

ний заинтересованных лиц и, во-вторых, в том, что они действуют акти-

вно, принимая все меры к обнаружению следов преступления, проявляя

творческую инициативу в выполнении своего служебного долга, настойчи-

вость и упорство в раскрытии преступления и изобличении преступника.

МЕТОДИЧНОСТЬ - это применение наиболее эффективных для данных

объектов и в данной обстановке методов, приемов осмотра.

ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТЬ - строго определенный порядок действий при

осмотре, которым руководствуются участники осмотра.

Совокупность вышеперечисленных общих положений тактики осмотра

и есть та тактическая основа, которая определяет, с точки зрения кри-

миналистики, требования, предъявляемые к осмотру места происшествия.

Осмотр места происшествия можно разделить на три этапа:

- подготовительный

- рабочий

- заключительный.

Смысл такого разделения - систематизировать действия участ-

ников осмотра, установить такую последовательность их действий, ко-

торая позволяет качественно проводить осмотр.

ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП осмотра места происшествия:

-------------------------------------------------

- проверить готовность технических средств;

- необходимо предварительно изучить обстоятельства преступления (пу-

тем опроса);

- установить, производились ли действия по охране места его соверше-

ния (для выяснения - какие изменения, кем и с какой целью могли

быть произведены до прибытия следственно- оперативной группы), в

необходимых случаях удалить с места происшествия всех посторонних

лиц;

- уточнить задачи, которые необходимо решить в ходе осмотра;

- наметить план своих действий, обеспечивающий выполнение поставленных

задач, уточнить границы осмотра, последовательность действий по об-

наружению, фиксации и изъятию следов и вещественных доказательств;

- согласовать данный план со следователем.

РАБОЧИЙ ЭТАП осмотра места происшествия состоит из общего и

---------------------------------------

детального осмотров. ОБЩИЙ осмотр начинается с осмотра места происше-

ствия в целях: - ориентировки;

- решения вопроса об исходной точке и способе осмотра;

- выбора позиции для производства ориентирующей и об-

зорной фотосъемки и осуществления ее до внесения из-

менений в обстановку места происшествия;

При осмотре места происшествия могут быть применены три основ-

ные способа:

- концентрический;

- эксцентрический;

- фронтальный.

При КОНЦЕНТРИЧЕСКОМ способе осмотр ведется по спирали от пери-

ферии к центру места происшествия, под которым обычно понимается самый

важный объект (труп,сейф,машина) или условная точка.

При ЭКСЦЕНТРИЧЕСКОМ способе осмотр ведется от центра места

происшествия к его периферии (по развертывающейся спирали).

При ФРОНТАЛЬНОМ способе осмотр ведется в виде линейного осмот-

ра площадей от одной их границы до другой.

Постоянного правила применения того или иного способа не су-

ществует. При выборе способа учитываются конкретные обстоятельства.

Так, осмотр помещения рекомендуется обычно производить от входа в

него, т.е. концентрическим способом. Осмотр открытой местности целе-

сообразно вести от центра к периферии (эксцентрическим методом), так

как иногда затруднительно в начале осмотра определить границы места

происшествия, либо способом фронтального осмотра, когда территория

очень обширна и ее можно разделить на полосы.

** СУБЪЕКТИВНЫЙ и ОБЪЕКТИВНЫЙ методы осмотра. **

После окончания общего осмотра наступает стадия ДЕТАЛЬНОГО

осмотра, во время которого:

- производится узловая и детальная фотосъемка (отдельные детали места

происшествия, следы и предметы, имеющие значение вещественных дока-

зательств, вначале фотографируются в том виде, в каком они были об-

наружены, затем с использованием приемов судебной фотографии);

- объекты тщательно и детально осматриваются (с этой целью их можно

брать в руки за точки наименьшего соприкосновения); при этом не

нужно забывать, что кроме следов пальцев, на них могут быть и дру-

гие следы, микрочастицы и т.д.;

- принимаются все доступные меры к розыску и обнаружению на месте

происшествия следов преступления и преступника;

- производится предварительное исследование следов в целях раскрытия

преступления и розыска преступника;

- отбираются объекты или их части со следами, изымаются следы с тех

объектов, которые нельзя изъять, а если это невозможно, со следов

снимаются копии (слепки);

- фиксируются негативные обстоятельства.

НЕГАТИВНЫЕ обстоятельства - противоречат представлению об

обычном для данной ситуации "ходе вещей":

- отсутствие необходимых в данной обстановке предметов и следов;

- наличие предметов, являющихся в данной обстановке чужеродными, сам

факт обнаружения которых в данном месте необычен.

ИНСЦЕНИРОВКА - искусственное создание лицом, заинтересованным

в определенном исходе следствия, обстановки, не соответствующей фак-

тически происшедшему на этом месте событию

МОТИВЫ инсценировки могут быть различны:

- инсценировка одного преступления для сокрытия другого;

- инсценировка непреступного события для сокрытия совершенного пре-

ступления;

- создание видимости совершенного преступления для сокрытия фактов,

не имеющих криминального характера (беспечности,халатности,амораль-

ного поведения и т.д.);

- создание ложного представления об отдельных элементах совершенного

преступления.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП осмотра места происшествия.

-----------------------------------------------

На заключительном этапе осмотра места происшествия следова-

тель: - составляет протокол осмотра и необходимые планы, чертежи

(специалист при этом оказывает помощь в описании следов);

- упаковывает объекты, изъятые с места происшествия

(специалист в необходимых случаях также оказывает помощь

следователю в упаковке изъятых следов, слепков и других

вещественных доказательств, и при наличии постановления о

назначении экспертизы (или письменного задания оперативного

работника) доставляет их в экспертное учреждение);

- принимает меры к сохранению тех имеющих доказательственное

значение объектов, которые невозможно изъять с места проис-

шествия;

- принимает меры по поступившим от участников осмотра и иных

лиц заявлениям, относящимся к осмотру места происшествия.

В соответствии с пунктом 2.2.5 Наставления по работе ЭКП ОВД

при составлении следователем протокола осмотра места происшествия спе-

циалист оказывает помощь в описании следов, сообщая следующие сведения:

- применявшиеся средства для выявления следов;

- способы их изъятия;

- место нахождения следов (предмет, на котором они обнаружены, харак-

тер поверхности);

- количество следов, их вид (поверхностные или объемные, статические

или динамические и пр.), форму, размеры, индивидуальные особенности;

- способ дополнительной фиксации следов (фотографирование, составление

схемы).

Результаты применения фотосъемки оформляются в виде фототаблиц

на специальных бланках и сопровождаются пояснительными надписями. Фо-

тотаблицы подписываются специалистом, проводившим съемку.

Фототаблица и негативы предоставляются следователю в срок не

свыше 5 суток с момента окончания производства осмотра..

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ

УНК КРИМИНАЛИСТИКИ И УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

С.А.Катков

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ

ПРЕСТУПНЫХ СТРУКТУР В СФЕРЕ ПРИВАТИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО

ИМУЩЕСТВА.

Лекция.

1994 г.

- 2 -

Вопросы:

1.Характеритика преступлений, совершаемых участниками преступных структур в сфере приватизации государственного имущества.

2.Методика расследования хищений и должностных преступлений, связанных с приватизацией государственной и муниципальной собственности.

3.Методика расследования массовых хищений денежных средств вкладчиков руководителями коммерческих структур.

Литература:

- 3 -

1.Характеристика преступлений в сфере

приватизации государственной и муниципальной

собственности.

Происходящие в России экономические преобразования в основном обусловлены изменением отношений собственности. Осуществление приватизации государственной и общественной собственности вводит общество в новое экономическое измерение, способное вывести страну из глубокого социально-экономического кризиса.

Данные статистики указывают на активное развитие и углубление этого процесса. Начиная с 1991 г., по России приватизировано более 20 000 различных предприятий. В наибольшей степени процесс приватизации затронул предприятия торговли и общественного питания, но в значительной степени - и промышленные предприятия. Вместе с тем, и отечественный, и зарубежный опыт приватизации показывает, что этот процесс, имея позитивные цели, провоцирует активизацию антиобщественных проявлений непосредственно в сфере приватизации, приводит к росту традиционных преступлений в сфере экономики (хищения, злоупотребления служебным положением, взяточничество) и появлению новых, связанных с деятельностью коммерческих структур и их взаимодействием с государственными предприятиями, банками, властными структурами.

Рост корыстных преступлений обусловлен и такими факторами, как снижение жизненного уровня большой части населения, вызванное спадом производства, ростом инфляции, безработицы. Несмотря на это, начиная с 1988 г. произошла смена устойчивой тенденции роста выявляемых преступлений в сфере экономики на последовательное их снижение. Так, в 1992 г. число выявленных преступлений в сфере экономики снизилось на 10 % по сравнению с 1988 г.

Такое снижение статистических показателей совпало с реформированием экономики и может быть обьяснено не снижением уровня реальной преступности, а увеличением ее латентности.

По данным экспресс-исследования, проведенного НИИ МВД РФ, социально-психологическое неприятие коммерческих структур в среде государственных служащих коррупцию, взяточничество, массовые поборы. Об этом заявили 38 % опрошенных предпринимателей. В некоторых регионах в коррумпированные отношения вовлечено до двух третей ком-

- 4 - мерсантов. Выявляется большое число сделок о переходе права на государственную или муниципальную собственность или на пользование ею к коммерческим структурам на неоправданно льготных условиях, широкое участие государственных органов и должностных лиц в бизнесе.

Экономические преступления, совершаемые в сфере приватизации, используемые преступниками способы обогащения разнообразны, но все же среди них можно выделить ряд основных, наиболее распространенных, а именно:

1.Хищения государственного имущества, замаскированные под приватизацию, и должностные преступления (взяточничество и злоупотребление служебным положением), связанные с занижением стоимости имущества, подлежащего приватизации:

2.Массовые хищения приватизационных чеков, денежных средств и иностранной валюты вкладчиков руководителями инвестиционных фондов, банков и других коммерческих структур путем мошенничества.

Методика расследования этих преступлений будет рассмотрена в качестве вопросов настоящей лекции.

2.Расследование хищений и должностных преступлений,

связанных с приватизацией государственной и

муниципальной собственности.

Порядок приватизации государственной и муниципальной собственности регламентируется довольно значительным числом актов, принятых органами как законодательной, так и исполнительной власти. К их числу относятся: Закон "О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской федерации", Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации, Указы Президента N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных обьединений государственных предприятий в акционерные общества", N 1230 "О регулировании арендных отношений и приватизации имущества государственных и муниципальных предприятий, сданного в аренду".

Приведенный перечень является далеко не полным. Следует отметить, что расследование различных преступлений, связанных с процессами приватизации, существенно осложняется множественностью, бессистемностью правового регулирования этих вопросов, почти все нормативные акты и акты применения права по вопросам, связанным с

- 5 - распоряжением собственностью и приватизацией, либо противоречат конституции и соответствующим законам, поскольку опираются на указы президента, либо расходятся с указами, поскольку основываются на действующих и не отмененных законах, а подчас правовые акты вообще отсутствуют, например, по приватизации собственности общественных обьединений. Правовой контроль за приватизацией существенно сужен и многоуровневым характером законодательства - законы, указы Президента РФ, акты правительства и других органов представительной и исполнительной власти, их внутренней противоречивостью, предоставлением дополнительных полномочий некоторым местным органам управления на проведение ускоренной приватизации по самостоятельно разработанным планам.

Но, в то же время, результаты изучения уголовных дел и материалов доследственной проверки о нарушениях при приватизации предприятий дают основание утверждать, что уголовная юстиция является одним из тех инструментов, при помощи которых могут корректироваться процессы разгосударствливания экономики.

Противоправные действия в процессе приватизации и маскировка их под законные действия практически не могут осуществляться в одиночку, поэтому обьективно происходит обьединение преступных элементов с должностными лицами в организованные группы, способные к масштабным преступлениям против собственности.

Должностные лица являются основными участниками процесса приватизации: они имеют право распоряжаться государственным имуществом по должности, принимают участие в разработке планов приватизации, подготовке, регистрации и утверждении документов, их контроле. Уже выявлены многочисленные факты совершения ими корыстных преступлений, в частности, получения взяток и злоупотребления служебным положением, прямого хищения государственного имущества, замаскированного под приватизацию.

Способы хищений государственного имущества, замаскированных под приватизацию, или злоупотребления служебных положением с корыстной целью, следующие:

1.Прямое завладение государственной или муниципальной собственностью, подлежащей приватизации. Например, ГУВД г.Санкт-Петербурга расследуется уголовное дело в отношении бывшего начальника управления механизации Незабудкина В.Э., который, используя свое служебное положение, при приватизации возглавляемого им управления организовал товарищество с ограниченной ответственностью (ТОО)

- 6 - "Орион", в которое перечислил свыше 30 млн руб. государственных средств и стал его единоличным учредителем. Действия Незабудкина квалифицированы по ст.147-1 УК РФ, однако следует заметить, что квалификация не является окончательной, т.к.уголовное дело еще не рассмотрено в суде.

2.Незаконное получение прав на управление и распоряжение государственным имуществом с нарушением порядка приватизации путем злоупотребления служебным положением. Так, руководитель муниципального предприятия "Ресторан Русь" С. в г.Павловске Нижегородской обл. представила в регистрационные органы в числе прочих учредительных документов поддельный протокол общего собрания трудового коллектива предприятия, из которого следовало, что все члены коллектива согласны с приватизацией. Затем она вместе с двумя знакомыми учредила частное предприятие - ТОО, которое выкупило все имущество ресторана. Работники же ресторана не были информированы о приватизации и не выкупили часть его имущества, на что имели преимущественное перед другими гражданами право. Действия С. квалифицированы по ст.170 ч.2 УК РФ.

Кроме того, выявляются достаточно многочисленные факты взяточничества как со стороны руководителей приватизируемых предприятий, так и представителей федеральных и местных властей.

В тех случаях, когда сведения о нарушениях в сфере приватизации получены из официальных источников, например, из публикаций в средствах массовой информации, или вызывает сомнение обьявленная стоимость выставляемого на аукцион имущества и т.п., на стадии доследственной проверки необходимо выяснить следующие обстоятельства.

1.Факт и правильность проведения собрания трудового коллектива, где рассматривались варианты приватизации и принимался ее план, утверждался устав АО или ТОО.

2.Порядок согласования акционирования с вышестоящей организацией, местным комитетом по управлению имуществом и Госкомимуществом.

3.Соблюдение правил регистрации АО.

4.Имели ли место нарушения при распределении и продаже акций (проводилась ли продажа акций на инвестиционных торгах, реализовано ли 51 % акций работникам предприятия).

5.Соблюдение условий особого режима для части государственного имущества, которое при приватизации не должно становиться имущест-

- 7 - вом АО.

6.Правильность акта оценки имущества.

7.Наличие каких-либо данных о злоупотреблениях со стороны должностных лиц, решающих вопросы, связанные с приватизацией, и руководителей приватизируемого предприятия, в частности, о получении ими взяток.

Таким образом, первоначальные проверочные действия складываются из:

-получения обьяснений от членов трудового коллектива по вопросам о проведении общего собрания и рассмотренных на нем вопросах, порядке продажи акций, наличии или отсутствии фактов злоупотреблений со стороны должностных лиц;

-изучения документов, принятых на общем собрании;

-изучения регистрационных документов в комитетах по управлению имуществом;

-проведение бухгалтерской полной или выборочной проверки правильности подсчета выкупаемого имущества для установления разницы между первоначальной стоимостью, фактическим износом основных средств и соответствии фактической остаточной стоимости, указанной в документах. Следует иметь в виду, что первоначальная стоимость должна определяться в текущих ценах на аналогичное оборудование, а не по ценам на год монтажа.

При наличии оснований возбуждается уголовное дело, при расследовании которого можно использовать традиционные методики.

Оптимальная последовательность первоначальных следственных действий в таких случаях следующая:

-производство выемки приватизационных документов в комитете по имуществу и в АО и их осмотр:

-допросы подозреваемых, при необходимости - решение вопроса об избрании мер пресечения:

-допросы потерпевших и свидетелей:

-проведение почерковедческих экспертиз и технического исследования документов:

-проведение комплексной экономической экспертизы для определения стоимости приватизируемого имущества.

Как уже указывалось, процесс приватизации сопровождается взяточничеством со стороны различных должностных лиц.Методика расследования уголовных дел о взяточничестве достаточно глубоко проработана и мы можем на нее опираться, хотя расследование эпизодов взя-

- 8 - точничества, связанных с приватизацией, имеет свои специфические черты.

Как черту, в какой-то мере упрощающей процесс доказывания по уголовному делу, можно отметить то обстоятельство, что по делам этой категории должностное лицо оставляет значительное число документов, составленных, подписанных или завизированных им и по своему содержанию эти документы прямо указывают на те действия, которые выполнялись в интересах взяткодателя, являясь, тем самым, доказательствами, позволяющими, наряду с другими, изобличить взяточника.

С другой стороны, по таким делам очень невелико число случаев заявлений о вымогательстве взятки, что затрудняет использование такого эффективного приема, как задержание с поличным. Зачастую сотрудники БЭП и РУОП располагают обильной и подробной информацией о взяточнике, известны "таксы" за оказание различных "услуг" должностным лицом, однако лица, у которых вымогаются взятки, скрывают такие факты,т.к.сами, в свою очередь, являются участниками других противоправных действий.

Типичными следственными ситуациями при расследовании взяточничества являются следующие:

1.Имеются конкретные факты о том, что должностным лицом получена взятка.

2.Имеются данные о том, что должностному лицу обещана и будет дана взятка.

3.Имеются факты вымогательства взятки.

Наиболее труднодоказуемой и распространенной по делам, связанным с приватизацией, является первая. В этом случае проводятся следующие первоначальные следственные действия: допрос свидетеля, выемка и осмотр документов, свидетельствующих о выполнении должностным лицом действий в пользу взяткодателя, задержание и допрос взяткодателя, задержание и допрос взяткополучателя, его личный обыск, обыски по месту жительства и работы, осмотр предметов взятки, проведение очных ставок и при необходимости - почерковедческой экспертизы и криминалистического исследования документов.

Оптимальная последовательность первоначальных следственных действий по последующим двум ситуациям примерно одинакова. Возбуждению уголовного дела предшествует проверка сообщения, главной целью при этом является установить, нет ли провокации должностного лица. Далее обычно выполняются: допросы свидетелей и заявителя,если таковой имеется, задержание взяточника с поличным, его личный

- 9 - обыск, обыски по месту его задержания и жительства, допрос задержанного, осмотр предметов взятки, выемка и осмотр документов, проведение очных ставок и экспертиз, указанных выше.

Естественно, что наиболее эффективным приемом изобличения взяточника является его задержание с поличным. Наряду с правильным выбором момента задержания важное значение имеет применение криминалистической техники, особенно видеозаписи и прослушивания помещения. Использование фактора внезапности приводит к тому, что взяткополучатель непосредственно после задержания в силу растерянности зачастую правдиво рассказывает о происшедшем, а если и пытается привести вымышленные сведения, то весьма неубедительные, что и фиксируется видеозаписью. Кроме того, видеозапись позволяет исключить в будущем попытки обьяснить дачей в момент задержания показаний оказанием физического или психологического давления.

Так, в Тульской обл. работник фонда муниципального имушества путем вымогательства получил взятку за выдачу удостоверения на приватизацию магазина. Хорошее оперативное обеспечение и тщательность при разработке операции по задержанию с поличным, в частности, умелое использование криминалистической техники, позволило собрать доказательства, на основании которых сессия горсовета дала согласие на привлечение взяточника, являвшегося депутатом, к уголовной ответственности.

3.Методика расследования массовых хищений денежных

средств вкладчиков руководителями коммерческих

структур.

Приватизация государственного и муниципального имущества, начало деятельности коммерческих структур в сфере банковской деятельности, создание акционерных обществ и акционерных обществ закрытого типа (АО и АОЗТ), некоторые из которых стали аккумулировать денежные средства юридических и физических лиц, в том числе и государственных предприятий, привело в последнее время к появлению нового вида преступлений - массовых хищений денежных средств вкладчиков руководителями коммерческих структур.

Так, в течение 1994 г. следственными подразделениями ГУВД г.Москвы расследовалось свыше 50 уголовных дел этой категории, по-

- 10 - терпевшими по которым являются свыше 10 тыс.юридических лиц, в том числе и государственные предприятия, и несколько сотен тысяч граждан. Эти преступления вызывают большой общественный резонанс и прослеживается тенденция к их росту. В 1993 г.число таких уголовных дел было менее 50 по всей Российской Федерации, то в 1994 г.их более 50 только по г.Москве.

Например, 3-им отделом СУ ГУВД г.Москвы расследуется уголовное дело в отношении генерального директора АОЗТ "Независимый нефтяной концерн" Мельникова А.Р. Мельников, его заместители Яров и Абалмасов в период с января по март 1994 г. через сеть фондовых магазинов г.Москвы организовали продажу населению необеспеченных векселей этого АОЗТ, сняли со счетов полученные деньги и скрылись. Установлено 17 тыс. потерпевших, причиненный им ущерб составляет около 10 млрд руб.

СО 3-го РУВД расследуется уголовное дело в отношении руководителей финансово-инвестиционной компании (ФИК) Л.Е.Н.И.Н., которые, обещая выплату высоких процентов по вкладам в рублях и валюте, получили от вкладчиков - физических и юридических лиц деньги в сумме 3,5 млн долларов США, похитили их и скрылись.

Генеральный директор концерна "Тибет" Дрямов, обещая выплату высоких процентов по вкладам и не имея лицензии на проведение банковских операций, организовал сбор приватизационных чеков и свободных денежных средств у граждан и юридических лиц, похитил свыше 10 млрд рублей и скрылся. Установлено более 10 тыс. потерпевших. Деятельность концерна "Тибет" продолжалась с июля 1993 по август 1994 г.

Аналогичные уголовные дела расследуются практически во всех регионах России. Анализ материалов этих уголовных дел позволяет установить некоторые закономерности.

Обращает на себя внимание тот факт, что все без исключения дела возбуждались только по официально полученным материалам и ни одно преступление не было выявлено оперативным путем. В основном поводами к возбуждению дел были заявления рядовых сотрудников ЧИФ, АО и т.д. о том, что руководители этих учреждений скрылись, деньги на счетах отсутствуют, работа учреждений фактически прекратилась, или просто фактическое прекращение деятельности учреждений. Это обстоятельство указывает на слабое оперативное обслуживание коммерческих структур аппаратами БЭП и РУОП. С другой стороны, следует отметить, что до внесения изменений и дополнений в УК и УПК 7 июля 1994 г., в

- 11 - частности, ст.147-1 УК, уголовно-правовая оценка деятельности коммерческих структур была неопределенной, что суживало возможности и поле деятельности оперативных подразделений.

Из общего числа уголовных дел этой категории для рассмотрения в суд направлено только 17 %, т.е.в среднем, одно дело из шести. Остальные дела приостанавливаются по основаниям ст. 195 п.п.1 и 3 УПК, в одинаковой пропорции, т.е.в связи с тем, что обвиняемые скрылись от следствия и суда и в связи с неустановлением личности виновных. Иными словами, раскрываемость этого вида преступлений невысокая. Это обьясняется тем обстоятельством, что владельцы таких коммерческих структур, зная о сроках массовых выплат процентов по вкладам, заранее принимают меры по изьятию денежных средств и скрываются с похищенным примерно за 10-15 дней до этого срока.

Деньги ими изымаются или наличными, если сумма относительно невелика, или переводятся на счета в банках стран дальнего зарубежья, не являющихся членами Интерпола, в связи с чем становится практически невозможно проследить их дальнейшее движение. В основном деньги переводились в банки Сингапура, Таиланда и Тайваня.

Еще одной особенностью уголовных дел данной категории является то обстоятельство, что хищения средств совершаются с использованием коммерческих структур, как правило, не имеющих лицензий на банковкую деятельность и проведение банковских операций. Это связано с тем, что наличие лицензии на проведение банковских операций означает и более строгий контроль со стороны Центробанка, что делает невозможной продолжительную преступную деятельность. Так, чековый инвестиционный фонд (ЧИФ) Приват-Инвест действовал только 2 месяца и причиненный потерпевшим ущерб оказался не столь велик - около 150 млн рублей.

С точки зрения методики расследования уголовные дела о массовых хищениях приватизационных чеков и денежных средств руководителями коммерческих структур имеют ту особенность, что хотя действия виновных квалифицируются как мошенничество по ст.147 ч.3 УК, расследование этих дел содержит в себе черты, свойственные как делам о мошенничестве, так и делам об экономических преступлениях.

Доследственная проверка по этим делам сводится, по существу, к установлению фактов снятия денежных средств со счетов АО, АОЗТ и т.п. и переводе их на счета владельцев или за рубеж. Установление этого обстоятельства не представляет трудности, т.к. эти сведения охотно сообщают бухгалтеры коммерческой структуры, не являющиеся

- 12 - сообщниками расхитителей. Необходимо проверить также, не явились ли руководители коммерческой структуры жертвами насильственных преступлений.

После возбуждения уголовного дела оптимальная последовательность первоначальных следственных действий следующая:

1.Наложение ареста на счета коммерческой структуры с полным прекращением движения средств.

2.Принятие мер к задержанию подозреваемых и их допросу.

3.Наложение ареста на корреспонденцию коммерческой структуры и ее владельцев.

4.Проведение обысков в служебных помещениях и по месту жительства подозреваемых.

5.Наложение ареста на имущество коммерческой структуры в целом, а также имущество подозреваемых, в том числе и недвижимое.

6.Решить вопрос о прослушивании телефонов в служебных помещениях и по месту жительства подозреваемых.

7.Проведение допросов сотрудников коммерческой структуры.

8.Проведение допросов сотрудников юридических лиц, имевших счета в данной коммерческой структуре.

Следует иметь в виду, что по 80 % дел данной категории владельцы АО, АОЗТ, ЧИФов регистрировали их по подложным документам на другие имена, а в тех случаях, когда регистрировали по подлинным документам на свое имя, всегда скрывались от следствия и установить их местонахождения на первоначальном этапе расследования не удавалось. Уголовное дело по АО МММ в отношении Мавроди является практически единственным исключением. По этой причине эффективным методом получения сведений о личности и местонахождении подозреваемых может явиться наложение ареста на корреспонденцию, неотключение факсов, прослушивание телефонов.

При производстве обысков в помещениях АО, АОЗТ, ЧИФа одной из целей является обнаружение и изьятие любых документов, черновых записей, фотографий и т.п.,из которых могут быть получены сведения о личности и местонахождении подозреваемых.

Своевременное изьятие ценностей и наложение ареста на имущество, в том числе на недвижимое, позволяет в значительной мере обеспечить возмещение ущерба потерпевшим.

Так, 15 августа 1994 г.возбуждено уголовное дело в отношении неустановленных следствием лиц, которые, используя подложные документы на имя Котова, Альшанцева, Лобанова и других, зарегистрирова-

- 13 - ли профессиональный союз "Россия", лжепредприятия "Строймонтажинвест", "Бизнес-информ", "Транзит-техсервис" и другие, в течение июня -июля 1994 г. заключили договоры с юридическими и физическими лицами на поставку товаров и оказание услуг и получив предоплату в сумме 1,5 млрд рублей, скрылись. Несмотря на то, что преступление остается нераскрытым, своевременное наложение ареста на имущество и изьятие ценностей на сумму 788 млн рублей обеспечивает возмещение ущерба более чем на 50 %.

Во всех случаях следует изымать и накладывать арест на орг и компьютерную технику. Кроме того, что сама по себе дорогостоящая техника может быть впоследствии реализована в целях погашения ущерба, содержащаяся на магнитных носителях ЭВМ информация может быть использована для изобличения виновных.

Наиболее информативными с точки зрения получения информации о личности подозреваемых и их местонахождении являются допросы сотрудников коммерческой структуры и представителей юридических лиц. Они не принимали участия в умышленных мошеннических действиях, но длительное время контактировали с подозреваемыми в спокойной обстановке и могут сообщить сведения о внешности подозреваемых, манере поведения, общения, случайных обмолвках в именах в разговорах, с их участием могут быть составлены рисованые портреты и фотороботы подозреваемых.

Поскольку подозреваемые неизбежно оставляют документы, написанные, подписанные или завизированные ими, на последующем этапе расследования необходимо производство почерковедческих экспертиз и исследования документов. В необходимых случаях проводится документальная ревизия деятельности коммерческой структуры.

Поскольку по делам данной категории очень велико число потерпевших, их число достигает нескольких десятков тысяч, возникают трудности в организации расследования. По всем делам создавались следственно-оперативные группы.

Кроме того, с целью сокращения сроков и обеспечения полноты расследования по всем делам при допросах потерпевших использовались формализованные специально разработанные бланки на одном листе, состоящие из следующих разделов:

1.Заявление потерпевшего:

2.Анкетные данные:

3.Протокол допроса, представляющий собой краткие ответы на указанные в бланке вопросы:

- 14 -

-место оформления договора:

-дата оформления договора:

-количество сданных ваучеров:

-номера ваучеров:

-сумма сданных денег:

-срок, на который заключен договор:

-условия договора (В % от суммы сданных денег или номинальной стоимости ваучеров):

-фамилия лица, принявшего деньги или ваучер, или его краткие приметы:

-имущественное положение потерпевшего:

-имеется ли документ, подтверждающий заключение договора,если нет, то по какой причине:

-заключал ли договор ранее, были ли выполнены его условия:

4.Постановление о признании потерпевшим и гражданским истцом:

5.Сведения о лице, проведшем допрос и обьявившем постановление.

Для проведения этих следственных действий широко используются помощники следователя, подбираемые из числа студентов юридических ВУЗов или слушателей ВУЗов МВД РФ.

Тема 6. Использование возможностей криминалистичес-

кой регистрации при расследовании деятель-

ности преступных структур.

ПЛАН ЛЕКЦИИ

1. Понятие, содержание и правовые основы криминалисти-

ческой регистрации.

2. Возможности и организация использования криминалисти-

ческих учетов при расследовании деятельности преступных струк-

тур.

Литература

Волынский А.Ф., Россинская Е.Р. Криминалистическая ре-

гистрация (лекция). М.: ВЮЗШ МВД РФ, 1993.

Терещенко В.И. Криминалистические учеты органов внут-

ренних дел. М.: МССШМ МВД СССР, 1989.

Закон РФ о милиции //Ведомости Съезда народных депута-

тов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991 N 16. Ст.503.

Приказ МВД Российской Федерации N 261 от 1 июня 1993

г."О повышении эффективности экспертно-криминалистического

обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской фе-

дерации".

Приказ МВД Российской Федерации N 400 от 31 августа

1993 г." О формировании и ведении централизованных оператив-

но-справочных, розыскных, криминалистических учетов, эксперт-

но-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних

дел Российской Федерации".

Программный материал

Понятие криминалистической регистрации, ее правовые,

научные и организационные основы. Виды криминалистических

учетов органов внутренних дел. Значение криминалистичес-

ких учетов в раскрытии и расследовании деятельности прес-

тупных структур. Использование средств вычислительной

техники при формировании и использовании данных кримина-

листической регистрации. Понятие банков данных и банков

знаний при использовании автоматизированных криминалисти-

ческих учетов.

Централизованные и местные криминалистические учеты.

Использование криминалистической регистрации в создании

межрегиональных и международных банков данных. Содержание

банка данных Интерпола и других международных полицейских

организаций.

Регламентация криминалистической регистрации в норма-

тивных актах МВД России. Соотношение понятий криминалис-

тических и оперативно-розыскных учетов. Учеты экспертно-

криминалистических подразделений. Учеты информационных

подразделений органов внутренних дел. Учеты следственных

подразделений.

Учеты дактилоскопической информации. Современные авто-

матизированные учеты дактилоскопической информации и воз-

можности их использования при расследовании деятельности

преступных структур.

Учет членов преступных структур по способу совершения

преступления. Алфавитно-справочный учет органов внутрен-

них дел. Учет членов преступных структур по признакам

внешности. Учет похищенных предметов, ценностей, автот-

ранспорта. Учет оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и

следов их применения. Учет преступных связей членов прес-

тупных структур. Учет преступлений на транспорте.

Проблема интеграции криминалистических учетов.

Учет поддельных документов и фальшивых денежных

средств. Учет поддельных банковских документов.

Методы интегрированного поиска информации о деятельнос-

ти преступных структур по системам учетов.

Содержание вступительного слова.

Данной темой завершается изучение раздела криминалисти-

ческой техники.При изучении предыдущих тем вы ознакомились с

основными положениями криминалистической техники.Значение те-

мы,к изучению которой мы приступаем сегодня ,в том,что теория

криминалистической регистрации во многом интегрирует данные

иных структурных элементов криминалистической техники.Положе-

ния и методы трасологии,баллистики,судебной фотографии и иных

институтов криминалистической техники во многом находят свою

реализацию в криминалистических учетах.Поэтому при изучении

данной темы нам придется во многом возвращаться к уже изучен-

ному материалу.

Хочется особо остановиться на значении изучения данной

темы при подготовке оперативных работников для аппаратов РУ-

ОП-УОП.Данные аппараты ориентированы на борьбу с разветвленны-

ми преступными группировками,включающими в себя значительное

число членов,совершающих значительное число преступлений,по-

рой,на протяжении значительного промежутка времени.Именно поэ-

тому ключевыми умениями и навыками профессионалом при борьбе с

организованной преступностью являются умения и навыки работы с

информацией.Это в значительной степени повышает эффективность

их деятельности.Однако,как показывает общение с работниками

РУОП-УОП многие из них имеют самые смутные представления о

системе криминалистической регистрации и использовании ее воз-

можностей при расследовании деятельности преступных струк-

тур.Усвоение материалов данной темы - важнейший фактор овладе-

ния профессией работника подразделений по организованной прес-

тупности.

Кроме лекции,по данной теме предстоит 4-х часовое практи-

ческое занятие,где предполагается детальнее отработать практи-

ческие вопросы использования криминалистической регистрации в

борьбе с организованной преступностью.Содержание практического

занятия описано в учебной книжке.

В процессе подготовки к практическому занятию вам необхо-

димо изучить литературу по списку,данному в учебных книжках.

На кафедре также имеются фондовые лекции,подготовленные

В.А.Жбанковым и Е.Р.Россинской.Текст данной лекции также будет

находится в фонде кабинета.

Однако основное при подготовке к практическому занятию и к за-

чету по данной теме- это изучение приказов МВД России за номе-

рами 400 и 261-1993 .Хотя последний приказ и отсутствует в

специальной библиотеке,к практическому занятию на его основе

будут подготовлены и размножены материалы,с которыми можно бу-

дет ознакомиться в методическом кабинете.Приказ 400 имеется

также на магнитных носителях ЭВМ.

 _ 2I. Понятие, содержание и правовые основы

 _ 2криминалистической регистрации.

В настоящее время можно говорить,что криминалистическая

регистрация сформировалась как одна из важнейших частных кри-

миналистических теорий.Более того,именно с криминалистической

регистрации началось формирование научной криминалисти-

ки.Вспомним Бертильона,которому впервые с позиций научных зна-

ний удалось создать эффективную систему криминалистической ре-

гистрации.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений

правомерно рассматривается как процесс получения, обработки и

использования информации. От качества и количества информации,

ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и

дознание, иначе говоря от уровня их информационной обеспечен-

ности, во многом зависит эффективность этой деятельности.

Под информацией в криминалистике понимаются фактические

данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи

с событием преступления и характеризующие способ его соверше-

ния, лиц его совершивших, предметы преступного посягательства,

орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую ин-

формацию принято называть  2криминалистически значимой 0. Ее

источниками при этом являются самые разнообразные (материаль-

ные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все

следообразующие объекты.

Вместе с тем в процессе уголовного судопроизводства для

установления фактов и обстоятельств, входящих в предмет дока-

зывания, нередко важное значение имеет сугубо справочная ин-

формация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые)

признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые за-

частую не имеют причинно-следственных связей с событием

преступления, однако способствуют решению диагностических,

- 4 -

классификационных и идентификационных задач. Сюда относятся

сведения об источниках происхождения; качественном и количест-

венном составе известных веществ и материалов; их физических и

химических свойствах; сведения об образцах изделий или продук-

ции и т.п. справочная информация. Такая информация имеет  2по-

 2тенциально криминалистическое значение 0. Вместе с криминалисти-

чески значимой она составляет  2криминалистическую информацию 0,

рациональное использование которой , с учетом ее объема и мно-

гообразия возможно только в рамках информационно-поисковой

системы,обеспечивающей накопление, обработку хранение и поиск

такой информации. Эту систему принято называть  2криминалисти-

 2ческой регистрацией 0. Причем под криминалистической регистраци-

ей подразумевают как определенную систему материальных объек-

тов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища инфор-

мации), так и практическую регистрационную деятельность.

Система средств регистрации складывается из подсистем,

называемых  2криминалистическими учетами 0, которые отличаются

друг от друга учитываемыми данными, а также способами и форма-

ми их сосредоточения и систематизации. Однако, говоря об уче-

те, следует иметь в виду не только его содержание, то есть за-

фиксированные с его помощью данные, но и саму процедуру учета,

включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее

систематизации, хранению, поиску.

Криминалистические учеты обычно именуются  2по видам  0учиты-

ваемых (регистрируемых) объектов, например: учет похищенного

утерянного, изъятого, добровольно сданного огнестрельного ору-

жия, дактилоскоцццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццц учеты нео-

познанных трупов, похищенных вещей, поддельных денежных зна-

ков.

От вида криминалистического учета следует отличать  2форму

 2учета 0, т.е. способ накопления регистрируемой информации: кар-

тотеки, коллекции, списки, альбомы, магнито- и видеозаписи

(рис.1.). Причем, накопление информации производится , как и в

любой другой информационной системе, с использованием  2информа-

 2ционно-поискового языка  0- искусственного языка, предназначенно-

го для формализованного описания содержания данных и (или) от-

работки запросов, поступающих в систему. Перевод информации с

естественного языка на информационно-поисковый осуществляется

по определенным  2правилам  0в соответствии со  2словарем поисковых

 2признаков  0(тезаурсом системы).

Разнообразны и способы фиксации криминалистической инфор-

мации (рис2.):

- описательный (алфавитный, по признакам внешности, по

способу совершения и т.п.);

- изобразительный, т.е. изготовление вещественных изобра-

жений (фотоснимков, микрокарт, микрофишей, дактилоскопических

карт, слепков, реплик и т.п.);

- графический (схемы, чертежи, хроматограммы, профилог-

раммы, спектрограммы и т.п.);

- коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-ориги-

- 6 -

налов и сравнительных образцов).

На практике нередко применяют смешанные формы и способы

учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками;

описательный способ фиксации информации сочетается с изготов-

лением фотоснимков, дактилокарт и т.д.

В зависимости от названных способов определяются средства

и методы фиксации криминалистической информации. Это простей-

шие средства письма, более сложные - фотосъемка, микрофильми-

рование, дактилоскопирование, наконец, сложнейшие инструмен-

тальные методы получения и фиксации информации о признаках

объектов учетов.

Эффективность использования криминалистических учетов су-

щественно повышается в связи с применением для обработки кри-

миналистической информации средств автоматизации и вычисли-

тельной техники, позволяющих не только во много раз сократить

время отработки запросов, но и устанавливать корреляционные

зависимости между объектами регистрации.

Учение о криминалистической регистрации в своей основе

базируется на материалистическом понимании окружающего нас ми-

ра, законах диалектики и теории познания. Развитие кримина-

листической регистрации органически связано с теорией кримина-

листической идентификации, учениями о механизме следообразова-

ния и способе совершения преступлений, о фиксации доказа-

тельственной информации. Однако, особое значение имеют научно

обоснованные положения о закономерностях и причинной обуслов-

ленности (детерминированности) способов совершения преступле-

ний, повторяемости средств, приемов и механизма преступных

действий, а следовательно и следов преступления.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью исполь-

- 7 -

зовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обыч-

но два способа: клеймение и калечение, одновременно осущест-

вляющие функции наказания и опознания (второй век до н.э.

древнеиндийские "законы Ману"; законы Хаммурапи древнего Вави-

лона). Физические увечья указывали не только на характер соде-

янного преступления, но и на то, сколько преступлений было со-

вершено данным лицом.

Такие способы получили распространение и в России, о чем

свидетельствует Соборное уложение 1649 года. В указе Петра I

(1691) был точно определен способ нанесения клейм: "Натирать

те пятна порохом многажды накрепко (речь идет об уже имеющемся

клейме.- пояснение авторов), чтобы они тех пятен ничем не выт-

равливали и не живили, и чтобы те пятна на тех ворах были

знатны по смерть их." Клеймо несколько облегчало поимку

преступника, но установить где, когда и за что он был осужден,

опознать его личность по клейму было невозможно. В Австрии и

России предпринимались попытки выжигать на теле человека целые

анкеты. В Англии еще в начале ХIХ века проводились так называ-

емые "идентификационные парады", заключавшиеся в том, что

преступников, находящихся в заключении, осматривали поли-

цейские, стараясь опознать ранее виденных. Однако это не был

учет преступников в современном понимании.

Начало формирования криминалистической регистрации на

строго научной основе было положено в конце ХIХ века,фран-

цузским криминалистом А.Бертильоном, который внедрил в практи-

ку борьбы с преступностью антропометрический метод регистрации

преступников (1882 год). Через несколько лет (1887 год) была

доказана возможность использования в этих же целях дактилоско-

пии (В.Гершель, Г.Фулдс). Задачу классификации пальцевых отпе-

- 8 -

чатков успешно решил английский антрополог Г.Гальтон (1891). В

России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 го-

ду. Не случайно система первоначально получила название "уго-

ловная регистрация" (то есть регистрация преступлений и

преступников), которое встречается в некоторых учебниках кри-

миналистики до сих пор.

Вместе с тем все возрастающие и усложняющиеся задачи

борьбы с преступностью, с одной стороны, и новые научно-техни-

ческие достижения, осваиваемые криминалистами, с другой - объ-

ективно обусловливали практическую потребность м реальную воз-

можность существенно расширить круг регистрируемых объектов,

более детально изучать и фиксировать их общие и частные приз-

наки, прослеживать систему взаимосвязей этих признаков.

В настоящее время в рамках криминалистической регистрации

насчитывается около трех десятков различных учетов, которые в

зависимости от особенностей учитываемых объектов и характери-

зующих их признаков группируются по трем основным направлениям

(табл.1):

 2- оперативно-справочные учеты;

 2- криминалистические учеты;

 2- справочно-вспомогательные учеты.

В основу указанной дифференциации учетов положены целевое

назначение и особенности учитываемых объектов, способы выявле-

ния и фиксации признаков, характеризующих объекты учета, осо-

бенности организации учетов.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты,

поскольку они имеют свою специфику и подробно изучаются в кур-

се "ОРД ОВД". Однако некоторые объекты оперативно-розыскных

учетов могут быть одновременно отнесены к криминалистическим,

- 9 -

поскольку наряду со специальной целью - обеспечить задачи ро-

зыска различных категорий предметов и лиц - они в неменьшей

степени служат целям раскрытия и расследования преступлений.

Речь идет о таких объектах как лица, скрывающиеся от следствия

и суда; лица, пропавшие без вести; неопознанные трупы, неиз-

венстные больные и дети; похищенные, найденные , изъятые но-

мерные вещи и т.д. Часть этих объектов мы относим к оператив-

но-справочным учетам, часть - к криминалистическим в соответс-

твии с указанными выше критериями дифференциации.

В зависимости от уровня централизации учетов они подраз-

деляются на  2местные  0(горрайорганов внутренних дел),  2региональ-

 2ные  0(ИЦ МВД республик, УВД, УВДТ) и  2центральные  0(ЭКЦ и ГИЦ МВД

РФ). Многие из них дублируются на разных уровнях.

 0Централизованные учеты созданы исходя из практических

потребностей правоохранительных органов для получения при обращении

к этим учетам такого рода информации, которая помогала бы в раскры-

тии, расследовании и предупреждении преступлений, розыске преступ-

ников, установлении личности неизвестных граждан и принадлежности

изъятого имущества. Они формируются в ИЦ МВД,ГУВД,УВД по территори-

альному (региональному) принципу, объединяются в ГИЦ МВД России

(ГИЦ) как федеральные.

По специальным соглашениям информация федеральных учетов может

предоставляться международным полицейским организациям.

Накапливаемая в этих учетах оперативно-справочная, розыскная и

криминалистически значимая информация в целом именуется в настоящем

Наставлении как криминальная.

 0Централизованные учеты классифицируются по функционально-

му и объектовому признакам. Функционально все виды этих учетов раз-

деляются на три группы:  2оперативно-справочные, розыскные и кримина-

 2листические.

 _ 0Оперативно-справочные учеты  .отличаются большими объемами

массивов при относительно кратком (справочном) описании объектов

учета. Основное их назначение - проверка наличия установочных све-

дений об объекте и его местонахождении на момент запроса.

 _ 0Розыскные учеты  .содержат гораздо больше сведений об объ-

екте учета, выполняя наряду с оперативно-справочной, функцию срав-

нения не только установочных данных, но и сходных внешних описаний.

 _ 0Криминалистические учеты  .предназначены для диагности-

ческих и идентификационных целей по индивидуальным приметам и дру-

гим признакам объектов, когда установочные данные неизвестны или

скрываются.

 0Особое внимание уделяется углубленному и объективному

криминалистическому описанию объектов централизованных розыскных и

криминалистических учетов: лиц, неоднократно совершивших уголовно-

наказуемые деяния; нераскрытых и раскрытых преступлений, совершен-

ных квалифицированным способом; ценных объектов преступных посяга-

тельств. Первостепенная роль отводится криминалистическому описанию

способа совершения преступлений (по основным этапам совершения),

преступных навыков и примет внешности подучетных лиц.

 0Наряду с централизованными оперативно-справочными, ро-

зыскными и криминалистическими учетами в органах внутренних дел ве-

дутся экспертно-криминалистические централизованные коллекции и

картотеки, которые образуются и хранятся в ЭКП МВД,ГУВД,УВД (регио-

нальные) и ЭКЦ МВД России (федеральные). Коллекции и картотеки ЭКП

и ЭКЦ ориентированы прежде всего на обеспечение раскрытия и рассле-

дования преступлений.

 0Формирование централизованных учетов по объектовому приз-

наку разделяет их также на три группы:  2учеты лиц, преступлений

 2(правонарушений) и предметов.

 0В соответствии с данной классификацией в органах внутрен-

них дел ведутся следующие виды централизованных учетов:

Оперативно-справочные.

 2а) учеты лиц:

- пофамильный учет осужденных;

- дактилоскопический учет осужденных;

- учет иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ)*,

совершивших преступления и правонарушения;

 2б) учеты преступлений и правонарушений:

- преступления с участием иностранцев 2;

- административные правонарушения иностранцев;

- дорожно-транспортные происшествия с участием иност-

ранцев.

Розыскные.

 2а) учет лиц:

- объявленных в федеральный и местный розыск;

 2б) учеты похищенных и изъятых предметов:

- утраченного и выявленного нарезного огнестрельного

оружия;

- похищенного и бесхозного автотранспорта;

- предметов культурных ценностей (антиквариата);

- номерных вещей и документов общегосударственного

обращения.

Криминалистические.

 2а) учеты лиц (антропо 0- 2физиологические 0, 2социально 0- 2психо-

 2логические и криминальные портреты):

- особо опасных преступников;

- без вести пропавших, неизвестных больных и детей;

- неопознанных трупов граждан;

 2б) учет преступлений (обстоятельства и способы соверше-

 2ния) с "окраской" 0  2* 0:

- межрегиональная направленность;

- международная направленность;

- профессионализм и организованность исполнения;

- особая 2  0жестокость;

- серийность;

- в отношении детей;

- в отношении 2  0государственных деятелей, депутатов;

- в отношении сотрудников правоохранительных органов.

Перечисленные виды централизованных учетов составляют основу

информационного обеспечения органов внутренних дел. Их ведение и

использование осуществляется на основании законодательства

Российской Федерации.

 0ГИЦ совместно с заинтересованными службами и ИЦ

МВД,ГУВД,УВД совершенствует структуру и содержание учетов, отраба-

тывает методику и тактику их применения в предотвращении, раскрытии

и расследовании преступлений.

 0В дополнение к указанным учетам МВД,ГУВД,УВД могут соз-

давать свои, не противоречащие действующему законодательству, спе-

циальные учеты - в зависимости от территориальных (межрегиональных)

криминогенных особенностей. Специальные учеты регулируются изданием

нормативных актов МВД,ГУВД,УВД.

 0Результативность централизованных учетов органов внут-

ренних дел Российской Федерации в значительной степени определяется

полнотой и достоверностью информации первичных учетных документов

(идентификационных карт и т.п.), своевременностью их подготовки и

направления в ГИЦ и ИЦ МВД,ГУВД,УВД. В связи с этим необходимо

контролировать полноту заполнения реквизитов, правильность оформле-

ния и читаемость изложенных в них сведений.

Криминалистические учеты непосредственно не предусмотрены

уголовно-процессуальным законом. Однако общей правовой основой

криминалистической регистрации является УПК РСФСР (ст.ст. 24,

118, 122, 186 и закон РСФСР "О милиции".

Процедура сбора учетных материалов детально регламентиру-

ется подзаконными актами - приказами и инструкциями МВД Рос-

сии. Эти акты предписывают назначение каждого вида учета, круг

объектов, подлежащих учету, порядок ведения учета, правила

сбора, хранения и использования сведений об объектах регистра-

ции.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц

являются:

- постановление прокурора, следователя или лица, произво-

дящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания

под стражей, а также постановление о привлечении в качестве

обвиняемого;

- 10 -

- приговор или определение суда;

- постановление об объявлении лица во всесоюзный розыск;

- протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причин-

но-следственную связь с событием преступления юридическим

основанием служат протоколы следственных действий.

Таким образом,можно сказать,что в настоящее время крими-

налистические учеты являются мощным средством борьбы с прес-

тупными проявлениями и,особенно,с проявлением деятельности

преступных структур.Они позволяют:

- накопить данные,которые могут быть использованы в про-

цессе раскрытия,расследования и предупреждения преступлений;

- обеспечить условия идентификации объектов с помощью

учетных данных;

- содействовать розыску объектов,данные о которых содер-

жатся в криминалистических учетах;

- предоставить в распоряжение правоохранительных органов

справочную и ориентирующую информацию.

2.Возможности и организация использования криминалисти-

ческих учетов при расследовании деятельности преступных струк-

тур.

-------------------------------------------------------------

 2Оперативно-справочные учеты  0органов внутренних дел содер-

жат в основном информацию, характеризующую:

- лиц, подвергшихся аресту, обвиняемых;

- лиц, осужденных за совершение преступлений;

- лиц, находящихся в розыске (скрывающихся от следствия и

суда, уклоняющихся от наказания);

- лиц, совершивших преступления, но освобожденных от уго-

ловной ответственности в связи с применением мер общественного

воздействия или изменением обстановки;

- иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ), совер-

шивших преступления и правонарушения;

- утраченного и выявленного нарезного огнестрельного ору-

жия;

- похищенного и бесхозного автотранспорта;

- антиквариата и произведений искусства;

- похищенных и неразысканных, а также изъятых у лиц, за-

держанных за совершение преступлений номерных вещей;

Значительную часть объектов учета составляют уже извест-

ные лица. Их учет осуществляется в форме алфавитных и дакти-

- 11 -

лоскопических картотек, автоматизированных банков данных.

 22.1. Пофамильный и дактилоскопический учеты лиц.

 22.1.1. Объекты и формы учета.

 22.1.1.1.  0Объектами централизованных пофамильного и дактилоско-

пического учетов являются граждане Российской Федерации и иностран-

цы, обвиняемые в совершении преступлений, осужденные, разыскиваемые.

Учет указанных лиц осуществляется ГИЦ, ИЦ МВД,ГУВД,УВД путем ведения

пофамильных и дактилоскопических картотек либо автоматизированных

банков данных.

 22.1.1.2. 0  2В 0  2ГИЦ на федеральный учет берутся:

 2а)  0осужденные на территории России к исключительной мере нака-

зания - смертной казни и лишению свободы, независимо от состава

преступления и срока наказания;

 2б)  0осужденные в иностранном государстве и переданные России для

отбывания наказания, а также в случае поступления материалов о них в

соответствии с договорами о правовой помощи и правовых отношениях по

уголовным делам, независимо от вида наказания;

 2в)  0осужденные к лишению свободы условно, а также с отсрочкой

исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено определение

о направлении в места лишения свободы для отбывания наказания, наз-

наченного приговором;

 2г)  0лица, объявленные в розыск органами безопасности, внутренних

дел и прокуратуры.

 22.1.1.3. В ИЦ МВД,ГУВД,УВД дополнительно к указанным в пункте

 22.1.1.2. настоящего Наставления категориям осужденных лиц, на мест-

 2ный централизованный учет берутся:

 2д)  0все осужденные, арестованные и привлеченные в качестве обви-

няемых на территории республики, края, области независимо от состава

преступления, срока и вида наказания, избранной меры пресечения (в

том числе лица, уголовные дела в отношении которых прекращены по не-

реабилитирующим основаниям);

 2е)  0осужденные в других республиках, краях, областях к исключи-

тельной мере наказания и лишению свободы, поступившие для исполнения

приговора либо отбывания наказания в данную республику, край, об-

ласть;

- 8 -

 2ж)  0лица, совершившие преступления, материалы на которых без

возбуждения уголовного дела направлены для применения мер обществен-

ного воздействия;

 2з)  0лица, совершившие общественно опасные деяния, помещенные по

решению суда в психиатрические больницы для принудительного лечения.

 2Примечания 0.  21.  0Федеральному и территориальному централизованно-

му оперативно-справочному учету подлежат также

осужденные, в отношении которых до вступления при-

говора в законную силу были применены акты об ам-

нистии либо помиловании с освобождением от наказа-

ния или заменой более мягким наказанием;

 22.  0Военнослужащие после их осуждения и вступления

приговора в законную силу берутся дополнительно и

на территориальный учет ИЦ МВД, ГУВД, УВД по месту

рождения;

 23.  0Учет лиц, проходящих по делам оперативного уче-

та, осуществляется в порядке, предусмотренном Зако-

ном Российской Федерации "Об оперативно-розыскной

деятельности в Российской Федерации", нормативными

актами МВД России, регламентирующими оперативно-ро-

зыскную деятельность.

 22.1.2. Основания для постановки на учет  0лиц, привлекаемых к

уголовной ответственности или осужденных:

 2а)  0приговор суда;

 2б) 0 постановление о привлечении в качестве 2  0обвиняемого;

 2в)  0постановление органа следствия (дознания) или определение

суда о заключении под стражу;

 2г)  0постановление органа следствия (дознания),решение судьи (су-

да) о прекращении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям;

 2д)  0постановление о заведении розыскного дела;

 2е)  0постановление о передаче материала о преступлении, без воз-

буждения уголовного дела для применения мер общественного воз-

действия 2.

 22.1.3. Формы учетных документов 0, используемые для формирования

банков данных, подразделяются на основные и корректирующие.

 22.1.3.1. 0 К основным учетным документам относятся:

- учетная алфавитная карточка формы 1 на осужденного (аресто-

ванного) (приложение 1);

- дактилоскопическая карта (приложение 2) на осужденного

(арестованного);

- розыскная карточка (приложение 3);

 22.1.3.2. 0 Корректирующими документами являются:

- извещение об осужденном (арестованном) (приложение 4);

- уведомление (приложение 5);

- сообщение (приложение 6) для внесения изменений в анкетные

данные осужденного;

- заключение о восстановлении родовых данных (приложение 7);

- сообщение о смерти ранее судимого лица (приложение 8);

- постановление органа следствия (дознания) о прекращении дела

по реабилитирующим основаниям, оправдательный приговор суда.

 22.1.9. Порядок обращения к учету и исполнение запросов правоох-

 2ранительных органов.

 22.1.9.1. Виды и формы запросов.

Проверка задержанных, разрабатываемых, привлекаемых к уголовной

ответственности лиц, а также и трупов неизвестных граждан по пофа-

мильным и дактилоскопическим учетам оформляется в виде запросов в

территориальные ИЦ МВД,ГУВД,УВД, а, при необходимости, и в ГИЦ. От-

веты на запросы используются в оперативно-следственной деятельности

правоохранительных органов как справочный материал, подтверждающий

подлинность установочных данных лица, его местонахождение и преступ-

ное прошлое. Запросы оформляются в виде:

- требований (приложение 10);

- дактилоскопических карт (приложение 2) на лиц и неопознанные

трупы;

- дактилоскопических карт (приложение 2) с наклеенными фо-

тоснимками следов отпечатков пальцев рук с мест происшествий;

- фототаблиц следов пальцев рук;

- списков лиц для проверки по учету ИЦ МВД, ГУВД, УВД (приложе-

ние 11.);

- телеграмм и шифртелеграмм;

- мотивированных писем-запросов произвольной формы.

Дактилоскопические картотеки состоят из массивов дактило-

карт лиц,взятых на учет.Карточки в картотеке располагаются в

соответствии с основной и дополнительной дактилоскопическим

формулам.В основу учетов ГИЦ-ИЦ положена десятипальцевая сис-

тема определения формул.В криминалистике известны также пяти-

пальцевая система / учет отпечатков пальцев каждой руки от-

дельно/ и монопальцевая система,которая в настоящее время при-

обретает все большее распространение в связи с широким исполь-

зованием средств вычислительной техники / об этом подроб-

нее-ниже/.В криминалистике разработаны методики поиска по ука-

запнным системам даже в тех случаях,когда не все следы пальцев

лица имеются.Еще в двадцатые годы для этого были разработаны

знаменитые таблицы Семеновского.В данной лекции мы не будет

подробно рассматривать вопросы выведения дактилоскопических

формул и кодирования дактилокарт,поскольку этот материал под-

робно дается в любом учебнике по криминалистике.

Для оперативных работников чрезвычайно важно строгое соб-

людение правил заполнения первичных документов-носителей ин-

формации и ,особенно, составления дактилокарт.Этот порядок

специально предусмотрен наставлением ,оъявленным приказом МВД

России N400-93.

 22.1.4.4.  0Дактилоскопирование осуществляется черной типографской

краской на предусмотренных настоящим Наставлением бланках дакти-

лоскопических карт. Перед составлением дактилоскопической карты руки

дактилоскопируемого лица в обязательном порядке тщательно моются с

мылом и насухо вытираются. Первоначально краска при помощи валика

равномерно раскатывается на пластине или стекле. Этим же валиком

(без дополнительного нанесения на него краски) наносится тонкий слой

на другую чистую пластину, на которой пальцы рук дактилоскопируемого

при легком нажатии на них прокатываются таким образом, чтобы окра-

шенными оказались подушечки фаланг от одной кромки ногтя до другой и

захватывали 3-4 мм следующих фаланг. При этом каждый палец прокаты-

вается на новом месте пластины.

Покрытые краской пальцы таким же способом прокатываются на

бланке дактилоскопической карты в сторого указанной последователь-

ности, начиная с большого пальца и заканчивая мизинцем. Для этого на

край столика кладется бланк дактилоскопической карты, сложенный по

первой линии сгиба для пальцев правой руки, а затем по второй линии

сгиба для пальцев левой руки.

На пластине и на дактилоскопической карте прокатка каждого

пальца производится только один раз, не допуская скольжения.

Для проверки правильности расположения отпечатков на дакти-

лоскопической карте производятся контрольные оттиски пальцев правой

и левой рук. Для этого вновь покрываются краской и накладываются на

карту без прокатки вначале большие, а затем (одновременно по четыре)

другие пальцы рук.

Отпечатки на дактилоскопической карте должны быть с четким

отображением папиллярных линий, обеспечивающие их подсчет невоору-

женным глазом.

При отсутствии у дактилоскопируемого пальцев или кисти руки об

этом делается запись в соответствующих квадратах дактилоскопической

карты с указанием времени (год, месяц) их потери.

О наличии у дактилоскопируемого увечий, повреждений, шрамов,

татуировок и других особенностей указывается на оборотной стороне

дактилоскопической карты.

- 11 -

Здесь необходимо отметить, что проверка по картотекам

осуществляется пока практически вручную. В развитых странах

для обработки дактилоскопической информации давно уже исполь-

зуют ЭВМ.

 2Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (ви-

 2деобанки и видеотеки лиц)  0видео и фотоизображений лиц, осуж-

денных за совершение преступлений (в том числе "воров в зако-

не" и авторитетов уголовной среды), представляющих особый ин-

терес для органов внутренних дел, информационно связан с феде-

ральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых

граждан и неопознанных трупов. Видеотеки республиканского и

областного уровней инициативно создаются в экспертно-кримина-

листических, следственных или розыскных подразделениях МВД,

ГУВД, УВД, имеющих достаточную техническую базу и требуемое

количество подготовленных специалистов.

На каждую категорию подучетных лиц (воры, грабители,

убийцы и т.д.) заводится отдельная видеокассета. Изображения

лиц внутри категорий имеют соответствующие регистрационные но-

мера.

В настоящее время все более широкое распространение полу-

чают компьютерные системы поиска преступников по признакам

внешности,использующие возможности компьютерной графики.Такие

системы работают очень эффективно,ежемесячно позволяют раск-

рыть несколько преступлений.Их эффективность постоянно возрас-

тает по мере накопления массивов информации.В качестве примера

можно привести системы "Портрет",действующую в Томской области

/ аналогичные системы применяются также в Омске и Новосибирс-

ке/.Следователь,оперативные работники обращаются к ней вместе

с потерпевшими или очевидцами.В систему вносятся данные о

признаках внеешности преступников,данные ,характеризующие мес-

то и вид преступления.На основе введенных данных система пред-

лагает на экране компьютера лиц,подходящих по приметам/по 6

человек/.Просматривая последовательно несколько "страниц" та-

ких изображений опознающий зачастую узнает лицо,причастное к

совершению преступления.Важно отметить,что результаты обраще-

ния к этому учету оформляются в качестве следственного предъ-

явления для опознания по фотоснимкам в присутствии поня-

тых."Страница" с изображениями лиц,предъявленных для опознания

распечатывается и приобщается к материалам уголовного дела.

 2Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностран-

 2ными гражданами, лицами без гражданства  0(ЛБГ)  2и гражданами

 2России, постоянно проживающими за границей, а также в отно 0ш 2е-

 2нии их  0ведется в целях накопления, хранения и представления в

заинтересованные службы органов внутренних дел и другие право-

охранительные органы оперативно-справочной и аналитической ин-

формации о правонарушениях и преступлениях со стороны этих

лиц, либо совершенных в отношении их, а также разыскиваемых в

связи с нарушением правил пребывания в стране. Учет формирует-

ся как в пофамильной и дактилоскопической картотеках, так и

посредством централизованной автоматизированной информационной

системы (АИС) "Криминал - И", позволяющей в значительной сте-

пени ускорить обработку и получение информации, обобщенной на

федеральном уровне.

 2Учет похищенных предметов антиквариата и культурных цен-

 2ностей  0организован в целях обеспечения розыска похищенных

предметов антиквариата и культурных ценностей и содействия в

раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Учету подле-

жат следующие категории утраченных и выявленных предметов,

представляющих историческую, художественную, научную ценность:

- исторические ценности, в том числе связанные с истори-

ческими событиями в жизни народов, развитием общества и госу-

дарства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни

и деятельности личностей (государственных, политических, об-

щественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы,

искусства);

- предметы и их фрагменты, полученные в результате архео-

логических раскопок;

- 14 -

- художественные ценности (в том числе: картины и рисунки

целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов;

оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в

том числе рельефы; оригинальные художественные композиции и

монтажи из любых материалов; художественно оформленные предме-

ты культового назначения, в частности иконы; гравюры, эстампы,

литографии и их оригинальные печатные формы; произведения де-

коративно-прикладного искусства, в том числе художественные

изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и

других материалов;

- изделия традиционных народных художественных промыслов;

- составные части и фрагменты архитектурных, историчес-

ких, художественных памятников и памятников монументального

искусства;

- старинные книги, издания, представляющие особый интерес

(исторический, художественный, научный и литературный), от-

дельно или в коллекциях;

- редкие рукописи и документальные памятники;

- архивы, включая фото-, фоно-, кино-, видеоархивы;

- уникальные и редкие музыкальные инструменты;

- почтовые марки, иные филателистические материалы, от-

дельно или в коллекциях;

- старинные монеты, ордена, медали, печати и другие пред-

меты коллекционирования;

- редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы,

представляющие интерес для таких отраслей науки, как минерало-

гия, анатомццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццтся

два экземпляра информационная карты (оригинал и копия). К ори-

гиналу карты прилагается (наклеивается) фотография, либо эс-

кизный рисунок предмета антиквариата.

 2П 0редметы антиквариата и художественные ценности ставятся

на учет в ГИЦ , ИЦ МВД,ГУВД,УВД по данным подразделений орга-

нов внутренних дел, органов безопасности, прокуратуры, тамо-

женных органов, суда. Учет ведется в ГИЦ - по Российской Феде-

рации в целом, в ИЦ МВД,ГУВД, УВД - по территориальности. Ав-

томатизированное ведение учета осуществляется с помощью под-

системы "Антиквариат" Федерального банка криминальной информа-

ции (ФБКИ) ГИЦ.

 2Учет похищенных и изъятых до 0к 2ументов общегосударственного

 2обращения и номерных вещей.  0Этот вид учета осуществляется в

масштабах России ГИЦ МВД РФ, а на региональном уровне - соот-

ветствующими ИЦ МВД, ГУВД, УВД. Целью учета является содейс-

твие розыску похищенных документов и вещей, имеющих индивиду-

альные номера и установление принадлежности документов и вещей,

изъятых у преступников или подозреваемых.

На учет берутся докуметы и вещи, похищенные, изъятые в

соответствии с законом у задержанных или арестованных лиц, на

таможнях, из автоматических камер хранения, найденные или доб-

ровольно сданные, имеющие индивидуальные номера (аудио-виде-

- 16 -

оаппаратура, кино-фото-видеокамеры, часы, охотничьи гладкост-

вольные ружья и т.д.)

На номерную вещь или документ заполняется информацион-

но-поисковая карта, которая направляется в региональный ИЦ.

Если при проверке выясняется, что похищенная вещь стоит на

учете как изъятая или изъятая вещь значится как похищенная, об

этом информируются заинтересованные органы. При отсутствии в

картотеке сведений о проверяемой вещи один экземпляр карты ос-

тается в региональном ИЦ, а другой - направляется в ГИЦ МВД

РФ.

Если номерная вещь состоит из деталей (механизмов), имею-

щих самостоятельные номера, на каждую деталь (механизм) сос-

тавляется дополнительная карта.

В основу оперативно-справочных учетов предметов, вещей,

изделий, как и лиц, положены их внешние очевидные, зрительно

воспринимаемые признаки. Например, видео- и звукозаписывающая

аппаратура, часы и тому подобные изделия имеют заводские номе-

ра, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и

места выпуска. Для изделий из драгоценных металлов, предметов

антиквариата, как правило, характерно наличие хорошо различи-

мых признаков их изготовления, реставрации, пробы, выявление и

фиксация которых не требует экспертно-криминалистических поз-

наний, применения соответствующих средств и методов (разумеет-

ся, за исключением случаев уничтожения или подделки номеров).

Признаки таких объектов регистрации описываются непосредствен-

но следователями и работниками оперативных аппаратов в отличии

от криминалистических учетов, когда информационные признаки

объектов выявляются, как правило, путем специальных исследова-

ний или экспертиз, хотя ведутся эти учеты не только в эксперт-

- 17 -

но-криминалистических подразделениях , но и в информационных

центрах органов внутренних дел.

 2Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта  0предназ-

начен для сбора, систематизации, хранения и обработки информа-

ции о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и при-

цепах. Учет используется при проведении розыскных мероприятий,

а также при регистрации транспортных средств в подразделениях

ГАИ. Формирование учета ведется в рамках АИПС "Автопоиск", ко-

торая является составной частью Федерального банка криминаль-

ной информации ГИЦ. При введении в действие подсистем межреги-

ональной специальной заградительной системы контрольных постов

милиции порядок прохождения и использования информации о ра-

зыскиваемом транспорте приводится в соответствие с нормативны-

ми актами, регламентирующими функционирование АИПС "Ро-

зыск"(ГУГАИ МВД России). Федеральному централизованному учету

подлежит легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы,

полуприцепы отечественного и иностранного производства. Регио-

нальному учету подлежат вышеперечисленные транспортные средс-

тва, а также мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски.

Основанием для постановки на учет является заявление (со-

общение) в органы внутренних дел о незаконном завладении, а

также о выявлении бесхозного транспортного средства.

При возбуждении уголовного дела по факту незаконного зав-

ладения транспортным средством (ТС) следователем (дознавате-

лем), в производстве которого находится расследование по дан-

ному факту, составляется информационно-поисковая карта на хи-

щение (угон) транспортного средства в 2-х экземплярах. Один

экземпляр карты в суточный срок направляется в ИЦ МВД, ГУВД,

- 18 -

УВД для регистрации и формирования регионального учета, дубли-

кат хранится в уголовном деле и оформляется при установлении и

задержании разыскиваемого ТС с отметкой об обнаружении.

Информационно-поисковая карта на бесхозное транспортное

средство составляются инспектором ГАИ по розыску или сотрудни-

ком, исполняющим его обязанности. Один экземпляр карты направ-

ляется в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, другой хранится в наблюдательном

деле.

Криминалистические учеты

В рамках криминалистических учетов накапливается, обраба-

тывается и используется  2информация 0, характеризующая:

- способы совершения преступлений;

- лиц, пропавших без вести;

- неопознанные трупы граждан:

- похищенное, утерянное, изъятое, добровольно сданное на-

резное огнестрельное оружие;

- пули, гильзы, патроны со следами оружия, изымаемые на

местах происшествий;

- следы рук, изымаемые с мест нераскрытых преступлений;

- следы орудий взлома и инструментов,подошв обуви и про-

текторов шин автотранспортных средств,изымаемые на местах

происшествий (по нераскрытым преступлениям);

- поддельные денежные знаки;

- поддельные документы, изготовленные полиграфическим

способом;

- поддельные рецепты на получение сильнодействующих фарм-

препаратов или наркотических веществ.

- 19 -

 2Учет по способам совершения преступлений.  0Данный учет

представляет собой специальную систему регистрации преступле-

ний по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим ме-

ханизм преступных действий и лицо, их совершившее. В ряде за-

рубежных стран эта система называется "MODUS OPERANDI". В ее

основе лежат закономерно проявляющиеся свойства человека,

обусловливающие индивидуальность и повторяемость способа со-

вершения преступлений, который выявляется в процессе осмотров

мест происшествий, осуществления иных следственных действий и

оперативно-розыскных мероприятий, а также при проведении спе-

циальных исследований и экспертиз.

Учет по способам совершения преступлений на региональном

уровне осуществляется путем ведения двух видов картотек (по

преступлениям, совершенным известными и неизвестными лицами).

Карточка на нераскрытое преступление, перед помещением в кар-

тотеку обязательно проверяется по другой картотеке и наоборот.

Учет ведется на местном и региональном уровне. Данные о спосо-

бе совершения преступления являются, кроме того частью уни-

версальной системы АБД (автоматизированный банк данных), о ко-

торой подробнее будет сказано ниже.

 2Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неиз-

 2вестных больных и детей  0осуществляется на уровне ГИЦ МВД РФ, а

также на региональном уровне и представляет собой систему вза-

имосвязанных картотек на лиц, пропавших без вести, неопознан-

ные трупы, неизвестных больных и детей, которые неспособны по

возрасту или состоянию здоровья сообщить о себе необходимые

сведения (подробное описание правил ведения учета и соответс-

твующих документов дано в лекции по габитологии).

- 20 -

 2Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сдан-

 2ного нарезного огнестрельного оружия и учет стрелянных пуль,

 2гильз и боеприпасов со следами оружия  0(пулегильзотека) были

описаны в лекции по оружиеведению 2.

Дактилоскопические учеты экспертно-криминалистических

подразделений органов внутренних дел предназначены для уста-

новления:

- лиц,оставивших следы рук на месте происшествия;

- фактов оставления следов рук одним и тем же лицом на

нескольких местах происшествий.

Дактилоскопические учеты состоят из картотек фотоснимков

следов рук,изъятых с мест нераскрытых преступлений/ следотек/

и дактилоскопических карт лиц,находящихся в оперативной разра-

ботке / дактилокартотек/.

Следотеки ведутся во всех криминалистических подразделе-

ниях ОВД.Дактилокартотеки,как правило,в низовых органах внут-

ренних дел.По решению руководителей органов внутренних дел мо-

гут создаваться дактилокартотеки на отдельные категории лиц /

квартирных воров,грабителей,наркоманов, участников преступных

структур/.

Следотеки состоят из двух разделов.Первый содержит следы

пальцев рук с установленным типом и видом папиллярного узо-

ра,систематизированных по выбранной дактилоскопической класси-

фикации.Этот раздел может дробиться по времени,способу и иным

дополнительным признакам,облегчающим проверку дактилокарт по

следотеке.Второй раздел следотеки содержит фотоснимки следов

ральцев рук с неустановленным типом и видом папиллярных узо-

ров,а также ладоней.Проверке по этому разделу следотеки подле-

жат дактилокарты лиц,подозреваемых в совершении конкретных

преступлений.

Следы рук,изъятые при осмотре места происшествия, вместе

с отпечатками рук лиц,которые могли их оставить не в связи с

событием преступления,предоставляются следователем/ работником

дознания/ не позднее 10 дней с момента их обнаружения.Если

следы непригодны или оставлены не в связи с совершением прес-

туплений,работники ЭКО обязаны проинформировать об этом следо-

вателя или работника дознания.Остальные следы сравниваются

сравниваются с массивом с массивом дактилокартотеки и следами

первого раздела следотеки.При установлении тождества об этом

также информируется следователь и начальник подразделения уго-

ловного розыска.При отрицательном результате следы фотографи-

руют,наклеивают на информационную карту и регистрируют в жур-

нале.Кроме того, фотоснимки следов рук в 2 экз направляют и в

другие ОВД по месту совершения преступления.Из следотек ГОВД и

ОВДТ дубликаты направляются также в учеты ЭКО МВД,УВД .

При наличии в следотеке не менее 6 следов пальцев рук од-

ного лица,они наклеиваются на бланки дактилокарт и направляют-

ся в ИЦ МВД-УВД для выведения вероятных дактилоскопических

формул по десятипальцевым системам.Проверка производится с

участием сотрудника ЭКО.

При наличии в следотеке 8 следов они направляются в ЭКЦ

МВД России для проверки по централизованному дактилоскопичес-

кому учету ГИЦ МВД России.

По поручению руководителя ОВД ЭКО направляет дубликаты

фотоснимков следов рук для проверки и помещения в картотеки

других ОВД.В сопроводительном письме подробно указываются све-

дения о преступлении,уголовном деле,об объекте и о следах.От-

вет должны дать в течение 15 суток.

Оперативные аппараты в обязательном порядке направляют с

письменным заданием для проверки по следотеке отпечатки паль-

цев и ладоней следующих лиц:

- задержанных;

- взятых на учет по делам предварительной оперативной

проверки,оперативным делам и находящихся в оперативной разра-

ботке;

- других лиц из числа задержанных и доставленных в ОВД

при наличии оснований подозревать их в совершении преступлений.

Направляемое в ЭКО задание на проверку дактилокарт по

следотеке должно содержать сведения:на территории обслуживания

какого органа внутренних дел и в какой период времени подозре-

ваемые могли совершить преступления и по каким видам преступ-

ления их необходимо проверить.

Фотоснимки изымаются из следотеки изымаются,если установ-

лено лицо или за истечением срока давности.

Формирование массивов дактокартотек осуществляется сот-

рудниками оперативных аппаратов,принявших решение о постановке

лица,находящегося в оперативной разработке,на картотечный учет

в ГОРОВД не позднее 15 суток с момента заполнения алфавит-

но-справочной карточки.Формирование массивов дактокартотек

возлагается на специально выделенного сотрудника криминальной

милиции.

Не реже одного раза в год производится сверка массивов

дактилокартотеки с картотекой лиц,находящихся в оперативной

разработке.

При помощи дактилоскопических картотек ежегодно в России

раскрывается более 30 тысяч преступлений. Эксперт высокой ква-

лификации визуально может проверить по одному следу не более

200 дактидокарт, а ЭВМ обрабатывает это количество за считан-

ные секунды. За рубежом для автоматизации ведения дактилоско-

пических учетов разработаны бескрасковые устройства для дакти-

лоскопирования, значительно усовершенствованы средства обнару-

жения, фиксации и изъятия следов рук. В настоящее время в Рос-

сии ведутся многочисленные разработки программно-технических

комплексов автоматизированных-дактилоскопических информацион-

ных систем (АДИС) на базе серийных ПЭВМ и устройств ввода

изображения типа "сканер" или телекамер. Однако большинство из

них не предназначены для обработки массивов дактилокарт в кар-

тотеках, а представляют собой автоматизированные рабочие места

экспертов-дактилоскопистов. Из этого многообразия для апроба-

ции выбрано четыре дактилоскопических системы. Одна из них

"Палилон" испытывается в ГИЦ МВД РФ. Система позволяет вводить

в компьютер как дактилокарты, так и отдельные следы, произво-

дить проверку не только по дактилокартам, но и по следам, при-

чем качество следов может быть улучшено путем обработки изоб-

ражения. Опытное использование системы показало, что на каждые

1000 дактилокарт и 100 следов она дает около 20 раскрытых

преступлений. Альтернативная система "Поиск" устанавливается

сейчас в ЭКУ ГУВД и Москвы и будет обслуживать Москву и Мос-

ковскую область. Опытная эксплуатация системы показала также

ее высокую эффективность и оперативность за счет модемных свя-

зей и обеспечила уже в этом году раскрытие 20 преступлений и

40 соединений в одно производство уголовных дел

.

Достаточно эффективна и система "Дактоэксперт" Созданная

коллективом "Мединтек" при участии Академии МВД России.Ее воз-

можности поиска по многим параметрам превышают возможности

современных зарубежных систем.

Дактилоскопические системы у нас и за рубежом в основном

предназначена для горрайорганов, поскольку при обработке слиш-

ком больших массивов информации скорость этой обработки замет-

но снижается и возникают ошибки.

 2Учет поддельных денежных знаков  0ведется централизованно в

ЭКЦ МВД РФ. в форме коллекций образцов поддельных денежных

знаков с одновременным их описанием в специальных карточках,

составляемых по результатам экспертного исследования объектов.

Он предназначен для установления способа их изготовления, сос-

тава и структуры материалов, которые использовались при изго-

товлении поддельных денежных знаков (описан подробно в лекции

по технико-криминалистическому исследованию документов). Учет

бумажных денег, изготовленных полиграфическим способом, пол-

ностью автоматизирован (система "Девиза - М"). В ЭВМ вводится

информация о достоинстве денежной купюры, ее серии и номере,

способе подделки , характерных особенностях. Если при проверке

по учету устанавливается единый источник происхождения, авто-

матически распечатываются сведения о наличии идентичных объек-

тов. В противном случае происходит пополнение картотеки и вы-

дается ответ об отсутствии идентичных объектов.

Здесь следует добавить,что в соответствии с закрытым при-

казом МВД России /081-93/ данные о поддельных иностранных де-

нежных знаках в виде бланков установленной формы в течение 3

суток должны быть направлены в НЦБ Интерпола,откуда они нап-

равляются в Лион для проверки источника их происхождения.

 2Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим

 2способом  0ведется централизованно в ЭКЦ МВД РФ аналогично пре-

дыдущему учету. В него входят массивы поддельных документов

или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов ти-

пографских литер, клише, полиграфических средств или иной мно-

жительной техники. Картотека поддельных документов позволяет

устанавливать единый источник происхождения документов.

- 21 -

Коллекция  2поддельных медицинских рецептов на получение

 2наркотических и сильнодействующих лекарственных средств,  0и  2об-

 2разцов почерка лиц,  0занимающихся  2их подделк 0ой (ведется по ре-

гионам в экспертно-криминалистических подразделениях ГУВД,

УВД), поскольку рецепты на наркотические и сильнодействующие

препараты принимаются в аптеках только того региона, где выпи-

сываются. Этот учет представляет собой коллекцию поддельных

медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка

лиц, их подделывающих.

Коллекция предназначена для:

-установления исполнителей рукописных текстов рецептов;

- объединения по почерку исполнителей рукописных текстов

поддельных медицинских рецептов;

- анализа способов подделки рецептов и приемов их исполь-

зования в целях профилактики.

Постановке на учет подлежат поддельные рецепты,представ-

ленные организациями и гражданами,а также изъятые при проверке

аптек и медицинских учреждений, у лиц,занимающихся поддел-

кой,или причастных к их изготовлению,а также задержанных с

поддельными рецептами.После регистрации поддельные медицинские

рецепты направляются в ЭКО.Каждый рецепт регистрируется от-

дельно,после чего кодируются и проверяются по имеющимся масси-

вам учета.Проверка по коллекции осуществляется в 10-дневный

срок.Ежегодно к 1 декабря УНОН и УР направляют списки рецеп-

тов,подлежащих изъятию из массива коллекции.

В настоящее время в ЭКУ ГУВД Мосгорисполкома данный учет

полностью автоматизирован в рамках системы "Рецепт".

Следотеки орудий взлома,подошв обуви и протекторов шин

автотранспортных средств создаются в целях установления фактов

использования одного и того же объекта при совершении одного

или нескольких преступлений.Следователь или работник дознания

не позже 10 суток с момента осмотра места происшествия направ-

ляет изъятые следы в ЭКО вместе с постановлением о назначении

экспертизы.После производства экспертизы следы или их копии

помещаются в следотеки.Могут помещаться фотоснимки следов в

масштабе 1:1.Об этом письменно сообщается следователю или ра-

ботнику дознания.

Следы,поступившие в следотеку регистрируются в журнале с

описанием преступления,характера и частных признаков следооб-

разующего объекта.После этого они сравниваются со следами,име-

ющимися в следотеке.

В случае раскрытия преступления следователь информирует

ЭКО и следы возвращаются из следотеки.

Такой же порядок предусмотрен и для случаев,когда орудия

взлома,обувь,шины автотранспортных средств изымаются у лиц,по-

дозреваемых в совершении преступления.

Проверка объектов по следотекам производится на основании

заданий руководителей оперативных и следственных аппаратов в

течение 15 суток.

Картотеки микрообъектов.

Они создаются в физико-химических лабораториях ЭКО и

предназначены для установления фактов однородности происхожде-

ния микрообъектов,обнаруженных на месте происшествия и изъятых

при задержании.КАРТОТЕКИ ПРЕДСТАВЛЯЮТ СОБОЙ СИСТЕМАТИЗИРОВАН-

НОЕ СОБРАНИЕ СВЕДЕНИЙ О МИКРООБЪЕКТАХ,ИЗЪЯТЫХ С МЕСТ ПРОИС-

ШЕСТВИЙ,СВЯЗАННЫХ С СОВЕРШЕНИЕМ ТЯЖКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ И СОДЕРЖА-

ЩИХ ИНФОРМАЦИЮ О ВНЕШНЕМ ОБЛИКЕ ПРЕСТУПНИКОВ,ИСПОЛЬЗОВАННЫХ

ОРУДИЯХ И ПРЕДМЕТАХ И ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ.

Микрообъекты также направляются в ЭКО вместе с постанов-

лоением о назначении экспертизы в течение 10 суток.После про-

изводства экспертизы данные о результатах исследования/ фотос-

нимки,спектрограммы,графики,сведения о строении,составе и ме-

ханизме образования,схемы их локализации на предметах-носите-

лях/вместе со сведениями о преступлении помещаются в картотеку

и регистрируются в журнале произвольной формы.К картотеке мо-

гут приобщаться и сами микрообъекты.Поступившие в картотеку

сведения или микрообъекты сравниваются с имеющимся банком дан-

ных.Если при этом устанавливаются данные,имеющие розыскное или

доказательственное значение, ЭКО немедленно информирует об

этом руководителей соответствующих аппаратов.

При установлении лиц,подозреваемых в совершении преступ-

лений, следователь направляет в ЭКО для проверки по картотеке

предметы,изъятые у них,которые могли быть носителями микрообъ-

ектов,изъятых с мест происшествий.

Картотеки субъективных портретов неустановленных преступ-

ников.

Они создаются в целях их установления и розыска.Картотеки

комплектуются субъективными портретами,изготовленными в ЭКО и

состоят из массивов заполненных карт единого образца.В случаях

изготовления субъективного портрета в низовых ОВД,в течение 3

суток они должны быть представлены в ЭКО.

Каждый субъективный портрет проверяется по всем преступ-

лениям,совершенным в текущем году или по конкретному виду

преступлений / за последние 2 года/.При положительном резуль-

тате проверки составляется справка по установлению типажного

сходства,которая передается инициатору запроса.При отрицатель-

ном результате он также информируется.

В случае раскрытия преступления ,прекращения уголовного

дела или установления лица инициатор изготовления субъективно-

го портрета должен в течение 10 суток уведомить ЭКО.

В необходимых случаях по письменному запросу оперативных

аппаратов по картотеке субъективных портретов неустановленных

преступников могут проверяться фотографии лиц,подозреваемыхз в

совершении преступлений.

Справочно-вспомогательные учеты.

/справочно-информационные фонды- по приказу/

Они предназначены для

- формирования версий о событии преступления и разыскива-

емых лицах;

- производства эксперптиз и исследований;

- ведения экспертно-криминалистических учетов,картотек и

коллекций.

Информация в них может храниться в виде: картотек,коллек-

ций натурных объектов,фототек,видеофонографф,фонотек,альбо-

мов,журналов,планшетов,атласов,каталогов,информационно-поиско-

вых систем.

Структура справочно-информационных фондов определяется

оперативной обстановкой,наличием соответствующих специалис-

тов,ведущимися картотеками и коллекциями.

Образцы предметов, материалов, веществ, следы которых ча-

ще всего обнаруживаются на местах происшествий, всегда

представляли профессиональный интерес для криминалистов. К

числу таких объектов можно отнести:

- огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы;

- типичные орудия взлома и инструменты, используемые при

совершении преступлений;

- детали, части изделий, (подошвы обуви, фарное стекло,

протекторы шин автотранспортных средств, и т.п.);

- материалы и вещества (в том числе наркотические, ядови-

тые, взрывчатые, горюче-смазочные, лакокрасочные вещества, об-

разцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т.п.)

- наркотические и сильнодействующие лекарственные средс-

тва;

- изображения подошв и верха обуви;

- отпечатки протекторов и фарных рассеивателей.

Выдача объектов и их возврат контролируются специалис-

том,ведущим конкретную справочную коллекцию.

Использование экспертно-криминалистических справочных

коллекций при производстве экспертиз должно отражаться в зак-

лючении экспертов.

Формирование натурных справочных коллекций осуществляется

из объектов и сведений о них,получаемых на предприятиях,в уч-

реждениях,а также за счет обмена информацией с другимми ЭКО.

При помещении объектов в справочные коллекции они регис-

трируются в специальном журнале:наименование объектов,характе-

ристика признаков,данные об изготовителе и времени изготовле-

ния.

Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих

вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов,

дают возможность устанавливать целый ряд важных, особенно для

целей розыска, обстоятельств.

Так например,  2коллекции следов орудий  0взлома позволяют

выяснить:

- каким орудием мог быть оставлен след на месте про-

исшествия;

- установить не оставлен ли этот след данным орудием;

- не оставлен ли след орудием, которое ранее использовалось для

совершения преступления.

Признаки изделий и инструментов, отображающиеся в следах

преступлений, могут свидетельствовать о внешнем виде этих

предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии

коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог ору-

дия преступления или иных предметов, связанных с совершившим

преступление лицом.

 2Справочные коллекции оружия и боеприпасов  0дают возмож-

ность определять по имеющимся образцам систему и модель ору-

жия. Кроме того детали оружия из справочной коллекции могут

использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из

исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют

или неисправны.

.

- 23 -

 2Натурные коллекции различных веществ и материалов  0исполь-

зуются для установления природы этих объектов при сравнитель-

ных исследованиях, а также для классификации объектов по внеш-

нему виду. Они могут служить также источником эталонов для ко-

личественных методов анализа.

Применение в криминалистических исследованиях современных

инструментальных методов анализа материалов, веществ и изделий

таких как: хроматография, атомная и молекулярная спектроско-

пия, рентгеновские методы и т.п. невозможно без использования

специальных  2атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм 0. Эти

каталоги составляются по объектам экспертного исследования.

При анализе производится сравнительное исследование спектра

или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего

материала атласа. Так например, атлас дифрактограмм наркоти-

ческих веществ позволяет путем сопоставления с ними дифрактог-

рамм веществ неизвестной природы определять являются ли

последние наркотическими, определить их фазовый состав,

способ, а иногда время и место изготовления.

В качестве справочно-вспомогательных учетов могут исполь-

зоваться также  2каталоги качественного и количественного соста-

 2ва  0веществ и материалов в зависимости от различных параметров,

полученных при применениццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццстями ручной обработки и

поиска содержащейся в коллекциях и каталогах информации. До

сих пор натурные коллекции и каталоги создаются в основном

инициативно, а следовательно, лишь в некоторых экспертных уч-

реждениях. Роль головных экспертно-криминалистических учрежде-

ний в комплектовании таких коллекций, в решении задач система-

тизации и классификации объектов справочно-вспомогательных

учетов проявляется слабо.

Появление средств вычислительной техники,поступление их в

органы внутренних дел дало возможность создавать интегрирован-

ные комплексы криминалистической регистрации,объединяющие в

рамках одним ИПС несколько видов криминалистических и опера-

тивных учетов.Это очень важный фактор,поскольку он наглядно

позволяет реализовать основной принцип системного подхода:

свойства/ возможности /целого больше суммы свойств составляю-

щих его частей.

Отечественный и зарубежный опыт использования ЭВМ в прак-

тике борьбы с преступностью, в том числе в целях раскрытия и

расследования преступлений, позволяет сделать однозначный вы-

вод о том, что современные информационные технологии, исполь-

зующие средства автоматизации и вычислительной техники, заклю-

чают в себе огромные потенциальные резервы повышения эффектив-

ности деятельности правоохранительных органов. Автоматизация

как процесс общего качественного улучшения технологии обработ-

ки информации существенно повышает оперативность и эффектив-

ность криминалистических информационно-поисковых систем (ИПС),

увеличивает их функциональные возможности.

Накопление и обработка информации для оперативно-справоч-

ных учетов осуществляется в ГИЦ МВД РФ в  2Федеральном банке

 2криминальной информации (ФБКИ)  0и в ИЦ МВД,ГУВД,УВД - в  2Регио-

 2нальных банках криминальной информации (РБКИ)  0с помощью поэ-

тапно внедряемых специализированных информационно-поисковых

- 25 -

подсистем (ИПС). ФБКИ и РБКИ представляют собой единую инфор-

мационную структуру, являющуюся одним из основных компонентов

информационно-вычислительной сети общего пользования органов

внутренних дел (ИВС ОВД).

В централизованном автоматизированном учете особо опасных

(квалифицированных) преступников (рецидивисты, гастролеры, ор-

ганизаторы преступных групп, авторитеты уголовной среды) на-

копление и обработка информации осуществляется с помощью под-

системы " 2Досье 0". Подсистема "Досье" информационно связана с

централизованной фототекой, в которой хранятся фотографии лиц,

поставленных на учет. Фототека информационно может быть связа-

на с централизованной видеотекой (видеозаписями лиц).

Постановка лиц на учет осуществляется в соответствии с

криминальной специализацией: террорист; убийца; грабитель; ав-

тоугонщик; насильник; рэкетир; вымогатель; взяточник; сутенер;

содержатель притонов; расхититель; фальшивомонетчик; вор; мо-

шенник; сбытчик наркотиков и др.

В составе АИС " 2Криминал - И 0", которая используется для

ведения учета правонарушений и преступлений, совершенных

иностранными гражданами, ЛБГ и гражданами России, постоянно

проживающими за границей, функционируют пять подсистем:

- "Административная практика" ("Адмпрактика");

- "Преступление";

- "Дорожно-транспортное происшествие" ("ДТП-И");

- "Розыск";

- "Наказание".

Подсистема  2"Адмпрактика"  0предназначена для обеспечения в

автоматизированном режиме сотрудников заинтересованных служб

необходимой информацией о фактах административных правонаруше-

- 26 -

ний, допущенных иностранцами и ЛБГ всех категорий пребывания

на территории России.

Подсистема  2"Преступление"  0предназначена для создания ин-

формационного фонда, поиска и выдачи оперативно-справочной и

аналитической информации об иностранцах и ЛБГ, совершивших

преступления, а также иностранцах и ЛБГ, в отношении которых

совершены преступления на территории России.

Подсистема  2"Дорожно-транспортное происшествие" ("ДТП-И 0" 2)

позволяет собирать, обрабатывать, хранить и выдавать оператив-

но-справочную и аналитическую информацию об иностранцах и ЛБГ

- участниках дорожно-транспортных происшествий (ДТП) на терри-

тории России.

Подсистема  2"Розыск"  0предназначена для информационного

обеспечения заинтересованных служб оперативно-справочной и

аналитической информацией об иностранцах и ЛБГ, находящихся в

розыске и разысканных. Эта подсистема не изменяет существующий

в настоящее время порядок информирования об их розыске, а лишь

в целях оперативности дополняет его автоматизированным конту-

ром.

Подсистема  2"Наказание"  0обеспечивает автоматизированный

пофамильный учет иностранцев и ЛБГ и предназначена для сбора,

обработки, поиска и выдачи оперативно-справочной и аналитичес-

кой информации об иностранцах и гражданах России, постоянно

проживающих за границей, находящихся под следствием, аресто-

ванных или отбывающих наказание на территории Российской Феде-

рации.

Выше уже упоминались также входящие в ФБКИ АИПС "Автопо-

иск" и "Антиквариат".

Параллельно с ФБКИ продолжается эксплуатация ныне функци-

- 27 -

онирующей системы  2автоматизированных банков данных (АБД) 0. Она

является универсальной и функционирует в двух уровнях: общесо-

юзном (АБД "Центр") и региональном (АБД "Республика-Область").

Первый реализуется в ГИЦ МВД РФ, а второй в ИЦ МВД-УВД.

 2АБД "Республика-Область"  0включает сведения:

- об особо опасных рецедивистах; лицах, осужденных к ли-

шению свободы за тяжкие преступления или осужденных два или

более раза за любые умышленные преступления, либо ранее осво-

божденных из мест лишения свободы до полного отбытия назначен-

ного наказания и вновь совершивших преступления;

- о нераскрытых преступлениях по способу совершения и

сокрытия похищенных вещей;

- о предметах, вещах, имеющих индивидуальные номера или

характерные особенности, похищенных, изъятых у задержанных и

арестованных; похищенных, выявленных предметах антиквариата;

похищенных, угнанных и неразысканных АМТ средствах; похищен-

ном, утерянном, изъятом, найденном и добровольно сданном ог-

нестрельном оружии, боеприпасах, взрывчатых веществах.

 2АБД "Центр" 0 включает сведения:

- о лицах, ранее осужденных к лишению свободы за тяжкие

преступления;

- о нераскрытых особо опасных преступлениях, а также

преступлениях на междугороднем транспорте;

- о похищенных и изъятых у преступников предметах, имею-

щих индивидуальные номера или характерные признаки; произведе-

ниях изобразительного искусства и антиквариата; угнанных, най-

денных у преступников и изъятых АМТ средствах; похищенном и

изъятом огнестрельном оружии; наркотических и других сильно-

- 28 -

действующих лекарственных веществах, имеющих маркировку.

В соответствии с концепцией, принятой в АБД, наряду с

признаками, относящимися к многим видам преступлений (более

40), учитываются также многочисленные признаки внешности лица,

различные установочные данные на него и т.д. Все эти реквизиты

размещаются на четырех формах информационно-поисковых карт:

 2ИПК ПЭ  0- на подучетное лицо;  2ИПК НП  0- на нераскрытое преступ-

ление;  2ИПК-В  0- на вещь;  2ИПК-Р  0- на оружие.

Общее количество признаков в АБД (по всем видам информа-

ционных карт) достигает 120. Причем некоторые из признаков

имеют более 80 значений. Однако даже в этом случае на каждый

вид преступления приходится всего два-три значения, что совер-

шенно недостаточно для достоверного и полного описания собы-

тия. Тем не менее внедрение АБД, несомненно было полезным.

Впервые появилась возможность комплексной обработки данных на

основе современной информационной технологии, что по крайней

мере способствует выявлению узловых проблем автоматизации сбо-

ра и обработки информации.

К сожалению, в АБД из-за ее универсальности весьма огра-

ничено и фрагментарно представлена собственно криминалисти-

ческая информация.

В настоящее время в рамках стратегии создания единого

технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследо-

вания преступлений разрабатывается концепция сбалансированного

сочетания универсальных относительно простых и специализиро-

ванных достаточно сложных криминалистических информационных

систем (КАИС), нацеленных на решение относительно узкого круга

задач, а следовательно на более детальное их информационное

- 29 -

обеспечение. К числу таких систем относятся упоминавшиеся уже

системы сугубо криминалистического назначения, в частности для

учета гильз - " 2Гильза 0", поддельных денежных билетов - " 2Деви-

 2за-М 0", или поддельных рецептов на наркотические средства -

" 2Рецепт 0". К этому же типу относится КАИС " 2Сейф 0", предназначен-

ная для информационного обслуживания расследования и раскрытия

преступлений, связанных с хищениями из металлических хранилищ.

При этом информационная карта универсальной системы зна-

чительно меньше по объему, чем соответствующая карта АБД, за

счет укрупнения и обобщения реквизитов. В информационной карте

КАИС дается значительно более глубокое описание объектов. При-

чем это описание делается, что весьма существенно, не до, а

после объективного криминалистического анализа, основанного на

применении специальных познаний. Структура специализированных

информационных карт такова, что порядок их заполнения макси-

мально приближен к последовательности осмотра места происшест-

вия или изучения вещественных доказательств.

В качестве примера рассмотрим функционирование КАИС

"Сейф". Сведения о криминалистической характеристике преступ-

ления, полученные в ходе первоначальных следственных действий

и оперативно-розыскных мероприятий, а также экспертиз и иссле-

дований заносятся в информационную карту N1 и затем вводятся в

базу данных ПЭВМ. По специально разработанному решающему пра-

вилу в ПЭВМ происходит выделение серии схожих между собой

преступлений. В дальнейшем полученная информация изучается

группой аналитиков. Исследуются также уголовные дела по выде-

ленным преступлениям. Собранная информация заносится в инфор-

мационную карту N2, которая служит динамичным отображением ме-

няющейся следственной ситуации при расследовании серии

- 30 -

преступлений.

Принципиально иные возможности использования справоч-

но-вспомогательных учетов в раскрытии и расследовании преступ-

лений открываются в связи с внедрением в экспертно-криминалис-

тическую практику средств автоматизации и вычислительной тех-

ники. По существу эти учеты становятся специализированными ин-

формационными системами с качественно иными принципами комп-

лектования баз данных, организационного, правового, науч-

но-технического и методического обеспечения их использования в

решении экспертных задач раскрытия и расследования преступле-

ний.

В своей основе такие системы базируются на результатах

научных разработок по выявлению и классификации общих и инди-

видуальных признаков, характеризующих объекты данных учетов,

на общих положениях теории криминалистической идентификации,

диагностики и установления групповой принадлежности. При этом

признаки устанавливаемых материалов, веществ и изделий, отоб-

разившиеся в следах преступлений, являются по существу поиско-

выми. Разумеется, в такой информационной системе используется

не вся совокупность идентификационных признаков объектов, а

лишь некоторые из них, отвечающие задачам поиска. Поэтому го-

ворить об идентификации в данном случае неправомерно. Тем бо-

лее, что при поиске не производится раздельное исследование,

поскольку имеются только образцы искомого объекта, а не его

оригинал. Индивидуальное тождество может быть установлено

только путем экспертного исследования, в качестве одного из

этапов которого правомерно рассматривать проверку (поиск) по

вспомогательным учетам.

- 31 -

Такие учеты могут быть ориентированы на описание объектов

судебных экспертиз, например: " 2Металлы 0" - составы металлов и

сплавов и области их применения; " 2Волокно 0" - характеристики

текстильных волокон; " 2Марка 0" - характеристики автоэмалей;

" 2Обувь 0" - характеристики подошв обуви; " 2Бумага 0" - составы ма-

териалов бумаг, их назначение, предприятия изготовители, " 2По-

 2мада" -  0состав губной помады, номер тона и фабрика-изготови-

тель. В отличии от натурных коллекций такие банки данных легко

тиражировать для распространения в экспертно-криминалисти-

ческих учреждениях.

В связи с тем, что многие физико-химические методы иссле-

дования в настоящее время реализуются на измерительно-вычисли-

тельных комплексах (ИВК), представляющих собой приборы, сопря-

женные с ПЭВМ, получили распространение внутренние технологи-

ческие банки данных. Они содержат либо наборы специфических

физико-химических параметров, характеризующих вещества и мате-

риалы, либо спектрограммы, рентгенограммы или хроматограммы

объектов, записанные непосредственно на магнитных носителях.

Эти массивы довольно велики, например банк рентгенометрических

данных " 2ФАЗАН 0" для ренгенофазового анализа содержит сведения

для 40000 кристаллических веществ. Ясно, что поиск вручную по

таким массивам практически невозможен.

Таким образом, в настоящее время существует ряд автомати-

зированных целевых систем, и разработка их продолжается. Одна-

ко очень важно, чтобы уже на этом этапе внедрения вычислитель-

ной техники применительно к задачам криминалистической регист-

рации были четко определены методологические основы, принципы

построения, а также организационного, правового, методического

- 32 -

обеспечения будующей единой информационной криминалистической

системы, которую было бы ошибочно представлять простой сово-

купностью целевых информационных систем.

Возможность создания единой универсальной ИПС кримина-

листического назначения предопределяется тем, что одни и те же

признаки следообразующих объектов и следов, информация о кото-

рых содержится в банках данных, зачастую могут быть установле-

ны по различным, а не только одновидовым следам преступлений.

Например, признаки групповой принадлежности человека содер-

жатся в следах крови, слюны, потожировых выделений. Информа-

ция, свидетельствующая о половой принадлежности, проявляется в

признаках почерка, в следах рук, ног, крови и т.д.

Подобные универсальные ИПС технико-криминалистического

назначения в настоящее время разрабатываются и внедряются в

практику борьбы с преступностью в ряде зарубежных стран (Вели-

кобритания, Франция, Швейцария и др.). В нашей стране такая

возможность реализуется в виде указанных ФБКИ и РБКИ, которые

в дальнейшем как элементы войдут в единую информационно-вычис-

лительную сеть органов

внутренних дел.

Перспективы развития криминалистической регистрации

нельзя представить без учета возможностей, открывающихся в

связи с вступлением нашей страны в Интерпол (сентябрь 1990

г.), что делает вполне реальным обмен информацией на междгосу-

дарственном уровне, в частности, в интересах борьбы с органи-

зованной преступностью, наркоманией.

Нельзя говорить об эффективности использования кримина-

листических учетов без организации этой работы.

В настоящее время в соответствии с Инструкцией по форми-

рованию,ведению и использованию экспертно-криминалистических

учетов,картотек,коллекций и справочно-информационных фондов

органов внутренних дел / Приложение 3 к приказу МВД России

261-93/ в экспертно-кримимналистических подразделений МВД-УВД

в обязательном порядке ведутся:

- дактилоскопические следотеки;

- следотеки орудий взлома, подошв обуви, протекторов

шин;

- картотеки микрообъектов;

- коллекции поддельных мед.рецептов и образцов почерков

лиц,занимающихся их подделкой;

- картотекой субъективных портретов неустановленных прес-

тупников.

В необходимых случаях могут создаваться и иные учеты,кол-

лекции,картотеки.

В низовых органах внутренних дел ведутся дактилоскопичес-

кие учеты / следотеки и картотеки/.Однако и здесь ОВД предос-

тавлено право формировать и другие учеты/ коллекции/.

По результатам проверки составляется справка установлен-

ной или производной формы,которая направляется инициатору зап-

роса.Гриф "Для служебного пользования".

Таким образом,как мы могли убедиться, использование воз-

можностей криминалистической регистрации позволяет:

1/ существенно расширить объем ориентирующей информа-

ции,используемой в процессе раскрытия деятельности организо-

ванных преступных структур,выявить серии преступлений и расши-

рить круг проверяемых лиц;

2/ интегрировать возможности различных подразделений и

служб,используя в комплексе собранную по различным эпизодам

преступной деятельности информацию;

3/ в целом ускорить процесс раскрытия и расследования

преступлений,повысить его эффективность.

Заключение

Безусловно,в одной лекции невозможно было дать весь мате-

риал,относящийся к проблемам криминалистической регистра-

ции.Поэтому в процессе подготовки к практическому занятию и

зачету вам придется дополнительно изучить большой объем мате-

риалов.Вместе с тем, значение этой проблемы таково,что к ней

мы будет возвращаться при изучении следующих разделов кримина-

листики - криминалистической тактики и методики.

Р Е Ц Е Н З И Я

на лекцию С.М. Астапкиной на тему: " Методика расследова-

ния хищений,совершенных с применением подложных кредитовых

авизо"

Лекция подготовлена в соответствии с планом НИР Московс-

кого института МВД России. Тема лекции соответствует програм-

мам по курсу криминалистики для слушателей,обучающихся на базе

среднего специального юридического образования и на базе выс-

шего неюридического образования.Аналогичная тема изучается

также в соответствии с тематическими планами преподавания на

факультете повышения квалификации МИ МВД РФ.

Лекция написана на очень актуальную тему,посколько в пос-

ледние годы с использованием поддельных авизо в России совер-

шены хищения денежных средств на несколько триллионов рублей,и

преступные проявления такого рода,приобретающие все более ор-

ганизованный характер,не прекращаются.

Материал лекции включает опыт расследования таких катего-

рий преступлений во всех регионах России.В рамках данного исс-

ледования С.М.Астапкиной подготовлены методические рекоменда-

ции,которые получили высокую оценку МВД РФ и широко использу-

ются в практике расследования.

В лекции дан прекрасный материал по криминалистической

характеристике данного вида преступлений,хорошо показаны спо-

собы их совершения. Все содержание лекции ориентировано на

практику, в ней подробно описана методика расследования данно-

го вида преступлений с использованием большого количества при-

меров из практической деятельности.

Лекция написана логично,последовательно,хорошим языком.

Замечаний по лекции нет.

Лекция может быть одобрена и рекомендована к изданию.

Профессор УНК криминалистики и

уголовного процесса Московского

института МВД России,доктор юри-

дических наук,полковник милиции С.И.Цветков

30.05.94

ТЕМА: " Использование следов обуви в расследовании и

===== раскрытии преступлений.

1. Вопросы, разрешаемые при исследовании следов ног на месте

происшествия, а также при производстве экспертиз.

2. Виды следов ног.

3. Правила и способы обнаружения следов обуви на м/п.

4. Способы фиксации и изъятия следов обуви.Описание следов

обуви в протоколе ОМП.

Литература:

----------

1. Справочник следователя "Осмотр места происшествия" М.1982 г.

2. Е.И.Зуев "Криминалистическая экспертиза" 6-й выпуск, М.1968 г.

3. Е.И.Зуев "Обнаружение, фиксация и изъятие следов" М.1969 г.

4. А.Н.Колесниченко, Г.А.Матусовский "Применение НТСМ в работе

над следами при ОМП" изд-во Харьковского университета 1960 г..

--------------------------------------------------------------¬

¦ I.Вопросы, разрешаемые при исследовании следов ног на месте ¦

¦ происшествия, а также при производстве экспертиз. ¦

L--------------------------------------------------------------

Следы обуви в структуре следов, изымаемых специалистами в ходе

ОМП занимают одно из главных мест с точки зрения возможности установления

лица, совершившего преступление, но к сожалению изымаются лишь с каждого

20 преступления.Одной из главных причин низкой эффективности использова-

ния следов обуви в раскрытии и расследовании преступлений является как

отсутствие опыта работы со следами, так и не использование НТСМ в работе

с ними.

В ходе осмотра места происшествия по следам ног можно решить

следующие вопросы:

- в каком направлении двигались преступники и с какой скоростью

(при ходьбе у мужчин длина шага в среднем составляет 70-85 см,а у женщин

60-65 см);

- сколько лиц участвовало в расследуемом событии;

- какие действия выполнили преступники;

- каков вид обуви, следы которой оставлены на м/п;

- обувью какого размера оставлены следы (от длины следа вычитают

величину среднего превышения подошвы готовой обуви над стелькой- в среднем

10-15 мм, после чего полученное число умножают на 3 и делят на 2; размер

обуви полученный при расчете более точен для легкой обуви и менее точен

для грубой обуви);

- каковы физические особенности человека, оставившего следы:

а) длина подошвы ноги составляет 15,8 % величины роста мужчины

и 15,5 % - у женщины;ширина плюсны в 18 раз меньше роста ,а

пятки-в 27 раз меньше роста человека любого пола;

б) различная длина шага левой и правой ног, широкая(узкая) расста-

новка ног, косолапость и т.п..

- рисунок низа подошвенной части обуви (ступни ноги);

- относительная давность возникновения следов и др..

- 2 -

При производстве экспертиз в основном решаются следующие вопросы:

- не оставлены ли следы обувью конкретного лица?

- не оставлены ли следы, изъятые с различных мест происшествий

одной и той же обувью?

- к какому виду относится обувь, следы которой обнаружены на

месте происшествия?

- какие особенности имеет обувь, следы которой обнаружены при

осмотре места происшествия?

----------------------¬

¦II.Виды следов обуви ¦

L----------------------

На местах происшествий могут быть найдены следы низа, верха обу-

ви и босых ног.Они могут быть объемными и поверхностными, статическими и

динамическими, окрашенными и бесцветными, маловидимыми и невидимыми, от-

слоения и наслоения .

Объемные следы образуются в результате соприкосновения обуви с

пластической поверхностью (грунт,снег и т.п.).

Поверхностные следы образуются на твердых поверхностях за счет

отслоения или наслоения следообразующего вещества.След отслоения обра-

зуется в результате прилипания частиц следоносителя к поверхности обуви,

а след наслоения- в результате переноса каких-либо частиц с поверхности

обуви (частицы почвы, пыли, крови, красителя и т.п.) на следовосприни-

мающую поверхность. Поверхностные следы могут быть бесцветными и окра-

шенными, маловидимыми и невидимыми.

--------------------------------------------------¬

¦ III. Правила и способы обнаружения следов обуви.¦

L--------------------------------------------------

1. Перед обнаружением следов рук необходимо предпринять меры для

того, чтобы во время поиска не уничтожить другие следы, имеющиеся на объ-

ектах или затруднить их дальнейшее исследование (следы рук, микроволокна,

следы биологического происхождения и т.п.).

2. Перемещаться по месту происшествия следует таким образом,чтобы

уничтожить следы преступника.

3. При выявлении следов вначале необходимо использовать визуаль-

ные способы обнаружения, а после этого физические и химические.

4. В первую очередь следы выявляются в местах, которые могут

быть подвержены воздействию атмосферных осадков,термического воздействия,

механическим разрушениям и т.п..

Способы выявления следов рук:

1.Оптический (визуальный)- для объемных, окрашенных или маловиди-

мых следов.Данный способ основан на

усилении контраста за счет создания

благоприятных условий освещения и наб-

людения.

К ним относятся:

- освещение поверхности под определенным углом или осмотр данной

поверхности под различными углами;

- просмотр прозрачных предметов на просвет;

- осмотр поверхности с использованием лазера,источников УФ-лучей,

с использованием светофильтров.

Данный способ является простым, общедоступным и используется при

применении других способов выявления следов обуви.

2,3.Физические и химические способы описаны в лекции по использо-

ванию следов рук в раскрытии и расследовании преступлений.

- 3 -

----------------------------------------------------------------¬

¦ IV .Способы фиксации и изъятия следов обуви. ¦

¦ Требования, предъявляемые к упаковке предметов со следами.¦

¦ Описание следов обуви в протоколе ОМП. ¦

L----------------------------------------------------------------

Обнаруженные на месте происшествия следы могут быть зафиксированы:

путем их описания в протоколе к ОМП, фотографирования, непосредственного

закрепления на предмете и копирования.

** При описании следов в протоколе к ОМП должно быть указано:

- место обнаружения следа и вид следовоспринимающей поверхности

(песок, глина и т.п.);

- способ выявления следов, их вид, количество;

- какие участки обуви отобразились в следе, их форма(переднего

среза подметочной части, переднего и заднего срезов каблука), размеры

основных частей низа обуви (длина следа, наибольшая ширина подметочной

части, наименьшая ширина промежуточной части, длина и ширина каблучной

части);

- описание рисунка, если он отобразился;

- приемы и средства, используемые специалистом для выявления,

измерения и изъятия следов.

Фрагмент протокола к ОМП:

========================

" На снегу под окном северной стены дома на расстоянии 15 см

от стены обнаружен объемный след обуви для левой ноги.В следе отобрази-

лись подметочная и каблучная части низа обуви.Передний срез подметочной

части низа обуви обращен в сторону окна.Передний срез подметочной части

и задний срез каблучной части- полукруглые,передний срез каблучной час-

ти-вогнутый.Длина следа 305 мм,наибольшая ширина подметочной части-105

мм, длина каблучной части- 78 мм, ширина каблучной части-80 мм, глубина

следа от 10 до 30 мм.Рисунок в следе не просматривается.Измерение прои-

зводилось при помощи масштабной линейки. След сфотографирован по прави-

лам масштабной фотосъемки при естественном освещении.После фотографиро-

вания со следа изготовлен гипсовый слепок, к которому прикреплена бир-

ка с пояснительным рукописным текстом: "...".

* Описание групповых следов обуви.

Произвольно расположенные следы описывают как и одиночные.Упоря-

доченные следы обуви называют дорожкой следов обуви. Элементы дорожки

следов:

- направление движения;

- линия ходьбы;

- длина шага левой(правой) ноги;

- ширина постановки ног;

- углы разворота стоп.

В протоколе осмотра описываются все элементы дорожки следов

(измерения производятся одних и тех же элементов не менее трех раз),так-

же указываются вид следов и описываются наиболее четкие одиночные следы

обуви для правой и левой ног.Фотосъемка производится по правилам линейной

панораммы и масштабной фотосъемки.Помимо фотографирования дорожку следов

можно зафиксировать путем изготовления масштабного плана.

Основные способы изъятия следов:

===============================

1. С предметом-следоносителем или его частью.

2. Путем копирования на специальные пленки.

3. Путем изготовления слепков.

4. Путем фотографирования.

Выбор способа изъятия следов должен исходить из главной цели:

обеспечить максимально возможное качество следов, позволяющее произ-

вести идентификационное исследование.

- 4 -

* Следы вместе с предметами изымаются в следующих случаях:

- предметы малогабаритные и имеют на своей поверхности многочис-

ленные следы, работа с которыми по исключению потерпевших лиц, определе-

нию пригодности связана с большими затратами времени;

- изъятие следов может привести к потере признаков и утрате их

идентификационной значимости;

- отсутствует возможность изготовить копию следа.

Если предметы громоздки, то можно изъять их части, на которых

расположены следы.

* Основные требования, предъявляемые к упаковке объектов:

1. Сохранность следов при транспортировке.

2. Невозможность подмены объектов исследования без нарушения

упаковки.

Для этого необходимо соблюдать следующие условия:

- следы не должны соприкасаться с материалом упаковки;

- предметы упаковываются неподвижно;

- материал упаковки должен быть достаточно прочным, чтобы она

не разрушилась при транспортировке;

- на упаковке должны быть нанесены пояснительные надписи, в ко-

торых указывается: что, когда, где и кем изъято и по какому

факту, подписи понятых и следователя.

** При копировании следов на специальные материалы происходит

частичная потеря признаков, но этот способ прост,доступен и упаковка не

требует дополнительных затрат рабочего времени.

В качестве следовоспринимающих материалов могут быть использованы:

- дактилопленки (темные и бесцветные прозрачные), которые имеют защитный

и следовоспринимающий (иногда говорят липкий, желатиновый);

- отфиксированная фотобумага.

*** При копировании следов путем изготовления слепков могут быть

использованы паста "К", "СКТН", гипс.На сыпучих материалах следы предва-

рительно закрепляются с помощью лака для волос, 6-8 % раствор перхлорви-

нила в ацетоне, 5% раствора канифоли в спирте.Данные растворы наносятся

равномерно на следы до их увлажнения и после высыхания с них изготавлива-

ются слепки.

Гипсовые слепки с объемных следов обуви можно получить тремя

способами: наливным, насыпным и комбинированным.Перед получением слепков

необходимо подготовить следы: из них удаляются случайно попавшие предме-

ты, воду отсасывают с помощью груши или фильтровальной бумаги, вокруг

следов изготавливают барьер для предотвращения растекания раствора и за-

готавливают закладные детали с биркой.

При наливном способе приготавливают раствор гипса в воде(на 2,5-

-3 стакана воды 500-600 гр гипса). Для этого порошок гипса медленно всы-

пают в сосуд водой и непрерывно помешивают.Раствор гипса должен иметь

консистенцию густой сметаны. Для увеличения текучести раствора гипса ко-

личество воды можно несколько увеличить.В этом случае увеличивается вре-

мя затвердения слепка, но лучше отображаются мелкие детали следа.Гипс

обычно схватывается в течение 25-30 мин, а дальнейшем в течение суток

просушивается при комнатной температуре.

При насыпном способе гипс через сито или ткань крупного плетения

наносят тонким слоем (1-2 мм) на след и увлажняют через пульверизатор.

Повторяют несколько раз до образования твердой корочки(1-й вариант)

Насыпной способ используют для изготовления слепков со следов,

заполненных водой.Для этого вокруг следа делают барьер, выступающий за

пределы воды и все пространство заполняют гипсом.

Комбинированный способ: сначала изготавливают корочку из гипса

насыпным способом, а затем оставшуюся часть следа- наливным способом.

Особенности изготовления гипсовых слепков со следов на снегу:

- гипс охладить до максимально возможной низкой температуры

(рассыпать на лист бумаги тонким слоем гипс,который расположить на снегу)

- 5 -

- при перемешивании в воду для охлаждения добавляют снег,причем

можно охладить и саму воду в открытой емкости на снегу.Это необходимо для

того, чтобы температура раствора была как можно ниже, так как затвердева-

ние гипса происходит с выделением тепла и сглаживаются детали следа.

**** Фотосъемка производится во всех случаях по правилам масштаб-

ной фотосъемки.Особенности:

- следы лучше всего фотографировать при естественном освещении;

- при использовании лампы вспышки рефлектор прикрывают тонким

листом бумаги, смягчающих жесткость лучей лампы, что улучшает

четкость передачи деталей следа на фотоматериале;

- при использовании бокового освещения меняют угол освещения, а

также применяют экраны;

- при съемке следов на снегу используют желтый, либо оранжевый

светофильтры;

- при съемке окрашенных следов могут применяться светофильтры.

Тема №

Следы орудий взлома и их исследование при

осмотре места происшествия.

План лекции:

1. Виды следов орудий взлома.

2. Обнаружение и фиксация следов орудий взлома при ОМП.

3. Изъятие следов орудий взлома.

--- 1 ---

ВИДЫ СЛЕДОВ ОРУДИЙ ВЗЛОМА.

При осмотрах мест происшествий очень часто могут быть обнару-

жены следы орудий взлома (лом, топор, стамеска, пила и т.д.), исполь-

зовавшихся при совершении преступления. В этих следах отображаются

признаки внешнего строения тех участков орудий и инструментов, которые

непосредственно входили в контакт со следовоспринимающей поверхностью.

Следы, в которых отобразились признаки внешнего строения, поз-

воляют установить вид и тип орудия, которым они оставлены, а при про-

ведении криминалистической экспертизы - конкретное орудие.

Орудиями и инструментами могут быть оставлены объемные следы,

поверхностные следы, следы скольжения, следы разреза и следы сверления.

ОБЪЕМНЫЕ СЛЕДЫ - образуются в результате изменения какой-либо

поверхности при ударе (нажиме) по ней орудием или инструментом. В та-

ких следах отображаются признаки внешнего строения контактировавших

участков следообразующих объектов (форма, длина, ширина, высота). Рель-

еф этих участков в следах отображается в обратном виде, то есть углуб-

ления как возвышения, возвышения как углубления.

ПОВЕРХНОСТНЫЕ СЛЕДЫ - подразделяются на следы наслоения и сле-

ды отслоения. Наслоение происходит в результате отделения (наложения)

частиц посторонних веществ с орудия на воспринимающую поверхность. От-

слоение возникает за счет удаления таких частиц орудием с воспринима-

ющей поверхности. В следах наслоения и отслоения отображаются: форма,

размеры и детали рельефа участков орудий или инструментов, соприкасав-

шихся со следовоспринимающей поверхностью.

СЛЕДЫ СКОЛЬЖЕНИЯ (трения) - ди.кЖ-к-м< tкт°2Lк+жu№А| 

QWЛ·¦   Єо¦E 

r_YX+

­О{Э¦LС&А>у

аNКD А><в

tчFш>№¬3Ч¦

Lt•ш3t)К

5Я¦

а¦#вшг-5Я¦  ¬ET¬ о=/А>5Я

Gу-:

5ЯuЙ

аєжЯ•КвНЭGЛGGЛ§GGЮu+А>#в

СЭ< uщG шjЎНЭuш/

¬

uєQЛўмш*·t¤Крм= uЄ¦D¦ ыы<"u

¦=tум<"uv¦=ы-<

uгYЛўмш¤•t

ИGмИG¦+¦+ыэ<"u¦=t

ИG¦+м<"uЎ¦=<>uW8uм&¦Сшєv<

u

¦

&¦Т

tшLvt§:Эt¤<"t<uN- Yыaкт-ы°YыT<t<

u
¦

¦&Э

t<|t<|u­щ-Жр-:+-Гv t&8E u O2Lк_И%GА№

t¦+щ  &А>у

u·И

-Ы&А>у

а¬Б

tAыўИ

А

বа

аЛ

аЛгуMQVшZ№г

а[+¦YTЛг¦<в

uИЙ6

аЙ

а+-А

Ltўш

+мшM·u<;uЎN+ RPSQ.О {ЭА>у

Ўv uш

Lu·+ёX+s¤ЬSQVWU PR+Y=!Y[¦-С=A

к_

­Й

аЙ>

аY_^+ .О {ЭГ>q

-А&i¦Л6Гм<|t<|tщО

uщ -|8tўА<|tЄмкшuїtдAAыЇ<

t

I&И

-ЫNЙ6ГЛQ3г¬

&И

-ЫNЙ6Гшz¤

­щ¦шД¦Б>q

ш

Lu +шТЎ¦OТшч­ы+-Б

Lu +ш"Ў¦|Тшw­ы¬О {ЭА&т¤

т

­+ P.О {Э2LЖу

Lt¦.iX­++,=!

ЖщЖЄ.Й

-У.Й¬У¦¬Уш2­+¬

¦-Ы¦

¦-Ы¦

¬

мI:8иt ANVЛў¬

Lu·Л+Э]_^ZY[+P-/шєt-\в8иX+в8иX+SQRWVЬшу ¬ГзЛ66иЙ64и  62и­2гм

Lt¶:¦tш Ёtкд- ыь2гкыч­Й66иК+3LБ Гзt!а8и

гu:E t кЛЄмк

Lu·¦Гз¦Зи

Уш

-tЭ°ыЭ•^_ZY[+QRWVЬRЛ·-Gи3TА} :uК§Ат-Аъ@¬

¦

ЛЗишL¬

Oк-?ккк-

=!н

фtчш*Ёшs +<

ЁЭuT+¦\

шmящ

яО {ЭК i

­Ау ¦7Уы"шb

-u-EУRЛ-н¦ шГ+Й7Zш¦

u=!+¦L=!+А•

¦йЬ¬rЧ3TшТ=  uЭ°ыЛLЭ¦°Т•+W

ш

бввЭвбв+а-Б

Э¬

А>+бu¦¦Сщ1агбвРЭ¦р¦рв¦баСЭ

Lu
¦+С¦+С

А>РЭ

Lt
¦

ш+ r¦ЪЭ

Л6=бЙ6§б¦¶б 3эЛ6=б¦+¬vбштЎ¦Аt2Ў¦ uЁшг¦шщ¬5Я¬

А>РЭ

ф+P+¦+Я=!X¦\

L+-б¬йЪ+`=!¦ОЭ

Й+бЙ

-бы(шдр¦Ыаб¦¦С шГ>sб

А>Tб

шЄ

+Q+*=!Бщ-ЖщTс¦ц¦ц¦ц¦ц¦цА-

гКїYГv

=!sшJ¦¦Ыа¦а¦¦С щх

Tбtz!иt¬ D2ЎА¦ Иб=!ы

щд

А>¦б

L+А>+а u

¬]Ь-+ашр

LuщМ

Lt:-u¤А>гб

гбвРЭ¦р¦рв¦бА>Tб

гu

LtЛ

аЭу-3 О}ЭЄоuOЙ>аЭ¬¦ЯА>РЭ

ы+;=!r9Л·3LЛLI&КG

Lt

2фшCтtёG¦-ыьOаАЭ¦F

фu:E tк¦F

LtъЎ¦Аt¦а щ- :+uА¦АыL<

uщ :Эuщ -:8¶uА>Яа uшCсш\ мшX Й>уб¦хб

t4:Эt.:+t*<:tщ_ А>Яаuшt

шE

u -

r<шw t7шд u.Ў+Ш uш? ы&.Ў+ШAt Nы.И<=u.А

+Ш Cш

s+м.ИCы-N.Й6=Ш.¦

-+ шЮ

Нo шsш

•ы

P-+ ш

&ЙU&ЙMыZ

­.Г>TШ u&й

.¦TШ

Lt<:u

.А|

Lt

ш

<-u.А

+ШFш

LtBшё

-ГT

ўTўTГT ГT

|&;Tы¶Г¦ ¦Lu¦.¦TШ

Lu+ ыL

<=u­&А~

&А~

LtRFEы&:F

ы

<

-tша

-t

шУ

-uY.Л gЩГvt".бЙЩ

фuGКL.бЛЩ

фu=Кш.ЛНЩГv uЖщы.ЛЙЩ.бЛЩ

фu КL.бНЩ

фuКшГ·dsБTl[^+ -ш)vы[^+ -ш v.¦TШ

Lt<.А>fЩ

-t_шb rP.гЛЩ

-tR¦шS rA.гНЩ

-u6.ЎгШu;.Л6=ША| ,u0¦D ..¦гШ

-uW.бЙЩ

фuO.ЎгШ t<

wCu2L.Ў+Шt

<

t

r/

фu!КЁ.бНЩ

фuКL.бПЩ

фu

Кш[^+ -ши•ы[^+ -шЭ•.¦TШ

Lu°.КD¦

ы.А

+Шы.А

гШ .¦D¦

Ltш_

Lt ш-

Lt8ш­ r,.Г| :t

&ў

,`К¦+ -шЛ°ы.¦TШ

t)<

3г&К C&: tт°<

Y[+SQ.¦TШ .А&+Ш-< t6< t2<,t1< u

А< u- F:Lы &А} r3г&КM
гt
¬

¦зЪ

¦G

=/МлЩЙ>йЩшь;МзЩЙ>еЩМ+ЩЙ>+Щш·;М¬ЩЙ>¦Щ¬.-=/М¦ЩЙ>=Щ¦шЩ

¦1Ъ$¦эЩ

•+PV ¬

='

G¦чЩ

@B=!Ь&А=uЛ+ы ¦

шv ыUQшж ЛщY=!sы
;Lt;ш°uЛ+]­+¬'

А|

,u 6°ЩAы"Г•u

А|

,u 6°ЩAыГ• u
А|

,u 6°ЩAУ3Tыз3T3L 6ыЩ+3T
гt!+%-

А.И.Кондратов,заместитель начальника

отдела ГУОП МВД России

ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДСТВЕННЫХ БРИГАД

ПО РАССЛЕДОВАНИЮ МНОГОЭПИЗОДНЫХ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ

Все разновидности уголовных дел о многоэпизодных преступлениях можно разделить на два вида:дела о многоэпизодных преступлениях, совершенных небольшой организованной группой лиц, в течение значительного промежутка времени (от нескольких месяцев до нескольких лет),дела о преступлениях, совершенных большим количеством лиц или несколькими группами, в короткий период времени (от одного дня до нескольких дней) на сравнительно ограниченной территории или местности.

Понятно, что по такой категории дел необходимо допрашивать десятки и сотни людей (как очевидцев, так и потерпевших), проводить десятки, а порой и сотни осмотров мест происшествий, обысков, осмотров изъятых предметов и вещественных доказательств, назначать огромное количество различных экспертиз.

Вполне естественно, что в данном случае, для проведения расследования по указанной категории дел образуется, как правило, следственно-оперативная бригада, т.е. требуется совсем иная форма организационной работы. Следует сразу же оговориться, что термин "следственная бригада" взят из сложившейся следственной практики, т.к. в законе употребляется выражение: "поручение расследования дела нескольким следователям" (ст. 129 УПК). В то же время наименование

- 2 - "следственная бригада" используется авторами"Комментария к УПК РСФСР" и другими исследователями данной проблемы.

По характеру дела, сложности и объема предстоящей работы, концентрации совершенных преступлений следственные бригады могут быть разделены на несколько видов, а именно:

- супербригады и бригады большого состава;

- бригады среднего состава;

- бригады малого состава (следственная группа).

Опыт расследования уголовных дел бригадами следователей показал, что супербригады (т.е. бригады очень большого состава и сложной структуры) формируются при расследовании масштабных преступлений большой общественной значимости, охватывающих комплекс достаточно автономных направлений преступной деятельности с большим количеством эпизодов и виновных лиц. Соответственно сложной является и структура таких бригад. Данные бригады состоят из следственных групп, а последние делятся на следственные подгруппы, т.е. налицо четырехзвеньевая структура (руководитель бригады - руководитель группы - руководитель подгруппы - следователь).

Большие следственные бригады создаются в целях расследования крупных и сложных дел, включающих несколько меньшее число обособленных направлений расследования по сравнению с супербригадами, но также со значительным количеством эпизодов и числом обвиняемых по этим направлениям. Данные бригады состоят из групп следователей, осуществляющих расследование по каждому из имеющихся направлений и структурно являются трехзвенными (руководитель бригады - руководитель группы - следователь).

Кроме этого, как показала практика, супербригады и большие следственные бригады по своему составу являются смешанными

- 3 - или межведомственными.

Следственные формирования, относимые к бригадам среднего состава, образуются по делам, возбужденным в связи с совершением многоэпизодных относительно однородных преступлений со сложной фабулой. Для таких бригад характерно разделение их состава на мелкие группы, состоящие из 3-4 следователей, которым поручается отработка нескольких эпизодов из числа расследуемых. По структуре эти бригады являются двух или трехзвенными, а по составу однородной или смешанной, объединяющей следователей не более двух ведомств.

Что касается следственных бригад малого состава, то формируют их, как правило, по уголовных делам с небольшим количеством эпизодов, а иногда состоящим из одного преступления, но сложных по раскрытию и расследованию, требующих выполнения значительного объема следственной работы. На отдельные подгруппы или группы такие бригады не разделяются.За каждым следователем группы закрепляется один из эпизодов преступлений, либо один из обвиняемых. Структура малых бригад двухзвенная, а по своему составу они однородны, т.е. состоят из следователей одного ведомства.

Следует также отметить, что необходимость организации следственных бригад со значительным числом следователей обычно возникает только на первоначальном этапе расследования и по мере завершения работы, в связи с которой следователи были включены в состав бригады.Затем число ее членов уменьшают до количества, достаточного для осуществления дальнейшего расследования, и бригада может сократиться до уровня малого состава.

В то же время, по другим категориям дел, в частности о

- 4 - хищениях, в большие группы следователей при необходимости включают уже работающие группы следователей, или бригады малого состава, для проведения разовых крупномасштабных мероприятий. Подобные мероприятия характерны для ситуаций, сопряженных с необходимостью одновременного производства однородных следственных действий (одновременное производство выемок документов или обысков у подозреваемых лиц).

Процесс создания следственной бригады начинается с мотивированного постановления прокурора или начальника следственного управления (отдела) органов внутренних дел или безопасности, составленному в соответствии с требованиями ст.129 УПК. В данном постановлении обязательно указывается, кто из следователей должен принять дело к своему производству и стать руководителем бригады, а также перечисляется весь состав других членов бригады. Если в состав бригады включаются следователи других ведомств, их персональный состав предварительно согласовывается с руководителями следственных органов этих ведомств.

Постановление о расследовании бригадой следователей объявляется под роспись всем обвиняемым по данному уголовному делу. В дальнейшем, при вынесении постановлений о дополнении состава следственной бригады, либо исключении из ее состава следователей (постановление о дополнении и изменении состава следственной бригады) оно также объявляется всем обвиняемым.

Ответственность за расследование преступления возлагается на следователя, принявшего дело к своему производству, т.е. на руководителя бригады. В супербригадах и бригадах большого состава, имеющих самостоятельные структурные образования - штабы следственные и функциональные группы обеспечения, часть

- 5 - функций по руководству деятельностью бригад ложится и на руководителей этих групп и подгрупп. Распределение функциональных обязанностей закрепляется составлением соответствующего распоряжения.

В этих случаях за руководителем бригады сохраняется общее руководство ее деятельностью: утверждение общего плана расследования,определение внутренней структуры организационного построения, составление и редактирование наиболее важных следственных документов / постановлений о привлечении в качестве обвиняемых, обвинительного заключения/. Все вопросы, процессуального характера, возникающие в процессе деятельности членов бригады, разрешаются вначале на уровне руководителей подгрупп, затем руководителей групп. В случае же разногласий вопрос выносится на рассмотрение руководителя бригады.

Каждый следователь - член бригады в пределах своей компетенции обладает самостоятельностью. От своего имени,в качестве члена следственной группы того следственного органа, которым сформирована бригада, он организует и проводит следственные действия, составляет об этом процессуальные документы. Понятно, что и руководители следственных подгрупп и групп вправе произвести самостоятельно любое следственное действие. Это же право принадлежит и руководителю следственной бригады, однако на практике оно используется им лишь в исключительных случаях.

Вполне понятно, что руководитель супербригады или большой следственной бригады должен иметь не только опыт расследования преступлений определенного вида, но и опыт руководства коллективом следователей. От руководителя бригады требуется не толь-

- 6 - ко высокий профессионализм, но и специфические психологические качества - умение общаться с людьми, устанавливать с ними психологический контакт, увлекать их поставленными задачами и проблемами, быстро завоевывать авторитет, создавать в коллективе творческую деловую атмосферу, предотвращать конфликты.

Как бы хорошо профессионально и психологически ни был подготовлен следователь для роли руководителя следственной бригады (средней, большой и супербригады) успешно осуществлять руководство ее деятельностью самостоятельно невозможно, так как в процессе ее работы постоянно возникают десятки вопросов кадрового, технического, информационного, материального, бытового характера. Оперативно разрешать комплекс этих вопросов и одновременно контролировать и направлять ход расследования невозможно.

В связи с этим, в составе средних бригад (от 30 до 60 чел.), больших (от 60 до 120 чел.) и супербригадах (от 120 до 300 чел.) образуются штабные подразделения для обеспечения организационной деятельности следственных бригад. Количественный состав штабных подразделений зависит как от сложности и объема расследуемых преступлений, так и от численности самой следственной бригады.Оптимальный состав штаба бригады - 5-6 человек (без учета технических работников).

Начальник штаба назначается либо распоряжением прокурора или начальника следственного управления (отдела), либо распоряжением руководителя следственной бригады.

Начальник штаба осуществляет общее руководство работой штаба, вносит предложения руководителю следственной бригады по координации деятельности отдельных следственных групп, по

- 7 - изменению внутренней структуры организации расследования, руководит работой по сбору следственной информации, ведет наблюдательное производство по делу, готовит аналитические данные о результатах расследования, рассматривает поступающие в штаб материалы, жалобы и заявления граждан, осуществляет контроль за кадровым обеспечением деятельности бригады.

Заместитель начальника штаба осуществляет оперативный учет личного состава следственной бригады, контроль за перемещением следователей из группы в группу, размещением прикомандированных следователей в гостинице, нахождением следователей в командировках и в краткосрочных отпусках, осуществлении их замены. Заместитель начальника штаба вносит предложения об улучшении организации рабочих мест и бытовых условий по месту жительства следователей.

Один из помощников начальника штаба занимается оперативным учетом эпизодов совершенных преступлений, контролирует поступление данных об этих эпизодах из следственных групп и внесении сведений о них в ЭВМ, составляет сводные сведения о движении взятых на учет эпизодов преступлений и их раскрытии.

Другой помощник начальника штаба ведет статистический учет лиц, допрошенных по делу в качестве свидетелей всеми составами следственных групп, периодически вводит эти данные в компьютер и получает сводные сведения. Кроме этого он же ведет учет обвиняемых и подозреваемых, содержащихся под стражей, контролирует работу с ними в следственных изоляторах, следит за сроками предварительного следствия и содержания под стражей обвиняемых, готовит проекты постановлений о продлении этих сроков.

- 8 -

Третий помощник начальника штаба занимается разрешением вопросов транспортного обеспечения работы следственных групп, обеспечения следователей оргтехникой, бумагой, процессуальными бланками, сейфами. Он же контролирует работу водительского состава.

В некоторых случаях на четвертого помощника начальника штаба могут быть возложены вопросы осуществления контроля за движением и хранением вещественных доказательств и других материальных ценностей, а также наград, изъятых при выполнении следственных действий. На него же могут быть возложены вопросы осуществления режима секретности по работе с изъятыми секретными документами.

В отдельных случаях на заместителя начальника штаба по работе с личным составом могут быть возложены вопросы осуществления пропускного режима в места дислокации рабочих мест следователей, а также вопросы осуществления охраны и личной безопасности членов следственной бригады.

Штабу следственной бригады придаются технические работники в составе концелярии или секретариата, машбюро и компьютерной группы / компьютерного центра/, работой которых руководит начальник штаба, либо его заместитель.Иногда в составе штаба образуются аналитические группы, работой которых руководили старшие помощники начальника штаба.

В сложных ситуациях расследования именно правильной организацией работы следственных бригад в основном определяется успех их деятельности.

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РФ

ОМСКАЯ ВЫСШАЯ ШКОЛА МИЛИЦИИ

кафедра к р и м и н а л и с т и к и

А.А. Кузнецов.

Л Е К Ц И Я

" Понятие и система криминалистической тактики, ее

роль в раскрытии и расследовании преступлений"

Омск 1993

-2-

П л а н :

1. Понятие криминалистической тактики.

2. Содержание криминалистической тактики.

3. Тактика производства следственных ,действий.

Литература основная:

Приказ МВД СССР N 145 от 24 июля "О некоторых мерах по совершенствованию деятельности следственного аппарата органов внутренних дел ..."

Криминалистика. -Т 2. -М.: Академия МВД СССР. 1980.- гл.1.

Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. - Т.3. - М,: Акадеия МВД СССР. 1979. Гл. 4-6.

Дополнительная :

Селиванов Н.А. Советская криминалистика: Система понятий. М. - 1982 гл.4

Васильев А.Н. Тактика отдельных следственных действий М. 1981

Комиссаров В.И. Научные, правовые и нравственные основы следственной тактики. - Саратов, 1980

Якушин С.Ю. Тактические приемы при расследовании преступлений. -Казань,1983

Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. -Минск, 1979

Следственная ситуация: Сборник статей. - М.: Всесоюзный институт по изучению причин и совершенствованию мер предупреждения преступности, 1985

Критически оценивая деятельность органов внутренних дел по борьбе с преступностью министерство обращает внимание на то, что крайне неудовлетворительно решаются многие задачи пре-

- 3 - дупреждения преступлений аппаратами УР и предварительного следствия. Повсеместно отмечается рост убийств, тяжких телесных повреждений, краж и других корыстных преступлений.

Первыми в деятельность по выполнению стоящих перед правоохранительными органами задач, как правило, вступают аппараты уголовного розыска, следствия и дознания. Результаты этой деятельности во многом определяют успех судебного рассмотрения уголовных дел.

В текущем году тенденция роста общеуголовной преступности сохраняется. При этом достаточно большое количество преступлений остается нераскрытыми, а преступники разгуливают на свободе, продолжают совершать преступления. Появились дополнительные трудности в деятельности органов дознания и предварительного следствия и в связи с демократизацией нашего общества, гуманизацией отдельных сфер воздействия уголовной юстиции.

Криминалистика, наряду с уголовным процессом и теорией ОРД, находится на переднем крае борьбы с преступностью и представляет собой систему научных положений, приемов и средств раскрытия и расследования преступлений.

Как известно, она состоит из четырех основных составных вэаимосвязанных и взаимообусловленных частей:

1. Общая теория криминалистики ;

2. Криминалистическая техника ;

3. Криминалистическая тактика ;

4. Методика расследования отдельных видов преступлений .

Первые две составные части криминалистики вы уже изучили. В настоящей лекции мы рассмотрим основные положения криминалистической тактики, а на следующих лекциях ознакомимся с тактикой проведения отдельных следственных действий. Но прежде, чем рассматривать содержание криминалистической тактики, необходимо уяснить ее понятие. Многие ученые отмечают, что криминалистическая тактика занимает центральное место в криминалистике, является общей системой расследования / Васильев А.Н. Введение в курс советской криминалистики.-М., 1962, с.21/, логической системой расследования (Митричев С.П. Теоретические основы советской криминалистики. -М., 1965, с. 37). Такую роль ей отводят в связи с тем, что криминалистическая техника используется через тактику, без нее она беспредметна. В свою очередь методика расследования отдельных видов преступлений

- 4 - занимается разработкой тактических приемов применительно к расследованию отдельных видов преступлений, т.е. опять же основывается на тактике.

Следует заметить, что термин "тактика" впервые возник в военной науке. Военная тактика изучает объективные закономерности боя и разрабатывает пути и средства, формы и приемы борьбы, наиболее соответствующие конкретной обстановке в данный момент и вернее всего обеспечивающие успех. В переносном, более общем смысле, в каковом термин "тактика" употребляется в криминалистике, он обозначает совокупность средств и приемов для достижения намеченной цели.

В советской криминалистике одно из первых определений криминалистической тактики было дано в 1938 году. "Криминалистическая тактика, - писал Е.У. Зицер, - есть система приемов предварительного следствия, дающая возможность на основе изучения особенностей каждого конкретного следственного дела наиболее эффективно и с наименьшей затратой сил и средств реализовать в этом деле требования морального и процессуального права" /Зицер Е.У. Предмет, метод и система криминалистики. в кн.: Криминалистика.- М., 1938/. Как систему тактических приемов проведения следственных действий определяют криминалистическую тактику В.Е. Коновалова, Ирме Кэртес и ряд других авторов.

По нашему мнению, недостатком такого рода определений является сведение тактики к совокупности приемов, используемых для проведения следственных действий. В них например не отражается, на какой основе разрабатываются эти приемы, а также сужается область применения криминалистической тактики, ибо тактические приемы могут быть и должны использоваться не только для проведения отдельных следственных действий, но и для организации и планирования расследования в части собирания и исследования доказательств, а также и для оценки информации в процессе расследования.

Так, А.Н. Васильев полагает, что тактика, как часть криминалистики, есть "система тактических приемов, разработанных на основе специальных наук, и главным образом, логики, психологии, научной организации труда, а также обобщения следственной практики для применения логических методов познания, формирования психологии отношений следователя с участниками

- 5 - следственных действий, организации планомерного расследования преступлений в целях эффективного собирания доказательств в соответствии с нормами УПК" (Васильев А.Н. Следственная тактика. - М., 1976, с. 32). Таким образом, А.Н.Васильев в определении тактики подробно перечисляет научные основы формирования тактических приемов /данные науки логики, психологии, научной организации труда и т.д./ и сферы приложения их.

Недостатком этого определения, на наш взгляд, следует признать то, что в соответствии с его конструкцией сами научные основы тактики, ее научные положения не включены в систему, образующие эту часть криминалистики. Ведь тактика, как часть науки, не только разрабатывает тактические приемы на основе научных положений, но, что не менее важно в теоретическом и практическом плане, изучает возможности использования других наук /психологии, логики, научной организации труда, праксеологии и др./, для разработки и обоснования тактических приемов и криминалистических рекомендаций по их использованию. В этой связи представляется, что система тактики состоит не только из тактических приемов, разрабатываемых на научной основе, но и из научных положений, на основе которых разрабатываются тактические приемы и криминалистические рекомендации.

Представляется, что более точное определение криминалистической тактики /которого придерживается и коллектив нашей кафедры/ дано Р.С,Белкиным, рассматривающим ее как "систему научных положений и разрабатываемых на ее основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на устранение причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступления" (Белкин Р.С. Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики - М., 1970, с. 71).

Таким образом, криминалистическая тактика определяется как система, состоящая из двух относительно автономных частей: научных положений и разрабатываемых на их основе приемов и рекомендаций.

Становление криминалистической тактики как самостоятельного направления исследований в криминалистике, оформившегося

- 6 - в один из ее разделов, относится к концу 50-х и началу 60-х годов. Вопросы о предмете тактики и месте ее в системе науки криминалистики были темой широких дискуссий и специальных научных исследований. В настоящее время процесс развития теории криминалистической тактики продолжается. Различным проблемам криминалистической тактики уделяют внимание в своих работах С.П.Митричев, А.Н.Васильев, А.И.Винберг, Р.С.Белкин, И.М.Лузгин, Г.Г.Зуйков, В.Е.Коновалова, Л.М.Карнеева, Ф.В. Глазырин и другие.

Следует обратить внимание еще на один проблемный вопрос в криминалистике. Раздел, исследующий рассматриваемые нами проблемы, иногда именуют криминалистическим, иногда - следственным. На первый взгляд спор об этом представляется непринципиальным. Однако за различием названий скрывается вопрос о некоторых различиях предмета и содержания тактики.

Традиционного взгляда на предмет тактики придерживаются С.П.Митричев, М.П.Шаламов, А.Н.Васильев. В своих работах этот раздел криминалистики они именуют следственной тактикой. Возражая против наименования "криминалистическая тактика", А.Н.Васильев полагает, что термин "следственная" более точно выражает не только назначение тактики - служить расследованию преступлений, но и ее характер - поисковый, оперативный, целеустремленный" / Васильев А.Н, Тактический прием - основа следственной тактики. - В ж: Социалистическая законность, 1974 ,N 4, с. 44/. Рассматривая следственную тактику как главное организующее начало криминалистики, А.Н.Васильев связывает ее только с предварительным расследованием.

Очевидно, что наименование "следственная тактика" отражает лишь узкое содержание этого раздела криминалистики, поскольку тактика применяется и на предварительном и в судебном следствии. В соответствии с этим можно различать следственную тактику и тактику судебного следствия. Каждый из названных видов тактики, имея свой предмет, специализированный применительно к той области правоохранительной деятельности, где она используется, в совокупности с другим составляет предмет исследования криминалистической тактики в широком ее понимании.

Иногда приходится говорить о расширенном толковании предмета криминалистической тактики и включение в его содержание

- 7 - тактики оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой в сфере борьбы с преступностью особыми способами и средствами. Здесь надо различать оперативно-розыскную деятельность, осуществляемую вне рамок уголовного дела /оперативный поиск/, и оперативно-розыскную деятельность, связанную с раскрытием и расследованием конкретного преступления. При всех спорных позициях различных авторов следует иметь в виду следующее: следователь, проводящий расследование, не может применять оперативно-розыскных мер и поручает их производство органу дознания. Тем более он не вправе давать указания о порядке проведения оперативно-розыскных действий. Законодатель четко решает этот вопрос и разграничивает компетенцию следователя и органа дознания, на последних и возложена обязанность проведения оперативно-розыскных мер.

Тактический характер приобретает использование следователем не самих оперативно-розыскных мер, а лишь, данных, полученных таким путем, если орган дознания применил специальные средства при выполнении по заданию следователя розыскных действий.

Поэтому, предметом изучения криминалистической тактики является не сама оперативно-розыскная деятельность, являющаяся предметом исследования специальной дисциплины, а рациональное и эффективное сочетание оперативно-розыскных и следственных действий, т.е. организация взаимодействия следователя и работников милиции при расследовании и предупреждении преступлений.

Криминалистическая тактика, помимо тесной связи с криминалистической техникой и методикой расследования преступлений, о чем мы говорили выше, связана с другими юридическими и неюридическими науками.

Правовой основой криминалистической тактики являются нормы уголовного и уголовно-процессуального права. Так, разрабатывая тактические приемы и рекомендации, тактика не может не учитывать такие категории, как понятие преступления, признаки состава преступления, предмет и пределы доказывания, виды и порядок осуществления процессуальных действий.

Криминалистическая тактика тесно связана с такими науками, как логика и психология, так как, деятельность следователя в своей основе - это мыслительная, творческая, деятельность. Например, психология допрашиваемого, психология контакта, пси-

- 8 - хологические качества самого следователя /наблюдательность, быстрота реакции, внимательность/ не могут не учитываться при разработке и применении тактических приемов. Логика при построении версий, логический анализ показаний, допрашиваемого, а также использование логических методов мышления - это деятельность по установлению объективной истины по делу.

Криминалистическая тактика самым тесным образом связана с практикой борьбы с преступностью, так как она, как и криминалистика в целом, возникла и развивается как область научного знания, обслуживающая нужды практики борьбы с преступностью. Но практика борьбы с преступностью это и источник развития криминалистической тактики и критерий оценки ее рекомендаций.

Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью взаимосвязаны и взаимообусловлены. На разных этапах развития науки эта связь неодинакова. Так, практика может опережать науку, теорию, так и теория может опережать практику. Например, такие следственные действия, как следственный эксперимент, пред"явление для опознания, проверка и уточнение показаний на месте, возникли первоначально на практике и лишь потом стали об"ектом изучения науки. Возникнув на практике, тактический прием /или их совокупность/ в результате научного анализа и обобщения становится более совершенным, научно обоснованным и после чего внедряется в практику,приобретая уже характер научных рекомендаций. На этом этапе наука опережает практику, стимулируя ее под"ем. Практика в свою очередь, восприняв рекомендации науки, усовершенствует их и вновь опережает теорию.

Тесно связана криминалистическая тактика и с другими науками,такими, как научная организация труда, теория оперативно-розыскной деятельности и т.д.

Криминалистическая тактика разрабатывает средства и методы предотвращения, которые можно разделить на: а/ установление причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступлений; б/ получение информации о готовящихся преступлениях; в/ привлечение представителей общественности,

Так, информация о причинах и условиях совершения преступления собирается следователем в процессе производства следственных действий. Как правило, эти данные должны выясняться одновременно с установлением иных обстоятельств, пре-

- 9 - дусмотренных ст. 68 УПК РСФСР. Однако, иногда для их изучения может потребоваться проведение следственных действий, организационных мероприятий именно в этих целях. Например, допрос представителей администрации и общественных организаций учреждения для выяснения состояния воспитательной работы в коллективе, ознакомление с производственно-хозяйственной деятельностью предприятия в целях выявления способов и источников образования неучтенной продукции, направление запросов в соответствующие организации и т.д.

 2ВОПРОС 2. СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ.

Взгляды на сущность и содержание криминалистической тактики не раз претерпевали изменения. Если сначала к тактике относили наряду с приемами производства отдельных действий при расследовании преступлений характеристику преступника, тайные способы общения преступников, классификацию способов совершения преступлений /А.Вайнгаррт, И.Н.Якимов/, затем преимущественно приемы осуществления следственных действий /Е.У.Зицер/, то теперь большинство криминалистов склонные считать криминалистическую тактику сложной системой положений, приемов, рекомендаций, относящихся не только к производству отдельных процессуальных действий, но и к организации и планированию предварительного и судебного следствия в целом, принятию мер по предотвращению преступлений, осуществлению различных мероприятий организационного и технического характера.

Кроме общих положений, на которых мы останавливаемся в этой лекции, в содержание криминалистической тактики входят:

- разделы учения о криминалистической версии;

- планирование расследования;

- принципы осуществления в процессе исследования мероприятий организационного и технического характера;

- принципы осуществления в процессе расследования взаимодействия между следователем и другими работниками органов, ведущих борьбу с преступностью;

- принципы использования в процессе расследования данных, полученных из оперативных источников;

- рекомендации по использованию на предварительном и судебном следствии технико-криминалистических средств и приемов

- 10 - собирания и исследования доказательств;

- рекомендации об использовании на предварительном следствии специальных познаний, помощи специалистов;

- рекомендации об использовании в процессе расследования помощи общественности;

- тактические приемы и рекомендации по проведению отдельных процессуальных действий.

Особо следует заметить, что тактические приемы проведения процессуальных действий, хотя и не являются единственным элементом криминалистической тактики, несомненно, представляют собой ее важнейшую часть, а понятие тактического приема и рекомендации относятся к числу основных понятий.

В криминалистической литературе решение данного вопроса идет в основном по двум направлениям. Сторонники одной точки зрения под тактическим приемом понимают научную рекомендацию, основанную на данных специальных наук и обобщении следственной практики и имеющую конкретное содержание /И.Е.Быховский), А.Н.Васильев, С.П.Митричев и другие/.

Другая группа ученых считает, что тактический прием - это наиболее рациональный способ, действий или наиболее целесообразная линия поведения при организации и планировании предварительного и судебного следствия /Р.С.Белкин, Е.П.Ищенко, И.М. Лузгин, Н.И,Порубов, А.А.Филющенко, Н.И.Хлюпин, В,И.Шиканов/. Наряду с понятием тактического приема эти же исследователи различают и "криминалистическую рекомендацию".

Следует присоединиться ко второй точке зрения, так как все же рекомендация - это разработанный криминалистикой и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения тактических приемов в определенных судебно-следственных ситуациях. Совет может быть относительно чего-то, в том числе относительно способов действия, т.е. приемов. Представляется очевидным, что совет может быть дан лишь при наличии многозначности в возможных и допустимых способах действий. Если такой альтернативы нет, можно говорить о существовании единственного способа действий в определенной ситуации. При многогранности следственной деятельности и бесчисленном множестве различных ситуаций, возникающих в следственной практике, тактика и разрабатывает советы о возможных и допустимых приемах - криминалистические рекомендации. Следователь сам

- 11 - обязан решить, как применить тот или иной прием /тактический/ в определенной ситуации. Поэтому по отношению к тактическим приемам применяется понятие "рекомендация". Оно означает, что следователь в пределах закона имеет свободу выбора тактических приемов и применяет их сообразно сложившейся ситуации. В конечном итоге криминалисты справедливо приходят к единому выводу, что тактический прием и рекомендация - понятия хотя и не тождественные, но настолько неразрывные, что жестко разделять их нецелесообразно.

По мере развития и совершенствования уголовно-процессуального законодательства отдельные тактические приемы, ранее в законе не упоминавшиеся, могут получить законодательное признание, становиться нормой закона. В связи с этим среди ученых идет спор: сохраняют ли эти положения значение криминалистических приемов или же в силу их обязательности утрачивают такое значение?

Одни ученые считают, что тактические приемы признаком обязательности не обладают и обладать не могут, что никаких тактических правил в процессуальных нормах не содержится. По их мнению, тактический прием, ставший нормой закона, утрачивает свою криминалистическую сущность, перестает быть приемом; ибо тактика, считают они, предполагает свободу выбора приема следователем.

Другие криминалисты считают, что тактический прием, ставший нормой закона, не перестает быть приемом и не утрачивает своего криминалистического содержания. Такой вывод можно сделать, исходя из самой сущности тактического приема.

Законодательная регламентация, закрепление тактического приема в законе означает как раз признание законодателем, что этот прием и есть наиболее эффективный, наиболее целесообразный способ действия при производстве определенного процессуального акта, настолько целесообразным и эффективным, что его необходимо применять во всех случаях. От того, что данный способ действия стал обязательным, он не перестал быть способом действия, т.е. не перестал быть тактическим приемом.

Таким образом, обязательность или необязательность тактического приема не определяет его сущности. Обязательность есть выражение оценки законодателем тактического приема как наиболее эффективного средства расследования или судебного разбира-

- 12 - тельства в конкретном случае. Тактика вовсе не обязательно означает свободу выбора. Тактика - это правильный выбор. Если этот выбор делает законодатель, то это тоже тактика, так как критерием правильности этого выбора является многолетняя научно обоснованная практика применения какого-либо приема.

Классифицировать тактические приемы можно по двум основаниям: по способам правовой регламентации и по об"ему применения. В первом случае это тактические приемы, предусмотренные законом как обязательные для исполнения во всех случаях. /Например, ст. 170 УПК РСФСР регламентирующая порядок производства выемки и обыска говорит, что следователь, приступая к выемке или обыску обязан пред"явить постановление об этом... После предъявления постановления следователь предлагает выдать орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем... Таким образом, законодатель предлагает правильный путь получения доказательств, при этом не ущемляя прав и свобод граждан. Кроме этого, можно говорить о тактических приемах, предусмотренных законом, но применяемых по усмотрению следователя. Например, в этой же статье говорится о праве следователя запретить лицам, находящимся в помещении или месте, в котором производится обыск, а также лицам приходящим в это помещение или место, покидать его, общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска. Законодатель дает возможность следователю исходя из конкретных условий места и обстоятельств дела самому решать этот вопрос. Цель такого права заключается в том, что следователь действует исходя из имеющихся по делу доказательств и возможности сохранения следственного действия в тайне от посторонних лиц. И последние - те тактические приемы, не предусмотренные уголовно-процессуальным законом и применяемые на практике следователем для получения доказательств по делу. К ним можно отнести: "оживление ассоциативных связей", "детализация показаний", "совместный анализ показаний" и другие. По объему применения тактические приемы могут подразделяться на приемы следственного действия, приемы стадий производства следственного действия /подготовительной, рабочей и заключительной стадий/,тактические приемы отдельного вида следственного действия, например, личного обыска.

Расследование преступлений осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей среды, во взаимосвязи с

- 13 - другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимодействий образует ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Эта обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации. По определению Р.С.Белкина, следственная ситуация - это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания. По его мнению следственная ситуация слагается из следующих групп компонентов:

1. Компоненты психологического характера: результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами,проявление психологических свойств следователя, лиц, проходящих по делу, и т.п.

2. Компоненты информационного характера: осведомленность следователя /об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого и т.п./ ; осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц /о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и т.п./

3. Компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, возможность избрания меры пресечения, изоляции друг от друга проходящих по делу лиц, проведения конкретного следственного действия и т.п.;

4. Компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и оперативно-следственной группой; наличие средств передачи информации из учетных аппаратов органов внутренних дел ; возможность мобильного маневрирования наличными силами, средствами и т.п.

С таким широким толкованием понятия и содержания следственной ситуации согласиться, как нам кажется, нельзя. По нашему мнению содержание этого понятия должно быть значительно более узким; в частности, факторы, относящиеся к личности следователя, его профессиональным качествам, а также к его мате-

- 14 - риально-техническим и организационным возможностям, элементами следственной ситуации быть не могут, т.к. это исключило бы возможность типизации ситуаций и, значит, сделало разработку данной проблемы практически бесцельной.

На наш взгляд, следственную ситуацию можно было бы определить как сумму доказательственной и иной информации о расследуемом событии, имеющейся в распоряжении следователя на данный момент и определяющей характер и последовательность проводимых следственных действий и других мероприятий.

Выявление на основе анализа следственной практики типичных ситуаций, складывающихся на различных этапах расследования тех или иных видов преступления, и разработка рекомендаций, касающихся круга и последовательности следственных действий и иных мероприятий, которые должны проводиться в каждой конкретной ситуации, является весьма актуальной задачей.

Следственная ситуация обуславливает тактику конкретных следственных действий. Ее оценка реализуется в тактическом решении. Тактическое решение - это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы.

Теперь остановимся на рассмотрении свойств тактического приема. Для успешного применения каждый тактический прием должен обладать следующими свойствами:

1. Допустимость тактического приема - то есть его пригодность с точки зрения законности, этичности и научности источников, средств и форм воздействия на участников судопроизводства.

Законность тактического приема заключается в том, что по своему характеру, содержанию и целенаправленности он должен полностью соответствовать закону либо не противоречить ему, т.е. не вести к нарушению и ущемлению законных прав и интересов граждан /так, физическое или психическое насилие, ложные обещания освободить из-под стражи в случае признания вины ни при каких обстоятельствах применимы быть не могут, так как они противозаконны/. Этичность тактического приема означает, что не могут быть использованы безнравственные начала, такие как обман насилие, угроза. Недопустимы и никогда не могут быть оправданы тактические приемы, унижающие человеческое досто-

- 15 - инство. Научная обоснованность - это соответствие тактического приема современным научным достижениям как тех наук, из которых он заимствован, так и науки криминалистики. Научная обоснованность тактического приема заключается в возможности научного предвидения результатов его применения, а также проверки его эффективности на практике.

2. Доступность тактического приема - это возможность его использования каждым следователем, оперативным работником, судьей, т.е. он не должен требовать от своей реализации каких-либо дополнительных, выходящих за рамки их профессиональных знаний и навыков.

3. Способность тактического приема помогать эффективному применению научно-технических средств. Это свойство относится не ко всем, а лишь к части тактических приемов. Например, большинство тактических приемов, применяемых при осмотре места происшествия должны создавать . необходимые условия для наиболее эффективного использования технических средств.

Кроме этого. тактические приемы не должны:

1. Влиять на позицию невиновного, дабы не способствовать признанию им несуществующей вины.

2. Оправдывать совершенное преступление или преуменьшать его общественную опасность;

3. Способствовать оговору со стороны допрашиваемого ;

4. Использовать неосведомленность допрашиваемого в вопросах уголовного права и процесса ;

5. Способствовать развитию у допрашиваемого низменных чувств, даче ими ложных показаний, совершению аморальных поступков ;

6. Основываться на сообщении следователем допрашиваемому заведомо ложных сведений /например, о происхождении документов или предметов/

7. Подрывать авторитет правоохранительных органов.

Иногда тактические приемы называют как следственные хитрости или "психологические ловушки". Последние нередко толкуют почему-то как обман, хотя это неверно. В их основе лежит не обман допрашиваемого, а расчет на такую оценку им ситуации, которая приведет допрашиваемого к необходимости самостоятельно принять правильное решение.

Следственная хитрость - это маневрирование достоверной

- 16 - информацией,создание на допросе такой ситуации, при которой допрашиваемый дезориентируется о степени осведомленности следователя об обстоятельствах дела, наличии у него определенных доказательств.

Какое отношение окажет на допрашиваемого такой тактический прием зависит прежде всего от его отношения к преступлению. Если причастность налицо, то оценив достоверную информацию как относящуюся к делу, он будет свободно выбирать линию поведения, какую сочтет для себя наиболее подходящей.

Широкого использования передового опыта в раскрытии и расследовании преступлений, научно-технических методов и эффективного применения технических средств требуют нормативные акты МВД СССР / привести перечень приказов МВД/

Тактические приемы, обладая рядом общих, указанных выше свойств, различаются по своей структуре. Одни из них представляют собой несложное действие /например, выбор направления движения при осмотре места происшествия/. Другие представляют собой сложное действие, состоящее из нескольких частей /например, подготовка к допросу включает в себя изучение материалов дела, изучение личности допрашиваемого, выбор места, времени, составление плана и др/.

Но есть и такие тактические приемы, каждый из которых состоит фактически из нескольких приемов, т.е. представляет собой их совокупность. Такой вид приемов именуется сложными тактическими приемами или тактическими комбинациями. "Тактическая комбинация, - по мнению Р.С. Белкина,- это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией."

В настоящее время в криминалистической науке наряду с тактическим решением употребляется понятие тактической операции /комбинации/. Тактическая операция - это сочетание следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на достижение поставленных целей. Так сформулировал определение А.В. Дулов. Есть и более позднее определение Л.Я. Драпкина, который под тактической операцией понимает комплекс следственных, оперативно-розыскных, организационно-подготовительных и иных действий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач,

- 17 - подчиненных общим целям расследования. Данные определения практически повторяют друг друга.

Фактически тактическая операция, представляя из себя вывод следователя о необходимости изменения сложившейся ситуации определенными средствами, является одним из видов тактического решения. Однако в системе средств расследования тактическая операция занимает особое положение /хотя при этом нового качества не возникает/. Поэтому можно считать допустимым появление нового криминалистического понятия "Криминалистическая операция" .

Перед лицом, осуществляющим расследование, постоянно встают такие следственные задачи, разрешение которых возможно лишь в результате выполнения определенного "набора" следственных, оперативных, ревизионных и иных действий, направленных на достижение одной цели. Например, чтобы изобличить конкретное лицо в совершении преступления, необходимо провести комплекс процессуальных и непроцессуальных мероприятий. Именно в таких случаях, когда реализацией одного следственного действия достичь поставленной цели невозможно, следователь принимает тактическое решение о необходимости проведения тактической операции.

В литературных источниках приводятся тактические операции разной степени общности - "изобличение", "розыск трупа", "отождествление трупа", "розыск обвиняемого", "задержание", "изучение личности обвиняемого" и др. Их выделение помогает разрабатывать криминалистические рекомендации по оптимальному решению соответствующих следственных задач.

 2ВОПРОС 3. ТАКТИКА ПРОИЗВОДСТВА СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ.

Расследование уголовных дел представляет собой сложную мыслительную деятельность следователя /дознавателя/ по установлению всех обстоятельств совершенного преступления.

"Расследование преступлений - пишет В.И. Комиссаров, - это подвижный, творческий процесс, в котором следователь выходит за пределы шаблонного представления о происшедшем событии... И как во всяком творческом процессе, следователь должен и способен видеть необычное в обычном и обычное в необычном."

Успех предварительного расследования зависит от ряда фак-

- 18 - торов, важнейшим из которых является правильное, с точки зрения уголовно-процессуального закона, и эффективное, в тактическом смысле, проведение неотложных следственных действий.

Установление истины по любому уголовному делу немыслимо без производства различных следственных действий. Только в результате их производства возможно обнаружение, фиксация, исследование, оценка и использование доказательств, а это главное при расследовании по уголовному делу.

При производстве следственных действий могут быть использованы различные тактические приемы и рекомендации в зависимости от конкретных жизненных ситуаций. Тактические приемы и рекомендации, призванные обеспечить максимальную эффективность производства следственных действий при строжайшем соблюдении принципов социалистической законности, в своей совокупности и составляют тактику процессуального действия.

При производстве любого следственного действия необходимо рассматривать его с двух сторон: чисто процессуальной и тактической, только такое сочетание дает положительные результаты. Говоря о тактике производства следственных действий мы более подробно будем рассматривать вторую сторону вопроса.

Структура тактики производства любого следственного действия состоит из следующих основных элементов:

1. Подготовка к проведению следственного действия.

2. Непосредственное проведение следственного действия.

3.Фиксация хода и результатов следственного действия.

4.Анализ и оценка хода и результатов следственного действия.

Эти стадии присущи проведению любого следственного действия, но тактические приемы их осуществления будут зависеть от особенностей конкретного уголовного дела.

_1. Стадия подготовки следственного действия.  .Приступать к проведению любого следственного действия без предварительной подготовки - это значит сознательно допускать провал этого действия.

На этой стадии допускается понимание необходимых для решения задач, формируется окончательно конкретная задача или сумма задач. На этой же стадии составляется план решения задачи с учетом всех тех условий, факторов, которые могут влиять на ход решения и на его результат.

- 19 -

Прежде всего в процессе подготовки к производству следственного действия четко определяется весь круг задач, которые в ходе его необходимо разрешить. Только заранее определив весь круг мыслительных задач, следователь сможет не упустить ничего из той информации, которая будет поступать к нему в ходе следственного действия, сможет правильно ее переработать. Одним из непременных условий подготовки следственного действия, как указывают А.В. Дулов и В.Д. Нестереняо, является построение мысленной динамической модели всего хода предстоящего действия. Эта обращенная в будущее модель должна помогать следователю воссоздать: обстановку будущего действия, движение объектов и участников; поведение всех участников предстоящего следственного действия; собственные действия и поведение.

Такое построение мысленных моделей предстоящего следственного действия даст возможность заранее предусмотреть различные ситуации и своевременно продумать варианты развития следственного действия, изменения своего поведения в зависимости от различных заранее учитываемых факторов.

Полнота предварительно построенной модели и количество различных вариантов ее находится в прямой зависимости от объема информации о преступном событии, о личности участников предстоящего следственного действия, которой располагает следователь к началу следственного действия. Чем большим является объем информации, тем меньше вариантов мысленных моделей хода следственного действия необходимо строить в процессе его подготовки. Чем меньше объем информации, тем соответственно больше приходится строить мысленных моделей для предстоящего следственного действия.

Стадия подготовки кроме этого включает:

- сбор сведений об объектах, на которых /или в отношении которых/ будет осуществляться деятельность /обыск, осмотр и т.д./;

- приведение в готовность необходимых научно-технических средств;

- выявление и подготовка / с учетом сказанного выше/ всех лиц, деятельность или присутствие которых необходимы для достижения целей следственного действия, для фиксации его хода и результатов.

- 20 -

_2. Стадия производства следственных действий.  .На этой стадии осуществляется реализация составленного заранее плана действия для решения возникших задач, действий, направленных на обнаружение, выявление, исследование информации, необходимой для решения задач. На этой же стадии реализуются волевые решения следователя, возникающие в ходе следственного действия, также направленные на получение и исследование новой информации.

Существенной особенностью решения задач при проведении следственного действия является то, что оно осуществляется в процессе непосредственного общения с участниками уголовного судопроизводства. При проведении каждого следственного действия реализуются методы изучения личности, воздействия на личность. Следует еще раз подчеркнуть роль предварительного накопления фактов, их систематизация в процессе подготовки к следственному действию для того, чтобы следователь мог располагать вариантами, заранее ему известными, планов проведения как своего собственного, так и всех участников следственного действия в различных ситуациях.

_3. Стадия фиксации хода и результатов следственного _действия.  .В протоколе обязательно фиксируются результаты деятельности следователя и всех других лиц в ходе данного следственного действия. Это значит, что протокол должен содержать и изложение установленных фактов и произведенных следователем действий, а также описание действий других участников в тех случаях, когда в этом возникает необходимость /обыск/ или это вытекает из сущности следственного действия /опознание, эксперимент/. Сюда же относится составление планов схем, фототаблиц, запись не звуко- видео и кинопленку.

Этой стадией обеспечивается закрепление в материалах дела всего хода и результатов следственного действия, фактической основы для решения мыслительных задач, волевых действий следователя.Специфической особенностью процесса фиксации в письменном документе хода и результатов многих следственных действий является то, что излагается как бы результат совокупного восприятия информации следователем и остальными участниками. Наиболее полное участие других лиц в процессе фиксации является гарантией объективного закрепления всех фактов, действий, событий. Без процессуальной фиксации хода и результатов любое

- 21 - следственное действие теряет всякую доказательную ценность.

_4. Стадия анализа и оценки хода и результатов следствен_ного действия.  .Любая деятельность человека должна быть оценена им же. Это является непременным условием выработки им положительных навыков в данном виде деятельности, накопления и получения положительного опыта. Улучшить свои профессиональные качества можно только в том случае, если каждый отдельный элемент деятельности подвергается всестороннему изучению и анализу. Причем такому изучению должен подвергаться не только результат деятельности, но и весь ход ее осуществления.

Дело в том, что каждое следственное действие является сложным и многогранным психическим общением, где решаются мыслительные задачи, реализуются различные методы воздействия, осуществляется переработка многочисленной информации и т.д. С учетом этого при проведении следственного действия следователь не всегда может полностью и правильно воспринять поведение других участников и, что особенно важно, полностью воспринять и критически осмыслить свое собственное поведение. Именно поэтому вся деятельность по осмыслению, анализу хода и результатов следственного действия должна проводиться после его завершения.

На этой стадии обязательно составляются мысленные модели поведения, выработанные при подготовке следственного действия, с действительным поведением участника в процессе его осуществления. Анализ всех различий в поведении дает возможность выявить ошибки, допущенные в процессе подготовки, в ходе следственного действия. Такому разбору подвергается и собственное поведение следователя. Планирование всегда сопоставляется с реально происшедшими событиями и фактами.

Данная стадия реализации следственного действия важна с нескольких точек зрения: 1/ она обеспечивает постоянное совершенствование профессиональных качеств следователя; 2/ создает условия для повторения следственного действия /во время которого были допущены те или иные ошибки/ с тем, чтобы при новом производстве его, с учетом проведенного критического разбора, эти ошибки были исправлены. Если же проведенное следственное действие было таким, что его невозможно в полном виде произвести заново, данная стадия гарантирует, что подобная ошибка уже не будет допущена следователем в аналогичной ситуации в

- 22 - будущем.

Стадия оценки результатов следственного действия имеет ту особенность, что может осуществляться не только самим следователем, проводившим следственное действие, но и прокурором, начальником следственного отделения. Подобный анализ, оценка способны во многом помочь следователю в установлении истины по конкретному уголовному делу.

 _ 23 а к л ю ч е и и е

Итак, мы рассмотрели общие положения одного из важных разделов криминалистики - криминалистической тактики, которая является совокупностью основанных на законе наиболее эффективных приемов раскрытия и расследования преступлений, избираемых в соответствии с условиями следственной ситуации и направленных на преодоление противодействия заинтересованных лиц и устранение факторов, препятствующих установлению истины.

В своем формировании и развитии криминалистическая тактика помимо других частей криминалистики / общая теория, техника, методика/ тесно соприкасается со многими науками, данные которых она непосредственно или опосредованно использует.

Одним из направлений дальнейшего развития криминалистической тактики явится разработка новых рекомендаций относительно существующих тактических элементов. Эти рекомендации будут касаться как оптимальных условий применения тактических элементов, так и рационального их использования в соответствии с областями их функциональной принадлежности в отдельных типовых ситуациях, возникновение которых возможно в практической деятельности по доказыванию.

Другим направлением развития тактики явится включение в нее новых элементов, которые будут разрабатываться в результате обоснования наукой криминалистикой возможности использования в деятельности по доказыванию результатов проявления ранее не известных закономерностей, выявляемых и изучаемых естественными и общественными науками. В частности, можно предположить, что в разработке тактических приемов, связанных с планированием, будут широко использоваться достижения таких наук, как наука управления, научная организация труда и т.п. В области организации вновь создаваемые элементы будут базиро-

- 23 - ваться на творческом использовании данных как названных наук, так и праксеологии, теории рефлексных игр и т.п. В сфере оценки информации, циркулирующей в процессе следствия, в плане долгосрочных прогнозов неизбежно появление тактических элементов,основанных на использовании теории игр, теории статистических решений и т.п.

Лекция обсуждена и утверждена на заседании кафедры крими-

налистики Омской высшей школы милиции МВД РФ 13 апреля

1993 года, протокол 12.

ТЕМА: " Криминалистическое учение о следах."

===================================

1. Предмет и система криминалистического учения о следах.

2. Понятие и виды следов в криминалистике.

3. Трасология.

4. Основные вопросы криминалистической идентификации.

5. Трасологическая экспертиза.

I. Предмет и система криминалистического учения о следах.

Предметом криминалистического учения о следах являются зако-

номерности возникновения, существования и обнаружения следов престу-

пной деятельности.

Поскольку закономерности идеального отображения изучаются

психологией, то мы на них останавливаться не будем.

Закономерности существования и возникновения следов являются

частным случаем общих закономерностей отражения действительности.Прес-

тупление, как вид деятельности носящей противоправный характер также

подвержено действию всеобщих закономерностей.

Наиболее важные закономерности:

1. Закономерная повторяемость процесса возникновения следов пре-

ступления (не бывает преступлений без следов), следы сопутствуют престу-

плению и отражают его характер;

2. Закономерная связь между способом совершения преступлений и

следами применения этого способа, т.е. зная эти закономерности мы можем

в конечном счете установить и способ совершения преступлений;

3. Закономерная зависимость между характером среды и временем

сохранения следов (чем агрессивнее среда, тем короче время сохранения

следов);

4. Закономерная зависимость между временем существования следов

и объемом информации, содержащейся в них и т.д.

Система криминалистического учения о следах (КУОС)включает в

себя:

- теоретические основы криминалистического учения о следах;

- предметы, вещества, организмы как следы преступления;

- трасология.

В первом разделе рассматривается понятийный аппарат учения, его

предмет, система, задачи и общие вопросы работы со следами.

Во втором разделе рассматривается сущность следов в виде предме-

тов, веществ, организмов и криминалистические аспекты работы с ними.

Третий раздел (по Грановскому):

- теоретические основы;

- гомеоскопия (следы человека);

- механогомия (следы одежды человека, обуви и т.п);

- механоскопия (следы орудий, инструментов и т.п.);

- следы животных;

- трасологическая экспертиза.

II. Понятие и виды следов в криминалистике.

Под следами в широком смысле слова понимаются любые отражения

действительности, причинно связанные с расследуемым событием.

Под следами понимается отражение на материальных предметах

признаков, явлений, причинно связанных с расследуемым событием(Потапов).

Исходя из деления всех объектов на материальные и идеальные следы также

делятся на материальные и идеальные (отображения зрительных, звуковых ,

осязательных и других образов, предметов и явлений материального мира

в сознании человека, причинно связанные с расследуемым событием.Все сле-

ды-изменения на месте происшествия классифицируются:

- с/и в виде наличия посторонних предметов на м/п (одежда, ору-

жие);

- - " - отсутствия отдельных предметов на м/п (товар, деньги

документы и т.п.);

- следы в виде измененного места положения предметов на м/п;

- следы в виде измененного качественного состояния некоторых

объектов:

а) вещества и изделия, выполненные с нарушением Госта (разбав-

ленная водой водка, влажный песок и т.п.;

б) следы разрушения, не отображающие форму следообразующего

объекта (разбито оконное стекло и т.п.);

в) следы отображения на одних объектах внешнего строения дру-

гих объектов (трасологические следы).

В криминалистике все следы в широком смысле слова подразделяются:

- следы в виде предметов;

- следы в виде веществ;

- следы в виде микроорганизмов;

- трасологические следы.

По размерам: макроследы и микроследы ( условно относят объекты

массой до 1 мг или имеющие размеры до 1 мм в наибольшем измерении).

Микроследы в свою очередь делятся на трасологические и нетрасологичес-

кие.Микротрасологические следы можно классифицировать:

- микрочастицы (органического и неорганического происхождения);

- микроорганизмы.

Необходимо также остановиться на понятии следы-запахи (одороло-

гические следы)-отделившиеся и находящиеся в газообразном состоянии мо-

лекулы объекта, находящегося в причинной связи с расследуемым событием.

III. Т р а с о л о г и я.

Трасология- отрасль криминалистической техники, разрабатывающая

научно-технические средства и методы обнаружения, фиксации, изъятия и

исследования следов с целью установления обстоятельств, способствующих

расследованию преступлений. При определении трасологии следует исходить

из того, что она является отраслью науки криминалистической техники.

Термин "трасология" указывает на то, что предметом ее изучения

являются следы (от франц. "ла страсе"- след). Транскрипция названия

претерпела со временем изменения: "трассеология" - "трасеология" -

- "трасология"

Объекты, участвующие в процессе следообразования делятся на две

категории:

- следообразующие - образующие след;

- следовоспринимающие - несущие на себе следы других предметов.

Это деление условное, так как следы оставляют следы друг на дру-

ге, но их мы рассматриваем односторонне. Например: обувь- грунт.Как пра-

вило мы указываем, что следообразующим объектом является обувь, а следо-

воспринимающим - грунт. Однако имеющиеся на поверхности грунта твердые

частицы (камень, стекло и т.п.) могут в свою очередь образовать следы на

подошве обуви и в свою очередь выступать как следообразующий предмет.

Поэтому определение категории объекта практически зависит от вопроса, ко-

торый необходимо решить в ходе дальнейшего исследования.

Общая классификация трасологических следов.

1. По виду следообразующего объекта:

- следы человека (гомеоскопические следы);

¦ ¦

¦ ¦

непосредственные опосредственные, т.е. предметов сопут-

(рук, зубов, губ и т.д.) вующих человеку (перчаток,обуви и т.п.)

- следы орудий и механизмов (механоскопические следы)

- следы животных (подков, ног, лап и т.п.).

2. Объемные --поверхностные (третье измерение на порядок меньше

¦ двух других).

¦

отображают внешнее строение контактирующей поверхности в

трех измерениях.

3. Статические --- динамические -- образуемые в процессе

¦ движения одного объекта

¦ или обоих во время сле-

¦ дового контакта

L- объекты при следообразовании находятся в состоянии

относительного покоя

4. Локальные --- периферические -- изменение следовоспринима-

¦ ющей поверхности происходит

¦ за пределами контактирующей

¦ поверхности.

¦

L-- изменение поверхности следовоспринимающего объекта

происходит в месте контакта (следы рук, обуви и т.п.)

5. Видимые --- невидимые .

6. Отслоения -- наслоения .

Теоретическая трасология исходит из того, что все предметы -

твердые тела, относящиеся как к живой так и к мертвой природе -индивиду-

альны в своем внешнем строении.Это положение и является отправным в тра-

сологии.Под внешним строением подразумевается строение наружних поверх-

ностей предмета, ограничивающих его от других предметов.Индивидуальность

внешнего строения предметов позволяет идентифицировать конкретные пред-

меты по его отображениям. Идентификация - главное в трасологии.

IV. Криминалистическая идентификация.

Как указывалось выше, основной целью трасологического исследова-

ния является решение вопроса, кем ( или чем) оставлен след. Научное ре-

шение такого вопроса и составляет сущность отождествления, или идентифи-

кации (от лат. "idem", означающего "то же"). В течение длительного пери-

ода времени методики, составляющие основу идентификации не имели общей

теоретической базы.Основоположенником советской криминалистической иден-

тификации является С.М.Потапов (в 1940 году им была разработана общая

теория КИ). Начало идентификации было положено Альфонсо Бертильоном

(антропологический метод идентификации + сигналитическая фотосъемка).

Было это в конце 19 века и получило название "бертильонаж".

Под идентификацией в самом широком смысле подразумевается уста-

новление тождества объектов на основании тех или иных признаков.Тождес-

тво по своей природе бывает индивидуальным или групповым. Так и иденти-

фикация используется в двух аспектах:

- установление группового тождества;

- установление индивидуального тождества.

------------------------------------------------------¬

¦ Т Р А С О Л О Г И Ч Е С К А Я Э К С П Е Р Т И З А ¦

L------------------------------------------------------

Трасологическая экспертиза- один из видов судебной (криминалис-

тической) экспертизы.

Как один из видов судебной экспертизы это процессуальное дейст-

вие в ходе которого лицом, обладающим специальными познаниями в науке,

технике, исскустве или ремесле осуществляется исследование следов,веще-

ственных доказательств с целью получения доказательственной информации.

1. Предмет трасологической экспертизы.

----------------------------------

Предметом трасологической экспертизы,как вида практической де-

ятельности являются те фактические данные,которые необходимо установить

исходя из поставленных перед экспертом вопросов, т.е. все те вопросы,

которые мы будем рассматривать при проведении данного учебного сбора.

2. Классификация и виды трасологических экспертиз.

----------------------------------------------

Все трасологические экспертизы можно разделить на три группы:

1) экспертиза следов человека (гомеоскопические):

- дактилоскопические;

- следов ног, обуви человека;

- следов зубов человека;

- следов губ и других частей тела человека;

- следов перчаток и следов других элементов одежды человека.

2) экспертиза следов орудий и инструментов (механоскопические):

- следов транспортных средств;

- следов орудий взлома и инструментов;

- следов производственных механизмов;

- пломб и закруток;

- замков и других запирающих устройств;

- установления целого по частям;

- механических повреждений одежды.

3) экспертиза следов ног (лап) и зубов животных.

По природе устанавливаемого тождества их можно разделить на

идентификационные и неиндентификационные.

Неидентификационные экспертизы в свою очередь делятся:

- диагностические (исправность замка и т.п.);

- классификационные (установление групповой принадлежности от-

дельных объектов по их отображениям на других объектах- установление

модели шины оставившей след, установление виду обуви и т.п.);

- ситуационные (решают вопросы возможности совершения явлений

при определенных условиях);

- реконструкционные (исследования направлены на выявление и

восстановление утраченных свойств объектов).

По последовательности выполнения все экспертизы (в том числе и

трасологические) делятся на: первичные, повторные и дополнительные.

По количеству участвующих в производстве исследований лиц:

единоличные и комиссионные. Очень часто при выполнении комплексных

экспертиз отдельные вопросы решаются с участием эксперта-трасолога.

Основанием для производства экспертизы является постановление

следователя (определение суда).

3. Общие положения методики производства трасологических экспертиз.

-------------------------------------------------------------------

Методика трасологической экспертизы - это система методов,

приемов и технических средств, применяемых в процессе исследования

объектов.

* Предметом экспертизы являются те фактические данные, которые

необходимо установить эксперту в процессе исследования.

* Объекты экспертизы - это предметы, которые используются экс-

пертом при производстве исследования, они подразделяются на следующие

группы:

- вещественные доказательства (материальные следы преступления);

- проверяемые объекты;

- образцы: а) отображающие свойства проверяемых объектов

б) характеризующие отдельные виды объектов (коллекция

фарного стекла, картотека подошв обуви и т.п.).

- материальная обстановка места происшествия;

- материалы справочного характера;

- процессуальные документы, в которых отображена обстановка места

происшествия или признаки отдельных предметов (протокол ОМП, допроса,

осмотра вещественных доказательств).

Кроме того, объекты прямо или косвенно участвующие в процессе

идентификации делятся на две группы:

- идентифицируемые - в отношении которых решается вопрос о тож-

дестве;

- идентифицирующие - объекты, отображающие свойства других об-

ектов, но сами отождествлению не подвергающиеся.

Проверяемые объекты-предполагается,что они могут стать идентифицируемыми.

Виды идентифицируемых объектов:

- люди;

- животные;

- предметы;

- помещения;

- участки местности;

- механизмы.

Виды идентифицирующих объектов:

- материально-фиксированные отображения (остатки человека; объ-

екты, отображающие на себе внешнее строение контактирующих частей дру-

гих объектов; объекты, характеризующие единство целого по частям; объе-

кты, отображающие функционально-динамические свойства других объектов);

- идеальные отображения (непреобразованные- зрительный, обаяте-

льный образ и преобразованные - описание предметов, субъекти-

вный портрет и т.п.). Как Вы прекрасно понимаете,что в трасо-

логии используются не все из них.

* стадии экспертизы:

1) предварительное исследование

2) детальное исследование

3) оценка результатов и формирование выводов

4) оформление материалов исследований.

На стадии предварительного исследования эксперт знакомится с

материалами поступившими на исследование, производит осмотр объектов,

поступивших на исследование, соответствия их постановлению следователя,

характер упаковки,производит фотосъемку упаковки и внешнего вида объе-

ктов; заканчивается данная стадия составлением устного плана дальней-

шего исследования.

На стадии детального исследования эксперт выявляет идентифика-

ционные признаки объекта.

Идентификационные признаки отражают свойства идентифицируемого

объекта и используются с целью его отождествления.

Виды идентифицирующих признаков:

- признаки группового значения;

- признаки индивидуального значения.

Первые из них присущи определенному виду, группе, классу объе-

ктов, а вторые- встречаются только у отдельных объектов.

По отношению к целому объекту или его части все признаки под-

разделяются на общие и частные. Общие признаки характеризуют объект в

целом (вес, форма,модель, конструкция и т.п.), а частный- его детали

или отдельные участки.

В зависимости от постановки вопроса частный признак может быть

группового или индивидуального характера (случай с ложками).

Лишь частные признаки в большинстве случаев в совокупности с

общими образуют индивидуальные совокупности,позволяющие установить тож-

дество в отношении конкретного человека (объекта).

По характеру связи с идентифицируемым объектом признаки бывают:

- случайные

- необходимые; они могут отобразиться как при изготовлении, так

и при эксплуатации объекта.

По времени возникновения признаки подразделяются:

- признаки, возникшие во время разделения объекта на части;

- признаки, возникшие до его разделения.

По характеру оценки частоты встречаемости они делятся на:

- субъективно определяемые;

- статистически определяемые.

Еще я хочу остановиться на понятии идентификационный период-

время, в течении которого можно идентифицировать предмет по его ото-

бражениям.

На стадии детального исследования может производиться раздель-

ное и сравнительное исследование, а также экспертный эксперимент.

Сравнительное исследование, составляющее основу идентификации,

может производиться с использованием следующих приемов:

- путем сопоставления признаков;

- путем наложения (фотографического, оптического, либо натура-

льного);

- путем совмещения признаков(в поле зрения микроскопа МБС, фо-

тоснимков изображений).

На стадии оценки результатов исследования и формирования вы-

водов эксперт оценивает совокупность выявленных совпадающих и различа-

ющихся признаков и на основании внутреннего убеждения эксперта форми-

рует вывод.

Выводы должны быть четкими,не иметь двоякого толкования и со-

держать ответ на поставленный вопрос. Если эксперт отказывается от ре-

шения вопроса, то он должен указать причины.

Выводы эксперта классифицируются:

- выводы, содержащие ответ на поставленный вопрос;

- выводы, указывающие на невозможность решения вопроса (НПВ).

категорические или вероятные

положительные или отрицательные

условные или безусловные

однозначные или альтернативные (разделительные)

На стадии оформления заключения эксперт составляет письменное

заключение эксперта установленной формы и фототаблицу, в которой иллю-

стрирует ход проведенного исследования.

Тема №

Основы общей фотографии

План лекции:

Введение.

1. Сущность процесса фотографирования. Негативный и позитивный

процессы.

2. Свойства светочувствительных материалов.

3. Классификация фотоаппаратов, объективов и экспонометров.

4. Устройство фотоаппаратов типа Зенит-Е. Подготовка фотоаппа-

рата к работе.

5. Устройство лампы-вспышки Луч-70. Подготовка ее к работе.

6. Растворы для обработки черно-белых фотоматериалов, их рецеп-

тура и приготовление.

В переводе с греческого языка слово фотография означает "све-

топись". Мы же под словом "фотография" понимаем совокупность способов

получения изображений в результате действия света на специальные све-

точувствительные материалы и последующей химической обработке этих ма-

териалов. **место фотографии в современном обществе**

Краткая историческая справка: днем изобретения фотографии при-

нято считать 7 января 1839 года. Эта дата была официально установлена

в 1935 году на 9 международном конгрессе научной и прикладной фотографии.

Почему же именно эта дата? Потому, что именно 7 января 1839 года извест-

ный французский физик и астроном Араго сообщил о новом изобретении на

заседании Парижской академии наук. Изобретение это сделали Ньепс (гели-

ография (солнцепись)) и Даггер в 1829-35 гг. (полир. серебр. пластинка,

пары иода). - сухой процесс.

Мокрый коллоидный процесс - 1851 год - англич. Арчер

1871 год - англ. Ричард Медокс разработал процесс использования

галогенидсеребряных желатиновых эмульсий.

-- 1 --

Сущность процесса фотографирования.

Негативный и позитивный процессы.

В состав фотографического, или эмульсионного слоя фотографичес-

кого материала входят мельчайшие кристаллы светочувствительных галоген-

ных солей серебра, распределенные во взвешенном состоянии в водном ра-

створе желатины. Этот слой наносится на стекло или негорючую пленочную

основу.

В фотографии наибольшее распространение имеет негативно-пози-

тивный способ получения фотографических изображений, складывающийся из

следующих этапов: фотографическая съемка, негативный процесс, позитив-

ный процесс.

Фотографическая съемка осуществляется с помощью фотографическо-

го аппарата - высокоточного оптического прибора, состоящего из большого

количества различных узлов и механизмов, основными из которых являются:

- фотографический объектив с приспособлением, обеспечивающим наводку на

резкость;

- затвор;

- светонепроницаемая камера, защищающая фотоматериал от постороннего

света;

- видоискатель;

- кадровое окно;

- кассета со светочувствительным материалом.

ФОТООБЪЕКТИВ состоит из системы линз, дающей на светочувствите-

льном слое действительное и обратное изображение объекта съемки

ЗАТВОР открывает доступ к фотослою изображения, проецируемого

объективом. При этом проецирование осуществляется в течение точно ус-

тановленного промежутка времени. Такое дозированное освещение фотослоя

при съемке называется экспонированием, а промежуток времени, на который

открывается затвор - выдержкой.

При фотографической съемке под действием света в различных уча-

стках светочувствительного слоя образуется незаметное глазом так назы-

ваемое скрытое изображение.

Далее светочувствительный материал сначала проявляют, то есть

опускают в проявитель - специальный химический раствор, переводящий

скрытое изображение в видимое. После споласкивания в воде пленку пере-

носят во второй раствор, который удаляет из слоя остатки не подвергше-

гося освещению и не проявленного галогенного серебра. Этот раствор на-

зывается фиксажом, а процесс обработки в нем - фиксированием.

Описанный процесс химико-фотографической обработки называется

негативным процессом, а полученное изображение - негативом. Изображение

на негативе по светам и теням обратно объекту съемки, так как под дей-

ствием света, отраженных от светлых участков объекта, на фотослое при

съемке и обработке образуются большие почернения и, наоборот, под дей-

ствием света, отраженного от его темных участков, на фотослое образу-

ются малые почернения.

С негатива можно получить позитив, воспроизводящий по соотноше-

нию плотностей объект съемки. Процесс его изготовления складывается из

экспонирования негативного материала, или фотопечати, и его химико-фо-

тографической обработки. Фотопечать может осуществляться контактным и

проекционным способами.

--- 2 ---

Свойства светочувствительных материалов.

СВЕТОЧУВСТВИТЕЛЬНЫЕ МАТЕРИАЛЫ представляют собой светочувстви-

тельные слои на прочной подложке, применяемые для фото- или киносъемки

(негативный процесс) и для изготовления позитивов (позитивный процесс).

Фотоматериалы различаются: по виду подложки - пл.,бум.,ст.,тк.

по цвету изображения - ч/б, цв.

по способу применения - нег., поз., обращ.

а также по назначению и размерам.

Все фотографические материалы - сложные многослойные структуры,

состоящие из большого количества специальных слоев (от 4 до 22 и более):

подслой, эмульсионный слой, противоореольный слой, противоскручивающий

слой и т. д.

Основные свойства: светочувствительность, контрастность, спект-

ральная чувствительность, фотографическая широта, фотографическая вуаль,

разрешающая способность.

СВЕТОЧУВСТВИТЕЛЬНОСТЬ - способность фотоматериала давать те

или иные почернения под действием белого цвета и проявления. Чем меньше

чувствительность, тем больше света нужно для создания одинаковых почер-

нений фотослоя. *** ГОСТ DIN ASA ***

ФОТОГРАФИЧЕСКАЯ ШИРОТА - способность фотоматериала правильно

воспроизводить интервал яркостей объекта съемки.

КОЭФФИЦИЕНТ КОНТРАСТНОСТИ - показатель, обратный фотографичес-

кой широте - показывает способность фотоматериала тем или иным разли-

чием почернений передавать различие яркостей объектов съемки.

СПЕКТРАЛЬНАЯ ЧУВСТВИТЕЛЬНОСТЬ - определяет степень реагирования

эмульсионного слоя на различные цвета спектра. Чтобы негативные фо-

томатериалы были чувствительны к различным лучам спектра, в эмульсион-

ный слой вводят оптические сенсибилизаторы.

*** несенсибилизир., ортохром, изохром, панхром, изопанхром ***

ФОТОГРАФИЧЕСКАЯ ВУАЛЬ - способность фотоматериала к почернению

под воздействием проявителя даже в тех местах, на которые свет не дей-

ствовал.

РАЗРЕШАЮЩАЯ СПОСОБНОСТЬ - характеризуется количеством линий,

раздельно передаваемых на 1 мм эмульсионного слоя.

---------T---------T------------T---------T-------T---------T--------¬

¦ Вид ¦Светочув.¦ Коэф.контр.¦Вр.пр-ия ¦Широта ¦Пл.вуали ¦Раз.сп. ¦

¦--------¦---------¦------------¦---------¦-------¦---------¦--------¦

¦ Ф-32 ¦32 (32) ¦ 0,8 ¦ 6-10 ¦ 1,5 ¦ 0,1 ¦ 116 ¦

¦ Ф-65 ¦65 (45) ¦ 0,8 ¦ 6-10 ¦ 1,5 ¦ 0,16 ¦ 92 ¦

¦ Ф-130 ¦130(90) ¦ 0,8 ¦ 6-10 ¦ 1,5 ¦ 0,25 ¦ 75 ¦

¦ Ф-250 ¦250(350) ¦ 0,8 ¦ 6-10 ¦ 1,5 ¦ 0,30 ¦ 70 ¦

¦--------¦---------¦------------¦---------¦-------¦---------¦--------¦

¦ ФТ-30 ¦ 8-22 ¦ 3,2 ¦ ¦ ¦ 0,08 ¦ 116 ¦

¦--------¦---------¦------------¦---------¦-------¦---------¦--------¦

¦ М-т-200¦ 2,0 ¦ 3,0 ¦ ¦ ¦ ¦ 196 ¦

¦ М-т-300¦ 2,5 ¦ 4,5 ¦ ¦ ¦ ¦ 300 ¦

L--------+---------+------------+---------+-------+---------+---------

---- 3 ----

2. Классификация фотоаппаратов, объективов и экспонометров.

Все существующие типы фотоаппаратов можно условно разделить

на две основные группы: - общего назначения (любит. и проф.)

- специальные (аэро-, рентген- и т.д.

Фотоаппараты общего назначения классифицируются по:

-формату кадра

-конструктивным особенностям

-степени оснащенности

-типу затвора

-способу наводки на резкость

-степени автоматизации

По формату кадра: миниатюрные 14х21,12х17,10х14

полуформатные 18х24

малоформатные 24х36 28х28

среднеформатные 6х9 см, 6х7, 6х6, 4,5х6

крупноформатные 18х24 см, 13х18, 9х12, 8,5х10,5

По конструкции: складные Искра, Москва

жесткой конструкции ФЭД, Зоркий, Киев,

зеркальные однообъективные Зенит, Салют

зеркальные двухобъективные Любитель

По технической оснащенности: простейшие Этюд

простые Смена

среднего класса Зоркий

высокого класса Зенит

** Рассказ об устройстве фотоаппарата и функциях его систем**

ФОТООБЪЕКТИВ - важнейшая часть фотоаппарата, от которой, в

основном, зависит качество получаемого изображения. Фотообъективом

может служить как простейшая линза, так и сложнейшие системы из 10-12

линз со встроенными зеркалами.

У каждого объектива есть своя техническая характеристика:

величина фокусного расстояния, угол поля изображения, светосила, раз-

решающая сила, а также много специальных характеристик.

ФОКУСНОЕ РАССТОЯНИЕ - расстояние от задней линзы объектива до

точки, где образуется резкое изображение бесконечно удаленного пред-

мета. Измеряется в мм. По соотношению фокусного расстояния и диагона-

ли кадра объективы делятся на:

- нормальные прим. равны

- короткофокусные меньше

- длиннофокусные больше

- с переменным фокусным расстоянием

УГОЛ ПОЛЯ ИЗОБРАЖЕНИЯ - ограничивается двумя лучами, проходя-

щими через отверстие диафрагмы объектива и противоположными углами ка-

дрового окна фотоаппарата. За пределами этого угла качество изображения

резко падает. В зависимости от этого угла объективы бывают:

- нормальные 15-60 град.

- широкоугольные > 60 град.

- узкоугольные < 60 град.

СВЕТОСИЛА - способность объектива создавать определенную осве-

щенность изображения. Выражается светосила в так называемом относитель-

ном отверстии, которое равно отношению диаметра линзы (или диафрагмы)

к фокусному расстоянию объектива. Значения относительного отверстия

нанесены на оправе объектива и представляет собой ряд установленных

чисел: 0,7; 1,0; 1,4; 2,0; 2,8; 4; 5,6; 8; 11; 16; 22; 32; 45 и 64.

При изменении значения диафрагмы на 1 ступень освещенность изображения,

так же как и светосила, изменяется в 2 раза.

Просветление, многослойное просветление - способы увеличения светосилы

(толщина пленки ~1/4 длины света).

По светосиле объективы делятся на: сверхсветосильные 1:0,7 - 1:2

светосильные 1:2,8 - 1:4,5

малосветосильные 1:5,6 и меньше.

РАЗРЕШАЮЩАЯ СИЛА - способность объектива передавать мелкие

детали изображения, выражается максимальным числом штрихов и проме-

жутков на 1 мм в центре и на краю изображения. Наибольшее значение

разрешающей силы получается при диафрагме 1:5,6 - 1: 11.

ГЛУБИНА РЕЗКОСТИ - способность объектива давать практически

резкие изображения предметов, находящихся от него на разном расстоянии.

Она зависит от фокусного расстояния и диафрагмы. Необходимую диафрагму

определяют по шкале глубины резкости.

ФОТОЭКСПОНОМЕТР - устройство для определения экспозиции, то есть

количества освещения, которое должно подействовать на фотослой для по-

лучения качественного изображения.

D ¦ ********

¦ *

¦ *

¦ *

¦******

L---------------------------> E

Фотоэкспонометры бывают встроенные в фотоаппарат и автономные.

Те и другие делятся на экспонометры с селеновым фотоэлементом (без ис-

точника питания) и экспонометры с фотодиодами или фоторезисторами ( с

источниками питания).

Системы установки экспозиции в фотоаппаратах бывают:

- неавтоматические (ручные) - по показателям экспонометра

- полуавтоматические

- автоматические ( с предварительной установкой выдержки или диаф-мы)

*** рассказ о системах ***

--- 4 ---

Устройство фотоаппаратов типа Зенит-Е.

Подготовка фотоаппарата к работе.

Фотоаппарат Зенит-Е рассчитан на применение 35-мм перфорирован-

ной фотопленки длиной 1,65 м. Формат кадра 24х36 мм. Количество кадров

на пленке - 36. Характеристика - зеркальный однообъективный малоформат-

ный высокого класса.

Фотоаппарат состоит из корпуса с задней крышкой, объектива, зат-

вора, устройства для протяжения фотопленки, устройства для наведения

объектива на резкость, фотоэкспонометра, устройства для обратной пере-

мотки пленки, синхроконтакта для лампы-вспышки.

*** рассказ об устройстве ф/а и функциях его систем ***

Фотографический ЗАТВОР - это механизм, позволяющий регулировать про-

должительность прохождения света через объектив при фотосъемке.

Стандарт - 1, 1/2, 1/4, 1/8, 1/15, 1/30, 1/60, 1/125, 1/250, 1/500,

1/1000 и В (Д).

Типы затворов: - центральные, шторно-щелевые, затворы-жалюзи

- механические и электронные

Наводка на резкость - при помощи зеркала постоянного визирования,

пентапризмы и матового стекла (клинья Додена и микрорастр)

Диафрагмирование - после наводки на резкость.

--- 5 ---

Устройство лампы-вспышки Луч-70.

Подготовка ее к работе.

Фотовспышка - специальный фотографический осветитель, при-

меняемый для фотосъемки в условиях недостаточной освещенности (т.е.

когда экспонометр определяет выдержку при максимальной диафрагме

более длительной, чем 1/30 сек.)

Фотовспышка характеризуется мощным концентрированным излу-

чением световой энергии длительностью около 1/1000 сек.

Фотовспышка Луч-70 состоит из блока питания, отражателя с

газоразрядной лампой и индикатором, а также синхроконтакта. Блок

питания состоит из источника тока ( батарея 300 В или сетевой выпря-

митель) электролитических конденсаторов большой емкости, а также

специальной электрической схемы увеличения напряжения.

Энергия вспышки - 50 и 100 Дж.

Угол рассеяния света 50-60 град. 2-3 м - наилучшее расст-ие.

*** рассказать о подготовке вспышке к работе и правилах ее исполь-

зования при фотосъемке ***

--- 6 ---

Растворы для обработки черно-белых фотоматериалов,

их рецептура и приготовление.

ПРОЯВЛЕНИЕ - усиление скрытого изображения, образовавшегося в

фотослое при экспонировании, в результате чего образуется видимое фо-

тографическое изображение.

В состав проявляющих растворов входят следующие вещества:

-проявляющие : метол, гидрохинон, глицин, фенидон и т.д.

образуют видимое изображение из зерен металлического

серебра

-сохраняющие: сульфит натрия метабисульфит калия

гидроксиламинсульфат

-сохраняют проявляющие вещества от окисления

-вступая во взаимодействие с продуктами окисления про-

являющих веществ, образуют новые соединения, обладающие

проявляющими свойствами

-повышает выход металлического серебра на каждую молекулу

проявителя

-способствуют мелкозернистому проявлению

-ускоряющие: едкие щелочи, углекислые щелочи, бура, тринатрийфосфат.

-повышают активность проявляющих веществ

-способствуют стабильности работы проявителя

-противовуалирующие вещества: бромиды, иодиды, бензотриазол, нитробен-

зимидазол.

--------------T------T-------T---------T-------T------T----T-----T------¬

¦ проявитель ¦ Метол¦ Гидрох¦ Фенидон ¦Сульфит¦ Сода ¦Бура¦ KBr ¦Вода ¦

+-------------+------+-------+---------+-------+------+----+-----+------+

¦ Станд.№1 ¦ 1,0 ¦ 5,0 ¦ ¦ 26,0 ¦ 20 ¦ ¦ 1,0 ¦до 1 л¦

¦-------------¦------¦-------¦---------¦-------¦------¦----¦-----¦------¦

¦ Станд.№2 ¦ 8,0 ¦ ¦ ¦ 125,0 ¦ 5,75 ¦ ¦ 2,5 ¦до 1 л¦

¦-------------¦------¦-------¦---------¦-------¦------¦----¦-----¦------¦

¦ Фенидон- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

¦ гидр./пл. ¦ ¦ 0,5 ¦ 0,05 ¦ 100,0 ¦ ¦ 2,0¦ 0,5 ¦до 1 л¦

L-------------+------+-------+---------+-------+------+----+-----+-------

После проявления в эмульсионном слое остается около 75% невосста-

новленных солей серебра, которые могут на свету потемнеть и испортить

изображение. Для их удаления применяется ФИКСИРОВАНИЕ.

*** тиосульфат натрия тиосульфат аммония( в 2 раза быстрее)***

----------T-----------T--------T---------T--------T-------T-----T--------¬

¦ Фиксаж ¦ Тиосульфат¦ Сульфит¦ Укс.к-та¦ Серная ¦Квасцы ¦Хлор.¦ Вода ¦

¦ ¦ натрия ¦ б/в ¦ лед. ¦ к-та ¦алюмок.¦амм. ¦ ¦

¦---------¦-----------¦--------¦---------¦--------¦-------¦-----¦--------¦

¦ нейтр. ¦ 250 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ до 1 л ¦

¦---------¦-----------¦--------¦---------¦--------¦-------¦-----¦--------¦

¦ кислый ¦ 250 ¦ 20 ¦ ¦ 20 ¦ ¦ ¦ до 1 л ¦

¦---------¦-----------¦--------¦---------¦--------¦-------¦-----¦--------¦

¦ быстрый ¦ 200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 50 ¦ до 1 л ¦

¦---------¦-----------¦--------¦---------¦--------¦-------¦-----¦--------¦

¦ кислый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

¦ дубящий ¦ 200 ¦ 20 ¦ 15 ¦ ¦ 10 ¦ ¦ до 1 л ¦

L---------+-----------+--------+---------+--------+-------+-----+---------

В.В.Кузнецов,

преподаватель кафедры криминалистики ЮИ МВД РФ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ, ВИДЕОЗАПИСЬ

В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Краткий очерк истории фотографии. Криминалистическая

фотография: понятие, значение, система.

Фотография в работе органов внутренних дел занимает видное место и широко применяется как средство фиксации доказательственной информации при производстве следственных действий.Фотографические снимки позволяют воспринимать запечатленные объекты в предметно-пространственной форме и в большем объеме ,чем это позволяет их словесное описание в протоколе следственного действия.

Изучение криминалистической фотографии предполагает изучение не только ее специальных видов, но и общей фотографии, так как без знания основ общей фотографии трудно освоить приемы криминалистической.

В 1989 году исполнилось 150 лет, как была открыта фотография. С первых лет своего существования она получила применение не только в быту, но и использовалась в решении сугубо научных задач. Фотография ( фото-свет, графо- пишу).

Появлению фотографии предшествовали открытия многих ученых. Первая фотокамера (камера-обскура) представляла собой светонепроницаемый ящик с отверстием в стенке, принцип работы которой описал в своих трудах еще выдающийся итальянский ученый и художник эпохи Возрождения Леонардо да Винчи. Большой вклад в развитие фотографии внесли французы Жозеф Нисефор Ньепс, Луи-жак Манде Дагерр и англичанин Вильям Фокс Генри Талболт. Дагерр, работавший до 1883 г. совместно с Ньепсом, получил изображение на серебряной пластинке, обработанной парами

- 2 - ртути и закрепленной с помощью раствора поваренной соли. Свой способ он назвал дагерротипией. В своих работах Дагерр использовал материалы исследования Ньепса, однако он никогда об этом не упоминал. Технология Дагерра не позволяла размножать снимки, и только изобретение англичанина Талболта положило начало разработке негативно-позитивного метода получения фотоснимков и способствовало открытию нового способа приготовления светочувствительной бумаги. В 1835 г. Талболт пропитав хлористым серебром бумагу, получил на ней снимок окна своего дома в виде негатива. Затем, приложив к нему бумагу, обработанную тем же раствором, он получил позитивный отпечаток. Снимки были далеки от совершенства, но своим изобретением Талболт доказал возможность тиражирования отпечатков.

Фотография, зародившись во Франции и Англии, быстро проникла в другие страны. В России первые фотографические изображения были получены русским химиком и ботаником Юлием Федоровичем Фрицше, который, изучив метод Талболта, предложил в целях улучшения изображения заменить тиосульфит натрия (гипосульфит) в проявляющем растворе на аммиак. Большой вклад в развитие фотографии внесли и другие русские ученые и изобретатели. Изобретатель-самоучка И.В..Болдырев предложил способ изготовления прозрачной гибкой пленки за несколько лет до выпуска подобных пленок американской фирмой "Кодак", С.А.Юрковский изготовил шторно-щелевой затвор для коротких экспозиций, И.И.Филипенко сконструировал походную фотолабораторию, С.Л.Левицкий, лично знавший Дагерра, сконструировал фотографическую камеру с мягким мехом для наводки на резкость. Этот способ наводки на резкость находит находит применение и в современных крупноформатных камерах. Кроме этого Левицким предложено использование при съемке в неблагоприятных условиях электрической дуги. Основоположником научной и судебной фотографии является русский специалист Е.Ф.Буринский. В 1894 г. по поручению Российской Академии наук он организовал лабораторию фотографического восстановления древних письмен. Им был разработан метод, позволивший прочесть исчезнувший текст грамот Х1У в. на сыромятных кожах, которые ранее были признаны исследователями безнадежными. Буринский применил разработанный им метод восстановления угасших текстов, который состоит в ступенчатом по-

- 3 - вышении контраста первоначального текста. Ввиду большого исторического значения этой работы, Российская Академия наук удостоила Е.Ф.Буринского премии имени М.В.Ломоносова "за метод исследования, равный значению микроскопа".

В 70-х г.г. прошлого века предпринимаются попытки использовать фотографию для целей регистрации и расследования. Первой использовала фотографию французская полиция (1841 г.). Затем соообщения о фотографировании преступников появились в Бельгии, Швейцарии и в других странах. В это время разрабатываются специальные способы и аппаратура для фотографирования преступников. Существенных результатов в этой области добился французский криминалист А.Бертильон, сконструировавший несколько фотокамер для опознавательной съемки, съемки на месте происшествия и для съемки трупов. Им же были разработаны правила сигналетической и измерительной фотосъемки. Примером применения фотографии при розыске может послужить сообщение "Юридической газеты" за 1896 г. в котором описывался розыск двух арестантов, сбежавших из Ярославского острога. "Смотритель острога вспомнил, что один из бежавших писал письма в Волоколамский уезд Московской губернии, и направил туда розыскное требование, приложив к нему фотокарточки разыскиваемых. По описаниям они были задержаны и опознаны по фотографиям, а затем возвращены в острог".

Наряду с использованием фотографии в розыскной и регистрационной работе ее внедряют и в судебную экспертизу. В этом направлении много и плодотворно работал Е.Ф.Буринский. В 1892 году при Санкт-Петербургским окружном суде он на свои средства создает судебно-фотографическую лабораторию. В 1893 г. вместо нее при прокуроре Санкт-Петербургской судебной палаты создается правительственная судебно-фотографическая лаборатория, заведование которой было поручно Е.Ф.Буринскому. В 1912 г. лаборатория была преобразована в Петербургский кабинет научно-судебной экспертизы, что положило начало созданию криминалистических учреждений в России.

Развивая применение фотографии в следственной работе, Е.Ф.Буринский занимается разработкой приемов и средств судебной фотографии. В отличие от Ганса Гросса, рекомендовавшего применять фотографию на всякий случай, Е.Ф.Буринский считал,

- 4 - что необходимо разработать правила судебной фотографии, которые должны найти отражение в законе и быть обязательными для исполнния всеми.

Первой работой по вопросам использования фотографии в борьбе с преступностью была книга С.М.Потапова "Судебная фотография" (1926 г.), в которой он дал определение судебной фотографии как системы "научно выработанных методов фотографической съемки, применяемой в целях раскрытия преступлений и представления суду наглядного доказательственного материала". Работа выдержала три издания. В последнем издании этой работы (1948 г.) С.М.Потапов разделил систему судебной фотографии на: судебно-оперативную фотографию и судебно-фотографическую экспертизу. Первая, по его мнению, содержит методы запечатлевающей фотосъемки - сигналетической, метрической, масштабной, репродукционной и дедективной. Вторая охватывает три вида экспертизы: для установления тождества,для выявления недоступных обычному зрению деталей и для обнаружения невидимого. Такое деление фотографии носит относительный характер, так как одни и те же методы и приемы фотографической съемки могут в принципе применяться как следователем, так и экспертом-криминалистом.

Определение судебной фотографии, предложенное С.М.Потаповым, в сущности сохранилось до настоящего времени.. Его лишь конкретизировали и несколько модернизировали. В рекомендованном учебнике (т.1,1987 г.) это определение выглядит следующим образом: "Криминалистическая фотография - это один из разделов криминалистической техники. Она представляет собой систему научных положений и разработанных на их основе фотографических методов, средств и приемов, используемых при фиксации и исследовании доказательств для раскрытия и предотвращения преступлений".

Под фотографическими средствами имеют в виду аппаратуру для съемки, принадлежности к ней, фотоматериалы и используемые для их обработки химические реактивы. Фотографические методы и

- 5 - приемы - это система правил и рекомендаций по применению фотографических средств для получения фотоизображений.

Практическое значение криминалистической фотографии исключительно велико. Она служит основным средством запечатления внешнего вида самых различных объектов, имеющих доказательственное значение по уголовным делам, их признаков, а в ряде случаев и свойств. Фотоснимки могут служить не только иллюстративным материалом, но и источником доказательств, средством для розыска и идентификации различных объектов. Применение фотографических методов исследования существенно расширяют возможности криминалистической и других видов судебных экспертиз.

Являясь разделом криминалистической техники, криминалистическая фотография с учетом задач, стоящих перед ней, и сфер применения условно подразделяется: на оперативно-розыскную, судебно-следственную и судебно-экспертную (судебно-исследовательскую) фотографию. Судебно-следственную и оперативно-розыскную фотографию можно объединить в одну группу - запечатлевающая фотография, так как в работе следователя и оперативного работника применяются преимущественно методы последней. Объектами съемки в следственной практике являются: места происшествий с их обстановкой, трупы, следы преступления и преступника, вещественные доказательства, лица, обвиняемые в совершении преступления. Объектами съемки, применяемой в процессе оперативно-розыскной деятельности, служат событие преступления и лицо, его совершающее. Деление фотографии на запечатлевающую и исследовательскую также условно, поскольку в экспертной практике применяются не только исследовательские, но и запечатлевающие методы и, наоборот, при расследовании могут применяться исследовательские методы, например создание специальных условий съемки и обработки фотоматериалов.

Полученные при производстве различных следственных действий фотоснимки представляют собой фотодокументы-приложения к протоколам соответствующих следственных действий. Об изготовлении этих фотодокументов делается отметка в протоколе следственного действия, а сами фотоснимки оформляются в виде фототаблиц, снабженных пояснительными надписями, либо приобщаются к делу в конверте. Фототаблицы подписываются следователем и лицом, производившим съемку.

- 6 -

От фотодокументов-приложений к протоколам следственных действий следует отличать фотодокументы-вещественные доказательства, полученные вне производства по уголовному делу. Эти снимки после их просмотра приобщаются к делу следователем специальным постановлением и служат полноценным средством доказывания.

По сравнению с другими методами фиксации (протоколы, схемы, планы, рисунки, чертежи и т.п.) криминалистическая фотография обеспечивает более высокую степень наглядности, объективности, точности и полноты запечатления.

Перед судебно-исследовательской фотографией стоит иная задача. На основе научно-разработанных методов криминалистической фотографии исследуются объекты, имеющие или могущие иметь доказательственное значение по уголовному делу. Фотоснимки, выполненные в процессе экспертного исследования, служат иллюстративным материалом к заключению эксперта и позволяют проследить за ходом экспертизы, воочию убедиться в наличии или отсутствии тех или иных признаков в объектах исследования. Признаки, выявленные в процессе фотографического исследования, эксперт кладет в основу заключения, т.е. они являются составной частью заключения, имеющего значение средств доказывания. Ясно, что процессуальный режим фотоизображений может быть различным.

При производстве следственных действий, экспертных исследований возникает необходимость запечатлеть определенные материальные объекты, общий вид места происшествия, следы, вещественные доказательства, а также этапы следственного действия и экспертного исследования. Для этих целей криминалистикой, исходя из целевого назначения, разработаны специальные виды и методы фотографической съемки.

.

- 7 -

2. Методы запечатлевающей фотографии.

Применение фотографии

при производстве следственных действий

Основными методами запечатлевающей фотографии являются следующие: панорамная фотография, стереофотография, измерительная фотография, репродукционная фотография, макрофотография,сигналетическая фотография.

_Панорамная фотография.  .Это последовательная съемка объекта, изображение которого при заданном масштабе не может поместиться в обычном кадре, на нескольких взаимосвязанных кадрах, соединенных потом в общий снимок - панораму. При съемке панорамы необходимо, чтобы на каждом последующем снимке захватывалась небольшая часть предыдущего кадра, т.е. на смежных кадрах дважды фиксировался один и тот же объект-ориентир. В практике различают два способа панорамной съемки - круговой и линейный. Панорамную съемку можно производить как с помощью специального фотографического аппарата, так и обычной малоформатной камерой.

Круговая панорама снимается с одной точки путем поворачивания фотоаппарата в горизонтальной плоскости вокруг оси штатива (или воображаемой оси - при съемке с рук). Круговое панорамирование применяется чаще всего при съемке многоплановых объектов как на открытой местности, так и в помещении. Нельзя снимать круговым панорамированием объекты, близко расположенные к фотоаппарату, т.к. различие в расстоянии от фотоаппарата до частей предмета, попадаемого в кадр, может создать большие перспективные искажения.

Линейная панорама изготовляется путем перемещения фотоаппарата параллельно переднему плану фотографируемого участка. Каждый последующий кадр должен частично перекрывать предыдущий. Линейное панорамирование применяется при съемке объектов, близко расположенных к фотоаппарату, и в тех случаях, когда нельзя выбрать более удаленную точку съемки. Линейным панорамированием удобно фотографировать дорожку следов ног человека, следы транспортных средств, расположение пятен крови на полу и т.п.

- 8 -

 _Стереофотография  .представляет собой метод получения фотоизображений, воспринимаемый в трех измерениях, объемно. На таких снимках легко определить пространственное расположение предметов, их форму, размеры и расстояние между ними.Стереоскопический метод съемки сложен по технике исполнения, но его следует применять в случаях: 1 нагромождения большого количества предметов; 2 наличия множества расположенных близко друг к другу планов, которые на обычном фотографическом снимке могут слиться в одну плоскость ( места крушений, катастроф, взрывов и т.п.); 3 необходимости быстро зафиксировать обстановку места происшествия, например, при ДТП; 4 фиксации объектов, которые трудно воспринимаются по обычному фотоснимку (колодцы, ямы и другие подобные объекты фотографической съемки; 5 получения более правильного и четкого представления о позе трупа, обнаруженного на месте происшествия; 6 невозможности проведения фотосъемки без нарушения общепринятых правил фотографирования ( например, сложные условия, не позволяющие выбрать оптимальную точку съемки).

Съемку стереоскопическим методом производят либо специальным стереоскопическим фотоаппаратом, либо серийно выпускаемым обычным фотоаппаратом "ЗЕНИТ", с применением стереонасадки, представляющей собой комбинацию из двух симметрично расположенных призм, обеспечивающих получение обоих снимков на одном стандартном кадре. либо с помощью стереопланки.

_Измерительная фотография  .предназначена для получения изображений, по которым можно определить пространственные характеристики запечатленных на фотоснимке объектов.

Измерительный метод в судебной фотографии был разработан в конце прошлого столетия французским криминалистом А.Бертильоном, создавшим серию фотоаппаратов для этих целей. Значительный вклад в развитие измерительного метода внес наш соотечественник С.М.Потапов.

Измерительная съемка может осуществляться как фотоаппаратами общего назначения, так и с помощью стереофотограмметрических камер - МК-5,5/0808-120, применяемых в органах внутренних дел для фиксации места ДТП. Камера устанавливается на специальном автомобиле и обслуживается специально подготовленным

- 9 - специалистом. Стереофотограмметрические методы являются наиболее точными (прецизионными) из известных. Однако из-за высокой стоимости аппаратуры и большого количества обслуживающего персонала применение стереофотограмметрической установки оправдано лишь в крупных городах. Научно-исследовательским институтом специальной техники разработан стереофотограмметрический комплекс фиксации обстановки на месте происшествия (ФОМП 1), предназначенный для проведения стереосъемки,фотограмметрического анализа изображения по негативам и автоматизированного построения схемы места происшествия. В отличие от установки "МК-5,5\0808-120" состав комплекса "ФОМП 1" состоит из переносной установки на базе двух фотоаппаратов "Зенит-автомат",устанавливаемых на штативах и лабораторного оборудования - измерительного микроскопа "ИМЦЛ 100х50,А-1", персональной ЭВМ и стереоскопа для индивидуального просмотра объемного изображения места происшествия.

Наибольшего распространения получила измерительная фотосъемка с применением зеркальных фотоаппаратов типа "ЗЕНИТ". Этими фотоаппаратами измерительную съемку производят, используя масштабную линейку либо ленточный или квадратный масштаб.

Съемка с линейным масштабом заключается в фотографировании объекта вместе с помещенной рядом с ним в одной плоскости масштабной линейкой, располагая фотоаппарат строго горизонтально к плоскости фотографируемого объекта. Если снимается крупный предмет сложной конструкции, то на его разные участки необходимо положить отдельные масштабные линейки.

Осуществляя фотосъемку данным методом необходимо соблюдать следующие правила: 1 Масштабная линейка размещается на высоте плоскости предмета и не должна маскировать его; 2 Фотоаппарат должен располагаться строго вертикально над снимаемым объектом, и для этого его желательно закрепить на штативе; 3 Для того, чтобы при фотографировании избежать перспективных искажений фотографируемого объекта, задняя стенка фотоаппарата должна быть параллельна фотографируемой плоскости объекта.

При съемке с ленточным (или глубинным) масштабом, которая применяется в случаях, когда необходимо запечатлеть на снимке значительный по размеру участок местности или закрытого помещения, используют бумажную ленту с делениями в виде черно-бе-

- 10 - лых квадратов, со сторонами, равными кратному фокусному расстоянию объектива фотоаппарата ( Так, например, при фокусном расстоянии объектива "Индустар-50" в 50 мм., стороны квадратов на ленте должны быть равны 50 см.). При съемке с глубинным масштабом необходимо также соблюдать выработанные криминалистикой правила: 1 фотоаппарат устанавливается таким образом, чтобы его оптическая ось была параллельна полу (поверхности местности); 2 необходимо уложить масштабную ленту вглубь от фотоаппарата параллельно оптической оси объектива. При этом начало ленты должно быть расположено строго под объективом - для этого испоьзуется отвес, прикрепляемый к фотоаппарату.

Измерительная съемка с квадратным масштабом представляет собой разновидность фотосъемки с глубинным масштабом и отличается от последней тем, что вместо ленты в кадре помещают квадратный масштаб, изготовленный из картона, со сторонами, также равными кратному расстоянию объектива - 25, 50, 100 см.

 _Репродукционная фотография  .предназначена для получения фотокопий текстов, рисунков, чертежей и других плоских объектов. Репродукционная съемка может производиться как с помощью специальной установки, так и с помощью зеркальных фотоаппаратов типа "ЗЕНИТ". При репродукционной съемке следует соблюдать два важных условия: 1) задняя стенка фотоаппарата должна быть строго параллельна задней плоскости фотографируемого документа; 2) документ должен быть равномерно освещен.

Репродукционные установки бывают портативные ( типа "С-64") и стационарные ( типа "МРКА", "УЛАРУС" и т.п.). Первые используются главным образом при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, вторые - обычно в условиях криминалистических лабораторий.

 _Макрофотография .. Макрофотография - метод получения изображения в натуральную величину или с увеличением без использования микроскопа, масштаб увеличения при этом возможен от 1:2 до 20:1. Для съемки используют зеркальные камеры с удлинительными кольцами или макроприставки, а в лабораторных условиях специальные установки типа "МРКА","УЛАРУС" и т.п.

- 11 -

Криминалистическая фотография как средство точной и объективной фиксации используется в ходе производства следственных действий и при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Задачи применения криминалистической фотографии при производстве следственных действий заключаются в более полном закреплении в материалах дела наблюдаемых объектов, действий с ними, действий участников и той обстановки, в которой осуществляются следственные действия. Для этих целей разработаны и постоянно совершенствуются специальные приемы фотографирования применительно к особенностям тех или иных объектов. В следственной практике наиболее часто фотосъемка применяется в процессе осмотра места происшествия, обыска, опознания, при воссоздании обстановки события (т.е. при реконструкции), при проведении следственного эксперимента и проверки показаний на месте.

Фотосъемка на месте происшествия обеспечивает полноту фиксации всех предметов и обстановки на месте происшествия.Фиксация осуществляется путем применения специальных видов съемки, целью которой является определенная систематизация запечатленного на фотоснимках материала и раскрытие его содержания в логической последовательности от общего к частному. Для обеспечения этой цели на месте происшествия выполняют: ориентирующую, обзорную, узловую и детальную съемку.

_Ориентирующая съемка  .осуществляется с целью запечатления места происшествия в целом с охватом его ориентиров и окружающей обстановки. Ориентирующий снимок наглядно иллюстрирует место происшествия, его размеры и границы, показывает, где оно находится. Ориентирующая фотосъемка может осуществляться с нескольких точек, чтобы иметь более полное представление о месте происшествия. Если условия фотографирования не позволяют запечатлеть картину события в одном кадре или место происшествия охватывает значительную территорию, то ориентирующую съемку следует выполнять панорамным способом.

 _Обзорная съемка  .( средний план) - это съемка самого места

- 12 - происшествия без охвата окружающей обстановки. Обычно производится с трех или четырех точек, а при возможности - и сверху.При производстве обзорной съемки в зависимости от характера места происшествия могут применяться панорамный, стереоскопический и измерительный методы.

У _зловая съемка  .(крупный план)- съемка отдельных предметов, наиболее важных частей обстановки места происшествия. На узловом снимке объекты изображаются крупным планом так, чтобы можно было определить форму, характер повреждений, взаиморасположение следов на предмете. Детальная съемка преследует цель запечатления отдельных деталей, признаков объекта, следов преступника, орудий преступлений и т.п. и, таким образом, помогает раскрывать характерные особенности сфотографированного объекта.Детальные фотоснимки должны нести максимум информации, поскольку порой бывает сложно исчерпывающе описать отдельный предмет или его часть в протоколе осмотра места происшествия или иного следственного действия. Осуществляется этот вид съемки методом измерительной фотографии.

 _Опознавательная (сигналетическая) фотосъемка  .применяется для запечатления внешности человека в целях последующего его опознания, розыска и криминалистической регистрации преступников, а также для опознания трупов.

Криминалисты разработали специальные установки для сигналетической съемки и приемы фотографирования. Однако, эти установки были громоздки, неудобны в работе и в силу этого не нашли широкого применения в практической деятельности. В основном сигналетическая фотосъемка производится фотоаппаратами общего пользования. Необходимо отметить, что для данного вида съемки предпочтение следует отдавать средне- и крупноформатным фотокамерам.

Осуществляя фотографирование в целях уголовной регистрации, обычно делают два снимка: в фас и правый профиль.Перед съемкой головной убор снимается, волосы зачесываются так, чтобы обнажить уши, очки снимаются, глаза должны быть открытыми.

Если опознавательные фотоснимки предполагается использо-

- 13 - вать для установления личности сфотографированного оперативным аппаратом органов внутренних дел или в процессе допросов свидетелей и потерпевших, то кроме съемки в фас и правый профиль, целесообразно запечатлеть лицо в левый профиль и в 3/4 поворота. Это вызвано тем, что многие характерные приметы могут находиться и на левой половине лица, а фотоснимок в 3/4 поворота очень удобен для узнавания. Желательно лицо сфотографировать не только без головного убора и без очков, но также в том головном уборе и в той одежде, в которых его задержали. Кроме этого необходимо сфотографировать человека и в полный рост.

Обязательное условие изготовления опознавательных снимков - недопущение ретуши отпечатков.

 _Опознавательная съемка трупа  .производится по тем же правилам, что и съемка живых лиц. Целью опознавательной съемки трупа является установление личности покойного, если она не известна. При необходимости перед опознавательной съемкой ,которая производится в стационарных условиях, специалист (судебный медик) проводит "туалет" трупа, т.е. воспроизводит его прижизненный облик. Если условия не позволяют придать трупу сидячее положение, то производится погрудное фотографирование из положения лежа на спине в фас, в левый и правый профиль, а так же с поворотом в правую и левую стороны. Труп фотографируют в одежде и обнаженным. Во избежание ошибки при опознании не рекомендуется фотографировать труп в чужой одежде.

При фотосъемке трупа на месте происшествия он запечатлевается на ориентирующих,обзорных, узловых снимках, а отдельные повреждения на нем также и на детальных снимках. Количество ориентирующих снимков определяется в зависимости от особенностей места происшествия. Съемку трупа рекомендуется осушествлять с трех точек : сверху и с боковых сторон. Нельзя фотографировать труп со стороны головы и ног, так как это может привести к значительным перспективным искажениям.

При фотографировании расчлененного трупа сначала фотографируются части трупа на месте их обнаружения в том виде и в той упаковке, в которой они найдены. Затем делаются снимки каждой части в отдельности, после чего все части составляются

- 14 - в одно целое и фотографируются.

В тех случаях, когда фотосъемка проводится в процессе эксгумации трупа, необходимо вначале сфотографировать общий вид могилы, гроб в могиле, извлеченный гроб, труп в гробу, затем труп изолированно от окружающей обстановки.

_При фотографировании отдельных предметов . следует вначале делать снимки, на которых фиксируется взаимное расположение предметов, следов и общая картина обстановки. Непосредственно перед съемкой отдельные предметы и следы обозначаются цифрами. При последующем фотографировании крупным планом желательно, чтобы эти обозначения попали в кадр. Это позволит в дальнейшем правильно разобраться во взаимном расположении следов при решении вопроса о механизме их образования.

_Фотографирование следов рук  .на месте происшествия представляет некоторые сложности, поэтому обычно фотографируют предметы, на которых обнаружены эти следы. Если же приходится фотографировать сами следы, так как предметы, на которых находятся следы, изъять невозможно, то их следует фотографировать в натуральную величину, на непрозрачных предметах - в отраженном, а на прозрачных - в проходящем свете. Съемка следов производится при этом с масштабной линейкой, которая кладется рядом со следом. При съемке следов в проходящем свете источник света располагается за предметом, на котором находится след.

Некоторые особенности имеет  _фотографирование следов выст_рела из гладкоствольного оружия ..Перед съемкой площадь, занимаемую следами, целесообразно очертить мелом или карандашом, а в дробовые каналы вставить спички, надев на них маленькие кусочки бумаги (белой или черной - в зависимости от цвета преграды), что облегчит определение по масштабному снимку площадь разлета дроби, количество попавших дробин и направление их полета. Рекомендуется подобрать освещение таким образом, чтобы не образовывались резкие тени от спичек с бумажками, а выделялись четко дробовые каналы.

При фотографировании следов крови следует использовать светофильтры, подбирая их в зависимости от цвета поверхности, на которой они обнаружены.

 _Репродукционная съемка  .применяется для получения копий с

- 15 - оригиналов, которые по каким-либо причинам нельзя изъять или которые требуется размножить для рассылки в подразделения ОВД, а также для сохранения в деле копии документа, подлинник которого отправляется на экспертизу, особенно когда документы не штриховые, с которых можно изготовить ксерокопию, а полутоновые,например документы с фотографиями и т.п.

Репродукционную съемку можно осуществлять как с применением специальных установок, зеркальным фотоаппаратом, так и рефлексным способом.Особенностью рефлексного способа является то, что негатив изготовляют не с помощью фотоаппарата, а контактным путем на специальной контрастной бумаге.После высыхания негатива с него контактным способом изготавляют позитив.

При репродукционной съемке необходимо соблюдать следующие правила: 1) оригинал и фотоаппарат должны быть параллельны; 2) поверхность фотографируемого предмета должна освещаться равномерно; 3) необходимо точно произвести наводку на резкость.

Наилучшие результаты получаются при фотографировании документов средне и крупноформатными камерами с двойным растяжением меха, что позволяет получать точные копии оригинала в натуральную величину.

Фотографирование при производстве иных следственных действий преследует цель запечатления обстановки и действий их участников, а также результатов следственного действия..

Так, при производстве следственного эксперимента фотографирование производится в целях фиксации общей обстановки ,хода и полученных результатов. При этом производятся следующие виды съемки:ориентирующая, обзорная, узловая и детальная.

Фотографирование в процессе предъявления для опознания производится для запечатления обстановки и результатов данного следственного действия. Сначала фотографируют вместе всех предъявляемых лиц или предъявляемые предметы, т.е. осуществляют обзорную и узловую съемку, а затем момент опознания - детальную.

Фотографирование при производстве обыска применяется для иллюстрации хода и результатов обыска. Фиксируется обстановка, места хранения (тайники), индивидуальные особенности предметов. При фотографировании тайников и обнаруженных предметов применяют масштабную съемку для фиксации опознавательных приз-

- 16 - наков обнаруженных предметов, особенно тех, которые из-за своей громоздкости не могут быть изъяты, и предотвращения подмены одних предметов другими.

Снимки, изготовленные в процессе следственного действия, являются приложением к протоколу и вместе с ним служат источниками доказательств при условии, что они изготовлены по правилам криминалистической фотографии и процессуально оформлены.

Факт и основные условия фотосъемки отмечаются в протоколе следственного действия, в процессе которого проводилась съемка.

Полученные фотоснимки должны быть надлежащим образом оформлены в виде фототаблицы, в начале которой указывается по какому делу производилась фотосъемка, при выполнении какого следственного действия и в каком месте. Снимки на фототаблице размещают по принципу от общего к частному. Каждый снимок также снабжается надписью с указанием, что именно является объектом съемки. При этом нельзя преждевременно давать квалификацию события. В тех случаях, когда на снимках наносятся стрелки, необходимо приложить второй экземпляр того же отпечатка без разметок "контрольный".Каждый снимок скрепляется по углам оттиском печати.Если фотографии не наклеены ( например, контрольные), оттиск печати располагают на обороте фотографии вместе с пояснительным текстом. В конце фототаблицы наклеивают конверт, и помещают и нем негативы. Каждая фототаблица снабжается надписями, в которых указывают модель фотоаппарата и объектива, величину диафрагмы и выдержки, светочувствительность фотопленки, применялся ли светофильтр и какой, в обязательном порядке указывается, при каком освещении (естественном или искуственном ) производилась фотосъемка и кто ее осуществлял. На каждой фототаблице или отдельном фотоснимке, прилагаемом к протоколу, ставится подпись следователя и, по возможности, понятых. На фототаблицах к экспертизам ставится подпись эксперта.

3.Исследовательская фотография.

Применение фотографических методов исследования

вещественных доказательств.

- 17 -

Судебно-исследовательская фотография используется в трех основных целях: для получения фотографическим путем материалов для сравнительного исследования, для проведения сравнительного исследования объектов по фотоизображениям, для выявления невидимого (плоховидимого) и различий деталей в объектах. Поскольку для достижения первых двух целей применяются главным образом изложенные ранее в данной лекции методы, остановимся на методах выявления невидимого.В своем большинстве это фотографическая съемка при особых условиях освещения. При этом, в основном, применяют приемы выявления рельефной структуры следов с помощью теней (теневая съемка) и выявления бесцветных пятен, следов, штрихов за счет различного отражения следа и той поверхности, на которой он находится (съемка рефлектирующих следов).

_Теневая съемка  .служит для выявления рельефа предметов. Тени, образующиеся при правильно выбранном источнике света и его положении относительно снимаемого объекта, очерчивают контуры деталей.Длина теней будет зависеть от глубины рельефов и угла падения света на фотографируемый объект. Чем выше рельеф и острее угол падения света на объект, тем длиннее тени. А от этого зависит четкость и полнота выявленного рельефа элементов структуры объекта. Найти величину угла источника света можно лишь опытным путем. В ряде случаев для лучшего выявления рельефа следует использовать несколько источников света, при этом необходимо правильно определить и условия съемки. Например, при съемке в косопадающем свете резко падает освещенность по мере наклона пучка света, и поэтому экспозицию приходится значительно увеличивать против расчетной или получаемой с помощью экспонометрических устройств.

Фотосъемка  _рефлектирующих следов  .применяется при съемке следов, находящихся на зеркально отражающих гладких поверхностях: стекле, полированном дереве, шлифованном металле, а также на влажных поверхностях. Как известно, зеркальное отражение света подчинено правилу - угол падения света равен углу отражения.

Наибольший эффект при съемке следов на зеркальноотражающей поверхности может быть получен с помощью направленного света от специальных осветителей типа (ОИ), дающих параллель-

- 18 - ный пучок света. Оптимальный угол падения света и точка съемки (положение фотоаппарата) находят опытным путем в процессе наводки на резкость. Аппарат должен быть зеркального типа.

Фотографирование  _в ультрафиолетовых лучах  .позволяет выявить следы травления, прочесть вытравленные, смытые, залитые и написанные симпатическими чернилами тексты,установить сходные на первый взгляд вещества и материалы. Этот метод позволяет также выявить дописки, исправления ,выполненные другими красителями, а также определить последовательность нанесения двух пересекающихся штрихов, один из которых нанесен графитным карандашем.Графит хорошо отражает ультрафиолетовые лучи, что позволяет отличить графитные штрихи от штрихов копировальной бумаги, отражающих эти лучи во много раз слабее и, следовательно,люминесценция этих красителей будет различной. Ультрафиолетовые лучи дают возможность выявить различия между чернильными и карандашными штрихами одного цвета, но написанными в разное время, или различными по химическому составу красителями; обнаружить следы различных веществ на тканях и других объектах; установить различие стекол по пропусканию ими ультрафиолетовых лучей (УФЛ) и т.д. В качестве источника УФ лучей используют ртутные лампы, иногда кварцевые, ксеноновые и водородные лампы. Поскольку большинство этих источников выделяют наряду с УФ и видимые лучи, для их фильтрации применяют светофильтры УФС, пропускающие ультрафиолетовые лучи и поглощающие все остальные.

Фотографирование  _в инфракрасных лучах  .основано на свойстве этих лучей проникать через вещества, которые для видимых лучей непрозрачны. Фотографирование в инфракрасных (ИК) лучах применяют:

- для выявления записей, выполненных красителями, поглощающими ИК лучи (графит, черная тушь, черная типографская краска, черная лента пишущих машин и черная копировальная бумага) и залитых красителями, прозрачными для этих лучей;

- для выявления признаков подделки подписей, оттисков печатей и штампов, перекопированных через копировальную бумагу или давлением, предварительно перерисованных карандашом,а затем обведенных чернилами;

- для выявления текстов на сожженных документах, если эти

- 19 - тексты были выполнены веществами, поглощающими ИК лучи (графит, черная типографская краска и т.п.);

- для дифференцирования штрихов записей с целью решения вопроса о дописке или исправления цифр;

- для восстановления подчищенных или плохо видимых по иным причинам записей, если они выполнены веществами, поглощающими инфракрасные лучи;

- для выявления и фиксации скрытых и плоховидимых кровоподтеков на теле человека, внедрившихся под кожу инородных тел (например, дроби), а также для выявления следов выстрела ( копоти, внедрившихся порошинок) на предметах темного цвета.

Для фотографирования в ИК лучах необходимы мощные источники (200,300,500 вт.), в которых спектр содержит много инфракрасных лучей, специальные светофильтры и специальные инфрахрорматические, чувствительные к инфракрасным лучам.

Изображение, наблюдаемое с помощью электронно-оптического преобразователя, также может быть сфотографировано. Так как на экране электронно-оптического преобразователя создается видимое изображение, то оно может быть сфотографировано на обычных фотоматериалах.

Съемка в  _рентгеновских лучах . применяется для съемки ряда объектов без их вскрытия или разборки. Фотосъемка осуществляется без фотоаппарата.Источник рентгеновских лучей устанавливают над объектом,который помещают на кассете с рентгеновской пленкой. Вместо кассеты можно использовать пакет из черной бумаги или иного светонепроницаемого материала. После экспозиции пленку обрабатывают обычным способом. Кроме изложенного контактного способа съемку можно производить и обычным фотоаппаратом с экрана криптоскопа рентгеновского аппарата.

_Цветоделительная фотография  .применяется для выявления малых различий объектов съемки. К выявлению теневого контраста при криминалистических исследованиях прибегают для того, чтобы прочесть вдавленные тексты ,установить подчистку, дописку и исправления,выполненные красителем,отличимым от красителя основного текста. Цветоделение дает возможность выявить следы крови и иных веществ на одежде и других объектах. При цветоделительной съемке один какой-либо цвет выделяется за счет удаления других. Чтобы получить изображение в определенной зоне

- 20 - спектра, используются светофильтры.

Существует правило, по которому подбирают необходимый для съемки светофильтр - 1для усиления цветового контраста берут 1светофильтр того же цвета, что и основной фон.  0В каждом конкретном случае светофильтр подбирают опытным путем.

Одним из условий качественного расследования преступлений является широкое использование при собирании и оценке доказательств научно-технических средств и специальных познаний. Нередко специальные познания применяются в форме экспертиз.

Наряду с традиционными криминалистическими экспертизами - такими как экспертиза с целью идентификации личности по чертам внешности и установления тождества предмета по его изображениям на фотографическом снимке, в практике получает распространение и  1судебно-фотографическая экспертиза 0, которая призвана решать вопросы, связанные со способами, средствами, условиями изготовления и изучения содержания фотографических снимков, устанавливаемые на основе специальных познаний в области криминалистики и фотографии при расследовании уголовных дел и рассмотрении их судом.

В процессе исследования фотографических снимков представляется возможным установление способа изготовления изображения и печати фотоснимков, отождествление негативов и позитивов по отпечаткам, установление фотографического монтажа, установление средств фотографической техники, применявшейся для их изготовления.

Результаты исследования фотографических снимков способствуют определению места производства фотоснимков и круга лиц, причастных к фотографическому процессу.

Иногда в процессе исследования приходится восстанавливать фотографическое изображение. Эта необходимость возникает при исследовании старых фотоснимков или в случае умышленной порчи фотоснимков преступником. Обычно восстановление проводят для того, чтобы можно было увидеть испорченное изображение и с достаточной достоверностью судить о содержании снимка.

Направляемые на экспертное исследование снимки необходимо соответствующим образом упаковать в конверт и снабдить пояснительными надписями. Очень ветхие фотоснимки следует положить между двумя листами картона, обклеить по краям липкой

- 21 - лентой и, завернув в бумагу, поместить в конверт.

4. Применение видеозаписи в процессе

раскрытия и расследования преступлений.

Анализ следственной практики показывает, что видеозапись находит применение при расследовании преступлений. Несмотря на это, уголовно-процессуальным законом не регламентировано применение видеозаписи в процессе раскрытия, расследования и судебного разбирательства.Однако это не должно являться препятствием для ее использования. Видеозапись возникла в результате технического развития киносъемки и звукозаписи, она сочетает в себе наглядно-образную и вербальную формы фиксации доказательственной информации. Преимущества видеозаписи перед протокольной формой фиксации очевидны. При отборе материала,заносимого в протокол, большое влияние оказывает субъективный фактор, поскольку каждый человек обладает присущим только ему способом восприятия действительности и стилем письменного изложения мыслей.

Видеозапись, обеспечивая максимальную полноту фиксации, позволяет сохранить эмоциональную окраску речи и видимые проявления поведения участников следственных действий. Материалы видеозаписи не требуют лабораторной обработки и могут быть воспроизведены сразу же после съемки, и в случае брака видеозапись можно повторить. Однако, следует отметить, что в ряде случаев видеозапись уступает протоколированию, так как в видеофонограмме содержится много избыточной информации. Избежать этого недостатка позволяют приемы осуществления видеозаписи и использования ее результатов.

В данной лекции мы не будем рассматривать технические характеристики аппаратуры и принципы ее работы, поскольку они изучаются по курсу специальной техники, а остановимся на основных методических рекомендациях по применению видеозаписи на дознании и предварительном следствии.

До начала видеозаписи в целях фиксации соответствующих действий следует:

- 22 -

- определить объекты, подлежащие фиксации и разработать план (сценарий) видеозаписи;

- пригласить специалиста-оператора.

В плане проведения видеозаписи необходимо отразить последовательность запечатления эпизодов исходя из материалов дела (показаний свидетелей, протоколов осмотров, фототаблиц и т.д.), ориентировочные точки нахождения оператора с камерой, масштабы изображения, места размещения всех участников следственного действия.

В качестве специалиста для проведения видеозаписи в соответствии со ст. 131 УПК РСФСР могут быть привлечены лица, обладающие навыками работы с соответствующей аппаратурой. Приглашение специалиста освобождает следователя от технической работы и положительно сказывается на качестве видеофильмов.

Получаемая в ходе следственного действия видеофнограмма, как и протокол следственного действия,должна состоять из трех частей: вводной, основной и заключительной. Вводная и заключительная части содержат сведения, поясняющие и удостоверяющие фонограмму, а основная часть отражает ход и результаты следственного действия.

Вводную часть видеофильма целесообразно начинать с фиксации лица, проводящего данное следственное действие, которое называет свою должность , фамилию и сообщает, какое следственное действие проводится и по какому уголовному делу. Далее следователь поочередно называет каждого участника следственного действия, которые так же фиксируются крупным планом. Затем следователь, находясь в кадре, называет дату, время, место видеозаписи и кем она проводится. Только после этого можно приступить к фиксации самого следственного действия.

Заключительная часть представляет собой удостоверение всеми участниками следственного действия правильности зафиксированного. Следовательно, данная часть протокола записывается после просмотра фидеофонограммы всеми участниками следственного действия. Если видеозапись производилась в неблагоприятных условиях, то просмотр и запись заключительной части может осуществляться в помещении после возвращения с места проведения следственного действия.

Анализ сложившейся практики применения видеозаписи пока-

- 23 - зывает, что применение данного способа фиксации особенно эффективно:

1. 1При осмотре места  _п .роисшествия  0в случаях, когда необходимо запечатлеть динамику обстановки, которую сложно отразить в протоколе, при пожарах, транспортных катастрофах, когда из-за сложных метеорологических условий требуется быстрая фиксация всего комплекса информации.

3 1.При обыске,  0когда требуется фиксация информации о способе сокрытия ценностей и орудий преступления, характере тайников, использованных преступником. Сложность видеозаписи в данном случае заключается в том, что невозможно заранее определить точки съемки данных объектов.

4. 1При проведении допросов и очных ставок 0, особенно глухонемых.

5. 1При выходе на место происшествия с целью проверки пока1заний  0и сопоставления их с материалами дела или с показаниями других лиц.В этих случаях фиксируется маршрут движения и место совершения преступления. При обнаружении в процессе проверки показаний на месте предметов, могущих в дальнейшем иметь доказательственное значение, рекомендуется при их запечатлении обращать внимание на характерные признаки.

6. 1При проведении следственного эксперимента  0для запечатления опытных действий с целью установления возможности:

- наблюдения объекта в определенных условиях;

- совершения каких-либо действий;

- наступления какого-либо явления;

- образования следов.

При фиксации экспериментов основная задача - наиболее полно, точно и выразительно запечатлеть весь ход опытного действия.

7.Пр 1и проведении опознания по фотоизображениям об 0ъектов, когда отсутствует возможность их непосредственного предъявления. Особенно это эффективно при проведении опознания, проводимого по динамическим признакам. Предъявление для опознания по видеофильму оформляется протоколом в соответствии с требованиями ст. 166 УПК РСФСР.

Видеозапись может применяться не только при производстве следственных действий, но и при осуществлении экспертных исс-

- 24 - ледований, преимущественно в области трасологии и баллистики.

5. Заключение.

Развитие технических средств фиксации, в том числе и фотографических, идет по тому же пути, что и развитие техники в целом, и происходит по следующим основным направлениям: совершенствование технических средств; совершенствование методов, видов и приемов; разработка технических основ судебной фотографии.

Проходят всестороннюю проверку так называемые одноступенчатые фотографические аппараты и фотоматериалы, с помощью которых происходит одновременное образование негативного и позитивного изображений, либо негативная стадия вообще отсутствует. Фотопроцессы, применительно к особенностям следственной работы, должны отвечать следующим требованиям: а)  1быть направ1лены на фиксацию внешнего вида объектов 0; б)  1быть сравнительно 1простыми 0; в)  1давать возможность сразу же на месте получать го1товое изображение.

Возникли новые способы фиксации изображения - такие как голография. Голография - "полная запись" подобно фотографии представляет собой универсальный метод исследования и фиксации разнообразных объектов материального мира. В соответствии с термином "голография" получаемые изображения -"голограммы" -отражают все стороны наблюдаемого объекта материального мира, в том числе и объемность, тогда как на традиционном фотоснимке вся глубина реальных предметов "зажата" в одной плоскости. Помимо оптической голографии в видимом диапазоне света немаловажное значение имеет ее применение в невидимых областях спектра, что позволяет существенно расширить возможности экспертных исследований. Широкое внедрение голографии в практику работы органов внутренних дел на современном этапе сдерживается необходимостью применения источников когерентного излучения - лазера и громоздкостью аппаратуры.

Исследование, проведенное во ВНИИ МВД РФ, позволило наметить вопросы, требующие специального исследования.

В области судебно-следственной и оперативно-розыскной

- 25 - (запечатлевающей фотографии) - это совершенствование применяемых фотографических средств и методов в целях увеличения объема и повышения качества информации, содержащейся в фотографических снимках.

В области исследовательской фотографии - разработка методики повышения резкости черно-белых и цветных снимков и использование спектрозональной пленки в целях увеличения возможностей цветоделения.

В области судебной фототехнической экспертизы круг задач, требующих разрешения, еще больше и к ним относятся:

1) установление завода изготовителя, партии негативных и позитивных материалов, реактивов, применяемых для обработки фотопленок и фотобумаг;

2) установление принадлежности негативов к одной и той же пленке при отсутствии общих линий разделения;

3) определения периода выпуска фотопленок и фотобумаг;

4) идентификации предметов, помещений и участков местности, изображенных на фотоснимках, с использованием фотограмметрической техники;

5) установление условий съемки и изготовления фотоснимков;

6) совершенствование методик восстановления негативов и позитивов, испорченных в результате умышленных действий преступника или в результате "старения".

Решение перечисленных задач будет способствовать дальнейшему развитию криминалистической фотографии и развитию средств и приемов фиксации доказательств.

ЛИТЕРАТУРА:

Башкатов В.К.Судебно-фотографическая экспертиза: Учебное пособие. М.:Академия МВД СССР,1980.51 с.

Градобоев В.М. Судебная фотография для следователей: Часть 1.Учебное пособие. Л.,1987.-987 с.

Журба Ю.И. Краткий справочник по фотографическим процессам и материалам. М.: "Искусство", 1990. - 352 с.

- 26 -

Колесниченко А.Н., Найдис И.Д. Судебная фотография. Харьков:Вища школа.1981. - 184 с.

Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития.-М.:ЮИ МВД РФ, 1994.-231 с.

Курский Л.Д, Фельдман Я.Д. Иллюстрированное пособие по обучению фотосъемке. Практ. пособие. М.: Высш.шк.,1991.-160 с.

Леви А.А., Горинов Ю.А. Звукозапись и видеозапись в уголовном судопроизводстве.М.:Юрид.лит.,1983. -112 с.

Микулин В.П. 25 уроков фотографии . М.:"Искусство", 1955.- 480 с.

Салтевский М.В., Гапонов Ю.С. Вопросы судебной фотографии и киносъемки: (Учебное пособие). КВШ МВД СССР,Киев,1974.159 с.

Справочник следователя.Вып.1 (Практическая криминалистика: следственные действия).М.:Юрид.лит.,1990.- 288 с.

Сырков С.М., Моисеев А.П. Фотографирование на месте происшествия.Часть 1 Общие положения.М.:ВНИИ МВД СССР.1980.104 с.

Чибисов К.В.Общая фотография.М.:"Искусство",1984.- 446 с.

Эйнгорн Э. Основы фотографии. М.:"Искусство",1989.-240 с.

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ ----------------------------------------------------------------

УНК криминалистики и уголовного процесса

 1В.В.ШЛАНЕВ

 3МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ЭПИЗОДОВ ХИЩЕНИЯ ОРУЖИЯ,

3ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ И ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ

3В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕСТУПНЫХ СТРУКТУР.

 1Фондовая лекция

- 2 -

Москва 1994

 3ПЛАН ЛЕКЦИИ

1. Введение.

2. Криминалистическая характеристика хищений оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств.

3. Организация и общая тактика действий следователя по рытию хищений оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств.

4. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования, программа действий по их разрешению.

5. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий.

 3ЛИТЕРАТУРА

1. Криминалистика. Учебник под редакцией Пантелеева И.Ф. и Селиванова Н.А. - М.: Юр.л.,1988.

2. Дельдин Ю.М. и др. Основы криминалистического исследования самодельных взрывных устройств. М.: 1991.

3. Справочник следователя т.2 - М.,1990.

4. Решение коллегии МВД РФ от 18.05.94 N 3 КМ/1, утвержденное приказом N 182 от 2.06.94 г.

1. ВВЕДЕНИЕ

Актуальность проблем борьбы с хищениями огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств* для органов внутренних дел обусловлена прежде всего тем, что даже при относительно небольших количественных показателях эти преступления, причиняющие сами по себе значительный ущерб государству, несут в себе одновременно большую потенциальную угрозу общественной безопасности.

Среди преступлений, перечисленных статьями 218, 218-1 и 219 УК РФ наиболее опасным является хищение огнестрельного оружия, и взрывчатых веществ.

Ст.218-1 УК РФ не перечисляет все формы, в которых может быть совершено хищение предметов вооружения. В ней упоминается только хищение этих предметов лицом, которому они выданы для служебного пользования или вверены под охрану, либо совершенное путем разбойного нападения.

Однако, формами преступного завладения оружием, помимо ука-

----------------------------* В дальнейшем сокращенно будут именоваться - "оружие, ВВ и ВУ".

занных могут быть кража, грабеж, мошенничество, присвоение, растрата или хищение путем злоупотребления служебным положением, т.е. все те, которые перечислены в гл. 2 Особенной части УК РФ.

Наиболее часто встречающейся формой хищения огнестрельного оружия, боеприпасов, ВВ и ВУ является кража этих предметов: обобщение практики по расследованию преступлений данной категории показало, что 89 % хищений было совершено путем кражи. Именно поэтому в настоящей лекции акцент сделан на рассмотрении особенностей завладения указанными предметами посягательства путем краж. Особую опасность представляют также хищения огнестрельного оружия и боеприпасов путем грабежей и разбойных нападений, что также обусловило необходимость осветить наиболее важные аспекты и этой формы завладения оружием.

Практика свидетельствует о частом использовании похищенного оружия, ВВ и ВУ при совершении тяжких преступлений, расследованием которых повседневно занят не только уголовный розыск, но и подразделения по борьбе с организованной преступностью. И если до недавнего времени борьба с хищениями оружия, ВВ и ВУ рассматривалась как обычная среди многих важных задач органов внутренних дел, то сейчас она становится одной из первостепенных, требующей особенно пристального внимания, привлечения гораздо большего, чем ранее, количества сил и средств.

С 1990 года стала заметно проявляться тенденция роста хищений оружия, ВВ и ВУ: в 1990 году было зарегистрировано 745 фактов хищений; в 1991 г. - уже 768; в 1992 г. - 1064; в 1993 г. - 1396. Однако эти данные далеко не в полной мере отражают действительное количество, совершаемых хищений, так как по различным причинам регистрируются только очевидные преступления данной категории. Неочевидные остаются неизвестными органам внутренних дел и выявляются лишь при раскрытии других правонарушений, совершаемых с использованием огнестрельного оружия, ВВ и ВУ, количество которых в настоящее время постоянно возрастает.

Известно, что во многих регионах (особенно в так называемых "горячих точках", где возникли серьезные межнациональные конфликты) отмечается стремление преступных структур к созданию легальных и нелегальных вооруженных формирований. Под видом выполнения охранных функций и обеспечения экономической безопасности коммерческих структур предпринимаются, и надо заметить не без определенного успеха, попытки вооружиться определенной части граждан.

Хищения оружия из воинских частей Российской Армии постоянно растут. Если в 1982 году было похищено 158 единиц оружия, то в 1992 году - более 27 тыс., из них 25 тыс. со складов в Чечне, 300 тас. гранат, десятки миллионов патронов. Среди похищенного не только пистолеты и автоматы, но и мины, снаряды, ракеты, тяжелое вооружение. Нередко похищают оружие сами военнослужащие. Так, в 1992 году привлечено к ответственности более 500 человек, в том числе 49 офицеров. Похищенное оружие продается как преступным структурам, так и уголовникам. Например, в Оренбургской области его купил житель Чехии, находившийся в розыске, а в Москве - ранее судимый, являвшийся членом организованной преступной группировки.

В 1992 году в России зарегистрировано 1139 фактов хищения оружия и боеприпасов, почти 40 тыс. фактов незаконного ношения, хранения, приобретения, изготовления, сбыта оружия и боеприпасов.

Все это ведет к постоянному росту числа вооруженных нападений. В 1992 году совершено 8873 преступления с применением огнестрельного оружия (почти в два раза больше, чем в 1991 году, в том числе убийств - 1667 (в 1991 году их было 970), разбоев - 2095 (в 1991 году - 586)).

Одной из сфер интересов преступных структур - хищение различных видов вооружения с целью его контрабандного ввоза в страны ближнего и дальнего зарубежья. Только в декабре 1992 года выявлено 173 факта краж огнестрельного оружия. Похищено в общей сложности более 40 тыс.единиц боеприпасов, в том числе 195 снарядов. За указанные преступления и сбыт оружия задержаны 170 человек, у пятерых изъято 768 стволов, в том числе 7 гранатометов, 574 автомата, 159 пистолетов, 285 гранат, более 70 тыс. патронов, около 40 кг. взрывчатых веществ, 46 пиротехнических устройств. Часть оружия готовилась к продаже в Армению и Азербайджан.

Средства массовой информации Японии пишут о том, что нелегальный ввоз огнестрельного оружия из России в Японию осуществляется организованными преступными структурами.

 _Основные понятия оружия,

_взрывчатых веществ, взрывных устройств.

 3Огнестрельное оружие и взрывчатые вещества  0различаются по своим физическим свойствам, особенностям конструкции, формам и размерам, тем не менее, в ст.ст.218, 218-1 УК РСФСР приравниваются законодателем друг к другу. Это совершенно закономерно, т.к. все они предназначены поражать, уничтожать или видоизменять что-либо.

Исходя из того, что при совершении преступлений зачастую используются предметы не только фабричного изготовления, но и самодельные, необходимо выяснить, какие свойства должны быть присущи им, чтобы они признавались в качестве предмета преступлений, предусмотренных ст.ст.218, 218-1 и 219 УК РФ.

К огнестрельному оружию, о котором говориться в ст.ст.218 и 218-1 УК РФ относятся пистолеты, револьверы, винтовки, в том числе малокалиберные, охотничьи ружья с нарезным стволом и т.п. предметы. Калибр оружия при этом значения не имеет. Гладкоствольное охотничье оружие исключено законодателем из предмета рассматриваемых преступлений.

Следует сказать, что несмотря на большую практику судебно-следственных органов по борьбе с преступностью, до сих пор нет удовлетворительного решения проблемы о самодельном огнестрельном оружии. В законе не дается понятия самодельного оружия, не раскрываются и характеризующие его критерии. Обычно на практике исходят из общих критериев, характерных для огнестрельного оружия. Главной в оружии является функция нападения, под которой понимается способность поражать.

Как показывает судебная практика, четвертая часть изъятого у виновных огнестрельного оружия изготовлена самодельным способом.

Судебная практика относит к огнестрельному оружию и обрезы, сделанные из гладкоствольных охотничьих ружей. Охотничьи ружья, переделанные на обрезы, утрачивают свое специальное назначение и приобретают новые качества, характерные для пистолетов, револьверов и другого подобного огнестрельного оружия; и их изготовление, ношение, хранение, приобретение, сбыт или хищение образуют состав преступления, предусмотренный частью 1 ст. 218, либо ст.218-1 УК РФ.

В этой связи вызывает интерес сопоставление боевых качеств гладкоствольных охотничьих ружей и обрезов, сделанных из них. Данные свидетельствуют не в пользу обрезов (меньше убойная сила, дальность полета дроби, кучность стрельбы). Однако, главным, решающим здесь является целевое назначение обреза. Следует полагать, что единственной целью при изготовлении обреза является получение такого огнестрельного оружия, которое можно было бы носить скрытно, незаметно для окружающих и использовать его для нападения.

3Взрывчатыми веществами  0признаются смеси или соединения, способные под влиянием внешнего воздействия (удара, трения и т.п.) к быстрому самораспространяющемуся химическому превращению, взрыву с образованием и выделением значительного количества тепла.

В зависимости от свойств, взрывчатые вещества разделяются на три группы: инициирующие, бризантные и метательные.

Особенностью инициирующих или первичных взрывчатых веществ является детонация. Они легко взрываются от незначительного внешнего воздействия, пламени, накала, удара, трения. Важнейшими представителями этой группы являются гремучая ртуть, тринитрорезарцинат свинца. Опасность этой группы взрывчатых веществ заключается в их высокой чувствительности, горение их неустойчиво и почти мгновенно переходит во взрыв.

Ко второй группе относятся бризантные или дробящие, или как их еще называют вторичные взрывчатые вещества. Они менее чувствительны, чем представители первой группы, поэтому для возбуждения детонации их применяются инициирующие взрывчатые вещества. Ко второй группе относятся нитроглицерин, нитродигликоль, тэн, тротил (тол), пикриновая кислота, тетрил, гексоген, октоген и другие. Основное назначение их - снаряжение боеприпасов и производство взрывных работ.

Третью группу представляют метательные взрывчатые вещества или порох. Характерным видом их взрывного превращения является горение, не переходящее в детонацию. Это свойство метательных взрывчатых веществ используется для сообщения пуле или снаряду движения в канале ствола оружия и для сообщения движения ракетным снарядам.

3К боеприпасам  0относятся изделия военной техники одноразового применения, предназначенные для поражения цели или выполнения задач, способствующих поражению цели или препятствующих действиям противника и содержащие разрывные, метательные, пиротехнические, вышибные заряды или их сочетание.

В комментариях к ст.218 УК РФ круг подобных объектов более конкретизируется: " 1Под боевыми припасами понимаются патроны, ар1тиллерийские снаряды, бомбы, гранаты, боевые ракеты и тому подоб1ные устройства, предназначенные для стрельбы из огнестрельного 1оружия или для производства взрыва".  0Таким образом, среди широко представлены образцы изделий, конструкция и действие которых основаны на принципах взрывных устройств.

3Взрывное устройство  1  0представляет собой изделие, специально подготовленное к взрыву в определенных условиях. При этом ВУ можно подразделить на ВУ промышленного и самодельного изготовления.

ВУ промышленного изготовления - это устройство, изготовленное промышленным способом в соответствии с нормативно-технической документацией. Под самодельным ВУ понимаются устройства, в которых хотя бы один из элементов изготовлен самодельным способом.

В соответствии с действующим Постановлением Пленума Верховного Суда СССР от 20 сентября 1974 г. N 7, ВУ заводского и самодельного изготовления относятся к группе взрывчатых веществ.

2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ХИЩЕНИЙ ОРУЖИЯ,

ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ И ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ.

Криминалистической характеристике преступлений посвящены работы многих отечественных криминалистов, взгляды которых порой не совпадают по тем или иным вопросам, связанным с данной криминалистической категорией. Это свидетельствует о сложности данной проблемы и необходимости ее дальнейшего исследования. Одними авторами криминалистическая характеристика преступлений не относится к числе открытий, другие, наоборот, расценивают ее как принципиально новую научную категорию. Однако, несмотря на то, что в литературе появляются предостережения о гипертрофированном понимании значения криминалистической характеристики в раскрытии и расследовании преступлений, полезность дальнейшей ее разработки сомнений не вызывает, поскольку, как показывает практика, без знания каждого из составляющих ее элементов и выявления коррелирующих связей существующих между ними, невозможно успешно раскрывать и расследовать преступления.

К наиболее важным элементам криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений следует отнести: сведения о предмете преступного посягательства, способах совершения преступления, типологических чертах личности преступника, обстановке при которой они совершаются и мотивах, побудивших к этому 2.

2Предмет преступного посягательства  0- это тот элемент криминалистической характеристики, который во многом определяет особенности как совершения, так раскрытия и расследования такого вида преступлений как хищение огнестрельного оружия, ВВ и ВУ.

Анализ следственной практики показывает, что потребительские свойства похищаемого оружия (к ним в первую очередь следует отнести габариты, вес, калибр, степень автоматизации и надежность) ВВ и ВУ, влияют на возникновение у определенной категории граждан преступного интереса к данным изделиям, выбор ими соответствующего способа завладения и сокрытия. Учет этих свойств помогает органам, ведущим расследование в выдвижении версий о личности преступников, их количестве, возрасте, навыках обращения с оружием, о мотивах и целях его использования. Как известно, основанием для предположительного суждения о личности неизвестного преступника может служить конкретный объект посягательства. В данном случае это достигается решением вопроса лица какой категории чаще всего посягают на подобный объект, кто может быть наиболее заинтересован в завладении оружия, ВВ, ВУ.

Кроме традиционного оружия - револьверов, пистолетов, автоматов - преступниками все чаще похищаются гранатометы, огнеметы и даже ракеты.

Функциональное использование огнестрельного оружия (имеется в виду производство выстрелов) без боеприпасов невозможно, поэтому после похищения огнестрельного оружия может быть совершено еще одно или более разбойных нападений или краж для похищения боеприпасов к похищенному ранее огнестрельному оружию. Это обстоятельство также должно обязательно учитываться в ходе разработки мер, направленных на предотвращение аналогичных преступлений, а также в работе по раскрытию вновь совершенных или приостановленных производством уголовных дел данной категории.

Приведем пример из следственной практики. В январе 1987 г. в одной из воинских частей Московского ВО рядовой Громов С.А. с целью дизертирования и завладения огнестрельным оружием и боеприпасами, заступив на пост часовым с помощью рядового Белоуса А.В. похитил из склада шесть пистолетов "ТТ", боеприпасы к нему и 19 гранат. Но так как ни Громов ни Белоус не обладали достаточными познаниями в оружейном деле, похищенные ими боеприпасы оказались непригодными для использования. Тогда с целью похищения нужных боеприпасов, Белоус застрелил из карабина часового Э. и похитил патроны для пистолета "ТТ". После этого с похищенным преступники скрылись.

Особенность данного предмета посягательства обусловливает и необходимость тщательного его сокрытия, поскольку появление огнестрельного оружия у лиц, не имеющих к нему законного доступа (например, по характеру выполняемой производственной деятельности), может вызвать нежелательный для похитителя интерес окружающих граждан и тем ускорить изобличение виновного в совершенном преступлении. Именно поэтому как до преступления, так и после него этими лицами подбираются или изготавливаются наиболее надежные места хранения похищенного оружия.

Наиболее распространенными  2способами хищений  0являются кражи, грабежи, разбойные нападения, хищения путем злоупотребления служебным положением и значительно реже встречаются мошенничества.

Способы хищения огнестрельного оружия, ВВ и ВУ имеют некоторую специфику в сравнении с другими видами хищений государственного имущества, обусловленную специальным предназначением указанных предметов, ограничением круга лиц, имеющих к ним доступ, особым порядком хранения, изготовления, сбыта и использования. Эта специфика находит отражение во всех элементах криминалистической характеристики исследуемой группы преступлений, в том числе (и особенно), в способах совершения. При этом, исследование способов действий преступников по завладению огнестрельным оружием, ВВ и ВУ чаще всего дают наибольший объем криминалистической информации, позволяющей сориентироваться в сути происшедшего и наметить наиболее оптимальные пути и методы раскрытия.

Хищения оружия, ВВ и ВУ в силу их специфического хранения тщательно готовятся. С этой целью члены преступных структур тщательно изучают объект предстоящего преступления: режим работы предприятия, учреждения, маршруты, время и средства передвижения лиц, имеющих доступ к средствам вооружения, каким образом организуется охрана складов и мест хранения вооружения, наличие технических средств защиты и охранной сигнализации, наличие сейфов и специальных защищенных хранилищ.

Для совершения преступления, как показывает практика, приобретается оружие (а также другие средства нейтрализации сопротивления лиц, в ведении или под охраной которых находится оружие, ВВ и ВУ), подыскивается транспорт для сокрытия с места происшествия и вывоза похищенного, готовятся технические средства для взлома преград, вывода из строя средств охранной сигнализации. Совершение преступления тщательно планируется, при этом распределяются роли участников его совершения, выбирается наиболее удобное для завладения время, уже на стадии подготовки преступниками продумываются места укрытия похищенного, каналы сбыта похищенного оружия, ВВ и ВУ. Особой тщательностью отличается подготовка к совершению хищений оружия на военных складах, различных государственных и общественных структурах по роду своей деятельности использующие в целях охраны и обучения различное вооружение (ОСТО, ДСО, клубы, учебные заведения, частные охранные предприятия и др.).

Способы завладения оружием, ВВ и ВУ могут быть разнообразны, однако, в действиях определенных преступных структур наблюдается устойчивая повторяемость в зависимости от объекта нападения. Так, в случае проникновения на охраняемый объект, как правило, устраняются лица, осуществляющие охрану. При проникновении на технически защищенное хранилище принимаются меры, обеспечивающие вывод из строя охранных сигнализаций и взлом преград, хранилищ (стены, двери, сейфы и т.д.).

Способ проникновения отражает многие характерные признаки преступного события и в значительной степени определяет процесс его развития. По способу проникновения на место хищения можно установить отдельные свойства личности преступника, таких как наличиепрофессиональных навыков и преступного опыта, антропометрическиеи физические данные.

Для конкретных способов проникновения характерны определенные механизмы образования следов, установление которых в процессе расследования позволяет судить об орудиях взлома и часто о личности преступника.

Проникновение на объект хищения может осуществляться как с преодолением преград, так и без их преодоления (свободным доступом). Более половины исследуемых хищений совершается с проникновением в помещение хранилища, из них большинство с преодолением преград. Чаще всего, взлом проводится путем вырывания дужки замка, основания решетки с помощью орудия в виде рычага (лома, отвертки, монтировки, штык-ножа, гаечного ключа или плоскогубцев); перепиливания дужки ножовкой, напильником; путем отжима ригеля врезного замка или отжима вниз верхней грани короба в контрольном навесном замке. Реже взлом совершается путем проломов в стене или потолке, в крыше, с последующим проникновенимем на чердак, или путем разбора кирпичных кладок стен так как этот способ взлома трубует больших физических усилий, времени, привлечения дополнительных соучастников, производит много шума.

К проникновениям, которые совершались с преодолением препятствий условно можно отнести и такой достаточно распространенный способ как вскрытие запорного устройства ключами, похищенными у должностных лиц, в том числе под различными обманными предлогами, а также ключами, оставленными без присмотра.

Почти треть хищений, от числа совершенных с проникновением, осуществляется свободным доступом и, как правило, через оставленные незапертыми окна и двери.

Имеют место случаи хищений оружия, ВВ ВУ во время пребывания преступников в хранилищах в связи с исполняемыми ими служебными обязанностями и по другим внешне законным причинам, например, при выполнении различных работ в хранилищах, связанных с погрузочно-разкрузочными работами, ремонтом, приемом и выдачей, чисткой, инвентаризаций оружия, ВВ и ВУ, при несении военнослужащими, сотрудниками милиции и др. службы в суточном наряде.

Иногда преступники идут на различные уловки, хитрости, вынуждая выбранного ими владельца оружия прийти в хорошо известное преступнику безлюдное место, где и происходит нападение.

Вот пример применения преступником такого психологического приема: 28.05.89 г. в 6 час. утра Кружков с целью похищения пистолета обманом заманил участкового инспектора Черепановсого РОВД Новосибирской области Кайгородова в лес, пообещав показать спрятанные там в известном ему месте похищенные им же вещи, где и совершил нападение на сотрудника милиции, используя при этом опасную бритву.

Если принять все нападения по рассматриваемому виду преступлений с применением оружия или его заменителей за 100 %, то в 27 % преступниками используется огнестрельное оружие, в 23 % - холодное оружие и в 50 % - их заменители, среди которых обычно бывают обрезы, заточенные металлические пластины (так называемые "заточки"), молотки, топоры, камни, палки. В 88 % из того количества нападений, которые совершаются с использованием оружия или его заменителей, преступники приготовили их заранее (из них на 21 % приходятся похищенные), а в 12 % использовались найденные на месте совершения нападения.

Изучение способов завладения огнестрельным оружием путем грабежей и разбойных нападений показало, что это сложная неоднородная конструкция, которая складывается всякий раз по-разному, но в массе своей подчиняется определенной повторяемости в выборе преступниками приемов и средств достижения цели, присущих данному виду преступлений, а также определенной этапности.

Первым этапом воплощения выбранного способа совершения преступления являются приемы сближения преступника с потерпевшим. Среди таких приемов можно назвать: использование различных предлогов, в том числе обманным путем сзади,из-за укрытия сближение с потерпевшим открыто, когда для этого не существует препятствий.

Второй этап заключается в применении приемов нейтрализации попыток жертвы к сопротивлению, а именно: причинение телесных повреждений, угроза, "рывок" , убийство, связывание, и завладение оружием не находящимся в чьих-либо руках, с использованием фактора внезапности.

Необходимо иметь в виду, что эти приемы используются не только в "чистом" виде, возможна их комбинация, например, наиболее типичные из них - причинение телесных повреждений и угроза, причинение телесных повреждений и связывание и т.д.

Приведенные данные показывают, что преступниками в целях воздействия на жертву для подавления сопротивления чаще всего используется причинение телесных повреждений. В первую очередь удары направляются в голову, реже в шею, грудь, живот и спину.

Изучение показало, что открытое завладение огнестрельным оружием (имеется ввиду путем грабежа и разбойного нападения) может совершаться в помещении, вне помещения и в транспортном средстве.

К помещениям, в котоpых бывают такие пpеступления можно отнести: караульное помещение, комнату дежурного по воинской части, гауптвахту; помещение дежурной части милиции, изолятор временного содержания (ИВС), следственный изолятор (СИЗО); помещение предприятий, учреждений, организаций (в том числе коммерческой направленности); помещение сбербанка. Указанный перечень является типичным для помещений, где происходят такие преступления.

Рассмотpим наиболее существенные стоpоны способов завладения огнестpельным оpужием в некотоpых из указанных помещений.

_ 1В караульном помещении воинской части  . 0оружие похищается из "пирамиды" с использованием фактора внезапности, либо с использованием огнестрельного оружия, похищенного ранее как путем кражи, так и в результате нападения, например, на часового.

В первом случае, после завладения оружием, преступники как правило, тут же скрываются с похищенным. Такой способ завладения оружием избирают обычно военнослужащие срочной службы, находящиеся в состоянии сильного душевного волнения, вызванного ссорой с сослуживцами, притиснениями со стороны старослужащих, для применения оружия на территории данной воинской части или недалеко за ее пределами для расправы над обидчиками. В таких случаях подготовительный этап в действиях нападавших, обычно, отсутствует.

Более опасны в плане наступивших при этом последствий, нападения, сопровождающиеся применением огнестрельного оружия, похищенного, обычно, непосредственно перед этим. Преступники, как свидетельствует следственная практика, ведут себя агрессивно, расстреливая часто буквально весь состав караула. При этом похищается сразу несколько экземпляров оружия, большое количество боеприпасов. В преступной группе обычно бывает от 2-х до 4-х военнослужащих. В действия по сокрытию включаются: угон автомашины, приобретение гражданской одежды (в ходе разбойных нападений на граждан).

_ 1В гауптвахте, ИВС, СИЗО  . 0система изоляции и охраны шителей создает серьезные трудности в завладении оружием, так как не позволяет подойти к его владельцу настолько близко насколько это необходимо, приобрести оружие или его заменители, обговорить план нападения с соучастниками, находящимися в других камерах. Те же обстоятельства препятствуют сокрытию с места происшествия. Однако, даже в этих условиях преступниками ведется, и порой не без успеха, подготовка к нападению.

Более или менее длительное нахождение задержанных в одном месте позволяет им, не вызывая подозрений, достаточно хорошо изучить расположение различных помещений таких учреждений, режим его работы, присмотреть и похитить во время посещения мест общего пользования предметы, используемые потом в качестве оружия, средств открывания дверей камеры и т.д. Длительное общение с сотрудниками охраны позволяет преступникам хорошо изучить их психологические и физические качества, особенно недостатки и отступления от требований по организации охраны, используя затем эти сведения в процессе реализации преступного умысла.

Для сближения с жертвой используются различные уловки. Например, заманивание сотрудника охраны в камеру под благовидным предлогом (заболевание, выход из строя внутрикамерного освещения, возникновение ссоры и т.п.) для последующего нападения, либо выход из камеры под каким-либо благовидным предлогом (посещение туалета, смена белья и т.п.) для нападения и завладения оружием с помощью сокамерников. Участие других лиц в нападении возможно, при халатном отношении сотрудников охраны, когда он, скажем, выводит задержанных в туалет не по одному, как это положено, а по-нескольку человек сразу, или когда, задержанным удается каким-либо подходящим предметом открыть в нужный момент другую камеру, где находятся соучастники. Для того чтобы эти уловки "сработали" опытные преступники прилежно выполняют установленные правила поведения в таких учреждениях, с тем чтобы создать о себе со стороны администрации благоприятное впечатление. В разработанном плане действий преступники предусматривают не только мероприятия по подготовке и совершению преступления, но и по сокрытию его. Так, ими определяются в основном следующие задачи: нейтрализация попыток жертвы к их задержанию, либо сообщению о нападении; заблаговременное решение вопроса о маршруте и конечном пункте сбора после совершенного побега или моменте рассредоточения группы; о возможности угона автомашины, находящейся на территории данного учреждения или в другом месте для использования ее в целях быстрого сокрытия с места происшествия и от возможной погони; решение вопроса о месте сокрытия похищенного оружия и дальнейшем его использовании; о необходимости и способах замены одежды.

Обычно нападения в таких учреждениях совершаются в позднее вечернее или ночное время. Сближение с потерпевшим осуществляется с помощью применения каких-либо их указанных приемов, выбор которых зависит от конкретной обстановки и возникшей ситуации.

Потерпевшим причиняются телесные повреждения с помощью заточенных металлических пластин (часто их изготавливают из супинаторов, изымаемых из обуви), путем удушения найденной в помещении проволокой, нанесением ударов руками, ногами, головой. При этом преступники проявляют особу/ю жестокость, агрессивность, прекрасно понимая чем это может кончится в случае неудачи. После побега с помощью похищенного оружия они совершают разбойные нападения на граждан. Похищают одежду, продукты питания, спиртные напитки, если обнаружат, то и оружие. Скрываются, как правило, у знакомых, родственников кого-либо из соучастников. Оружие носят с собой, пряча время от времени в доме, в сарае, в лесу. Лица, совершающие побег с завладение огнестрельного оружия характеризуются только отрицательно, как правило, ранее неоднократно судимы, в основном за тяжкие преступления, имеют определенный "преступный" опыт, то есть либо ранее совершали побеги, либо хорошо знакомы с приемами, обеспечивающими в этом успех.

_ 1В комнате дежурного по воинской части  . 0находятся дежурный офицер и его помощник из числа военнослужащих младшего комсостава, у которых имеется оружие, полученное на время несения суточного дежурства. В помещении дежурного имеется сейф с оружием. Эти сведения используются преступниками (как правило это военнослужащие данной воинской части) в процессе избрания способа совершения нападений в целях завладения оружием и боеприпасами. Ими продумываются в первую очередь предлоги для проникновения в комнату дежурного по части. Вариантов для этого может быть неограниченное количество: от забытой авторучки, до обращения к указанным лицам с личным или служебным вопросом.

Так, 12 июня 1986 г. в 22 часа 30 мин. ряд. Ильин, зайдя в комнату дежурного по части под видом поиска оставленных плоскогубцев, улучив удобный момент, когда дежурный по части повернулся в другую сторону, взятым заранее кирпичом нанес ему удар по голове и попытался вытащить из кобуры пистолет, но потерпевший оказал сопротивление и с помощью подоспевшего помощника задержал преступника.

_ 1Нападения в дежурной части милиции  . 0совершают, как правило, местные жители, ранее неоднократно подвергавшиеся приводам в данное подразделение за различные правонарушения, и поэтому хорошо знающие режим работы, расположение кабинетов, условия и место хранения оружия личного состава органа внутренних дел; бывшие сотрудники милиции, уволенные по компрометирующим основаниям.

Нападения совершается, обычно, в позднее вечернее или ночное время, когда сотрудники разъехались по домам и в помещении кроме дежурного наряда никого нет. Наиболее благоприятна обстановка для нападения в сельской местности. Приведем в подтверждение следующий пример: 19 сентября 1989 г. в 1 час.30 мин. бывший работник милиции Чухлебов, намереваясь совершать разбойные нападения, видя в этом источник существования, с целью завладения огнестрельным оружием, взял металлический прут и подъехал на мотоцикле к Моспинскому ГОМ Петропавловского района Донецкой области. Хорошо зная обстановку и время окончания несения службы сотрудниками патрульно-постовой службы, спрятался за расположенным во дворе туалетом и стал ждать. Через полчаса в него зашел и вскоре вышел дежурный по ГОМ Дьяченко. Чухлебов сзади нанес ему металлическим прутом 6 ударов по голове, похитил пистолет и тут же зашел в помещение ГОМ. Тем же прутом нанес около 10 ударов по голове помощнику дежурного Матюшину, спящему в комнате отдыха, похитил пистолет с боеприпасами и скрылся.

 1Действия по сокрытию  0преступлений осуществляются на всех его этапах: как при подготовке, совершении, так и по окончании преступления. При подготовке преступниками осуществляется маскировка внешних признаков (маски, дополнительные аксессуары, форма сотрудников милиции), подбор перчаток, одежды и обуви, приобретение или подготовка имеющихся транспортных средств для быстрого сокрытия с места происшествия. При совершении преступления они принимают меры, направленные на то, чтобы не оставить следы на месте происшествия, убивают или калечат лиц, под охраной или в пользовании которых имеется похищаемое огнестрельное оружие, ВВ и ВУ, а также свидетелей преступления. По окончании преступления уничтожают одежду, предметы, которые использовали при совершении преступления, подделывают документы, удостоверяющие личность, меняют место жительства и работы.

Специфичность данного предмета посягательства обусловила и необходимость тщательного его сокрытия, поскольку появление, скажем, огнестрельного оружия у лиц, не имеющих к нему законного доступа (например, по характеру выполняемой производственной деятельности), может вызвать нежелательный для похитителя интерес окружающих граждан и тем ускорить изобличение виновного в совершенном преступлении. Именно поэтому как до преступления, так и после него этими лицами подбираются или изготавливаются наиболее надежные места хранения похищенного оружия.

Сокрытие в той или иной форме имеет место практически всегда. Основными способами сокрытия (большинство из которых планируются еще до преступления) являются следующие:

- сокрытие преступника с места преступления, в том числе на транспортном средстве;

- сокрытие похищенного оружия;

- сокрытие средств и орудий преступления;

- изменение внешности;

- убийство потерпевшего и очевидцев;

- дача ложных показаний;

- ложное алиби.

Установление в ходе расследования способа совершения хищения оружия, ВВ и ВУ осуществляется как при получении показаний от лиц, информированных о данном событии, так и в результате анализа следов, обнаруженных на месте происшествия, а также с помощью других традиционных методов (следственный эксперимент, осмотр вещественных доказательств, проведение различных экспертиз и т.д.).

_Типичные следы . включают в себя отображения, предметы и вещества. К следам - отображениям относятся следы рук, ног, транспортных средств, орудий взлома, и т.д. К следам-предметам - оружие огнестрельное и холодное, пули, гильзы, части взрывных устройств, окурки, предметы, принадлежащие преступникам и оставленные на месте происшествия и т.д. К следам-веществам: кровь, почва и т.д. Особое внимание следует обратить на поиск и изъятие микрообъектов, включая запаховые следы, волосы, микроколичества различных веществ растительного и животного происхождения.

В зависимости от цели хищение оружия, ВВ и ВУ в любой из рассматриваемых форм, совершаются под влиянием различных  2мотивов, типичными из которых можно назвать следующие: с корыстным мотивом (для последующей продажи, использования оружия в совершении разбойных нападений, в том числе и в ходе захвата дополнительных единиц оружия, боеприпасов), для причинения телесных повреждений или убийств на почве неприязненных взаимоотношений, для коллекционирования, совершенствовании в меткости стрельбы, для занятий охотой, рыбной ловлей, совершения самоубийства. Нередки случаи захвата огнестрельного оружия, сопряженного с побегом из под стражи или в целях воспрепятствования задержанию сотрудником милиции за совершенное правонарушение.

 2Обстановка совершения преступления  0представляет совокупность условий при которых происходит преступление и включает такие наиболее важные из них как место и время.

В зависимости от объектов можно указать, что преступления данной категории совершаются на:

- склады вооружения;

- оборонные спортивно-технические общества (ОСТО);

- коллективы охотников;

- добровольно-спортивные общества и клубы;

- учебные заведения;

- частные охранные и детективные предприятия;

- производственные предприятия, имеющие оружие, ВВ, ВУ для ведения производственных, спасательных, исследовательских работ, обучения, охраны;

- финансовые и коммерческие структуры;

- правоохранительные органы.

Время завладения оружием, ВВ и ВУ избирается преступниками в зависимости от таких факторов как наличие и количество в зоне их действия граждан, особенно лиц, способных помешать реализации плана на завладение указанными предметами; Наличие в зоне ти аппаратов по борьбе с ванной преступностью объектов оборота оружия безусловно является фактором, осложняющим оперативную обстановку. Однако, на практике не проводятся профилактические мероприятия, направленные на устранение причин и условий, способстовующих совершению хищений оружия, ВВ и ВУ с этих объектов, нет достаточно прочных оперативных позиций, позволяющих контролировать ситуацию и способствующих эффективному раскрытию, расследованию совершаемых на них преступлений.

3. ОРГАНИЗАЦИЯ И ОБЩАЯ ТАКТИКА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ

ПО РАСКРЫТИЮ ХИЩЕНИЙ ОРУЖИЯ, ВВ И ВУ.

При поступлении в орган внутренних дел заявления или сообщения о хищении оружия, ВВ и ВУ следователь незамедлительно выезжает в составе следственно-оперативной группы (СОГ) на место происшествия. Прибыв на место происшествия, выясняет у находящихся там лиц или прибывших до него работников милиции, что предпринято ими в связи с происшествием, какими сведениями они располагают и какие изменения внесены в обстановку места происшествия.

В зависимости от полученной информации:

1. Принимает меры по ликвидации последствий происшествия и оказанию помощи пострадавшим, привлекая для этих целей милиционеров, представителей администрации объекта оборота оружия, ВВ и ВУ; сотрудников этого объекта, представителей общественности, отдельных граждан.

2. При необходимости принимает дополнительные меры к охране места происшествия, в том числе удаление от него всех лиц, не являющихся участниками предстоящего осмотра, а также меры к сохранению средств.

3. Определяет границы и характер территории, подлежащей осмотру.

4. Определяет исходный пункт осмотра и его примерную последовательность.

5. Решает вопрос о количестве оперативных сотрудников, необходимых для участия в осмотре, а также о приглашении понятых, специалистов и технических помощников.

6. Принимает меры о необходимости проведения неотложных оперативно-розыскных мероприятий и даче соответствующих поручений и указаний сотрудникам органов дознания (ст.127 УПК РФ).

7. При получении данных о вероятном направлении движения преступников или возможном месте их нахождения принимает меры к немедленному их преследованию и задержанию. Для этого он привлекает и организует действия находящихся на месте происшествия патрульно-постовых нарядов, сотрудников уголовного розыска, участковых инспекторов милиции, инспектора-кинолога со служебно-розыскной собакой, других работников милиции. При этом следователь обязан постоянно взаимодействовать с дежурной частью ОВД, своевременно сообщая оперативному дежурному поступающие сведения о личности преступников, вероятном направлении их движения или местонахождения, способах передвижения и используемых при этом транспортных средствах.

8. В ходе осмотра места происшествия следователь устанавливает местонахождение и при необходимости изымает документацию по учету и мерам сохранности похищенного оружия, ВВ и ВУ; выясняет, не имеются ли обстоятельства, свидетельствующие об инсценировке кражи, фиксируя все признаки, указывающие на это.

9. Если в ходе осмотра места происшествия выдвигается версия о происшедшем событии и причастных к нему лицах, продолжение осмотра становится более целенаправленным, ориентированным на поиск определенных следов и предметов, подтверждающих или опровергающих версию. Это не должно влиять на объективность и полноту осмотра, исключать другие версии.

10. В целях получения информации, содержащейся в следах и других вещественных доказательствах, следователь организует проведение предварительного исследования вещественных доказательств, назначает судебные экспертизы, предъявляет для опознания родственникам, знакомым, потерпевшим, иным лицам обнаруженные объекты (вещи, документы, образцы почерка и др.). В необходимых случаях возможно проведение дополнительного осмотра.

4. В целях получения сведений, необходимых для установления преступников и определения места их вероятного нахождения проводит допросы (опросы) присутствующих на месте происшествия лиц, выясняя следующие обстоятельства:

4.1 Как хранилось похищенное.

4.2. Кем и как охранялся объект (служащие, оборудование, средства охранной сигнализации, ловушки и т.д.).

4.3. Место расположения объекта по отношению к транспортным коммуникациям и возможные пути подхода преступников к объекту и пути их отхода.

4.4. Способ проникновения на объект.

4.5. Состояние режима работы объекта; лица, имеющие доступ к оружию, ВВ и ВУ; не было ли отклонений от обычного распорядка на момент хищения и если они были, то в связи с чем и кто знал об этом.

4.6. Наличие данных о посещении объекта посторонними лицами до совершения хищения, особенности поведения этих лиц.

4.7. Совершались ли ранее на данном объекте хищения или попытки их совершить, как и какие меры в связи с этим принимались.

4.8. Работают ли на объекте где совершено хищение лица, неблагополучные в социальном отношении, судимые в прошлом, проявляющие намерения завладеть оружием.

Если хищение совершено путем вскрытия сейфа или технически защищенного хранилища, в дополнение к вышеперечисленному следователь устанавливает:

4.9. Способ проникновения в хранилище.

4.10. Способ вскрытия сейфа и применявшихся для этого средств.

4.11. Сколько имелось ключей от сейфа (хранилища), у кого они хранились, не было ли случаев их утери и изготовления новых, кому это поручалось.

4.12. Не существовала ли практика оставления ключей в нерабочее время в служебном помещении, кто об этом знал.

4.13. Посещали ли хранилище до хищения лица без особой на то необходимости, если да, то кто и когда.

4.14. Совершались ли ранее кражи из сейфа (хранилища), кем, когда и какие меры по этому поводу принимались.

4.15. Другие обстоятельства, обусловленные конкретной обстановкой на месте происшествия.

5. Наряду с выяснением сведений об обстоятельствах преступления и лицах, его совершающих, следователем выясняются особенности похищенного оружия, ВВ и ВУ.

5.1. Наименование.

5.2. Состояние и внешний вид.

5.3. Индивидуализирующие признаки: номер, маркировка, комплектность, упаковка и пр.

5.4. Специфические свойства, обуславливающие особенности обращения с похищенным (особые условия хранения, перевозки; побочное воздействие на человека, животных окружающую среду; необходимость дополнительной сборки и технической обработки).

Полученные сведения о происшедшем, вместе с другой информацией используются для ориентирования других служб и подразделений, задействованных в раскрытии конкретного преступления:

- муниципальной милиции и милиции общественной безопасности;

- подразделений уголовного розыска и по борьбе с организованной преступностью;

- транспортной милиции и вневедомственной охраны;

- госавтоинспекции.

Кроме того, в порядке взаимодействия оповещаются:

- командование воинских частей, гарнизонов, военкоматы и военные комендатуры;

- подразделения федеральной службы контрразведки;

- руководство объектов с особым режимом функционирования (хранилища ценностей, банки и т.д.) на которые может быть совершено вооруженное нападение;

- таможенные органы;

- негосударственные охранные структуры.

При неустановлении преступников на первоначальном этапе расследования, с целью организации последующей работы по раскрытию хищения оружия, ВВ и ВУ, руководством ОВД создается следственно-оперативная группа, в состав которой следует помимо следователей, оперативных работников включать представителей экспертно-криминалистической службы - специалистов в области баллистики и исследований ВВ и ВУ.

Поскольку расследование хищения оружия, ВВ и ВУ требует особенно четкого взаимодействия разнородных инстанций, приказ о создании следственно-оперативной группы целесообразно согласовать с руководителями взаимодействующих подразделений, в первую очередь армейских служб федеральной контрразведки, борьбы с организованной преступностью.

Выделенные для работы в группе сотрудники, завершают проверку сведений, полученных на первоначальном этапе расследования и разрабатывают план совместных мероприятий, в котором отдельно должны быть указаны исполнители каждого мероприятия, характер и время его проведения. Для повышения ответственности исполнителей, план также согласовывается с руководителями взаимодействующих инстанций.

На основе и в развитие согласованного таким образом плана следователь выдвигает версии и обосновывает каждую из них с сылками на установленные и проверенные обстоятельства происшедшего.

5 декабpя 1994

МВД России

Учебно-научный комплекс кpиминалистики и уголовного

пpоцесса Московского института

МЕТОДИЧЕСКИИ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО

РАССЛЕДОВАНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ

О ХИЩЕНИЯХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ

ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗО-

ВАНИЕМ ЧЕКОВ С ГРИФОМ "РОССИЯ".

Методические рекомендации по расследованию уголовных

дел о хищении государственных денежных средств с

использованием чеков с грифом "Россия" подготовлены при

участии Академии МВД РФ, а также следственного управления

ГУВД Москвы с использованием материалов, находящихся в его

производстве уголовных дел. Предварительно материал

рассмотрен на экспертной комиссии Следственного комитета

МВД РФ и одобрен.

Методическии рекомендации имеют особую актуальность

для практических работников органов внутренних дел.

На территории Российской Федерации середины 1992г.

зарегистрированы массовые факты хищений денежных средств

в особо крупных размерах с использованием чеков с грифом

"Россия".

Такие хищения выявлены в Кемеровской, Тульской, Орен-

бургской, Камчатской и других областях и особенно много

в Москве и ее области. Ущерб от них исчисляется десятками

миллиардов рублей, что уже существенно подорвало экономику

России. Такие факты продолжают выявляться и в настоящее

время, что создает необходимость полной и всесторонней

проверки финансовой деятельности, связанной с выдачей и

использованием чеков с грифом "Россия", и расследования

фактов их преступного использования.

Настоящие методические рекомендации помогут лицам,

не имеющим достаточного опыта расследования таких

хищений, познакомиться с нормативными материалами,

регламентирующими оборот чеков "Россия", выявленными

способами хищений и этапами преступной деятельности,

примерным перечнем первоначальных следственных действий

и оперативных мероприятий.

Расчетный чек нового образца с грифом "Россия" введен

в хозяйственный оборот с января 1992 года Постановлением

Президиума Верховного Совета Российской Федерации N 2174-1

от 13.01.1992г. и N 28371 от 26.06.1992г. с целью нормали-

зации безналичного денежного обращения и упрощения

расчетов за товары и услуги на территории России. Порядок

работы с этими чеками был определен Центральным банком РФ

в "Правилах расчетов чеками на территории Российской

Федерации" от 16.01.1992г. и в других документах.

Перечень нормативных документов, с которыми необходимо

ознакомиться для решения вопросов, связанных с предотвра-

щением, выявлением и расследованием злоупотреблений,

совершенных с применением чеков "Россия", изложен в

приложении N 1.

Фактически чеки поступили в оборот с июля 1992 года

и в течении месяца уже были выявлены факты хищений (в июле

на Камчатке, в августе в Туле и Кемерове и т.д.).

Для получения чеков владелец счета (чекодатель) обращается

к плательщику - банку, где открыт его счет, и предъявляет

заявление об этом и платежное поручение для депонирования

суммы средств с целью обеспечения платежей по чекам. В

заявлении указывается номер счета, оно подписывается

лицами, которым предоставлено право проводить операции

по счету, и заверяется оттиском печати.

Банк обязан заполнить чеки и вместе с чеком заполнить

и выдать чековую (идентификационную) карточку.

При расчетах чеками владелец счета (чекодатель) дает

письменное распоряжение плательщику (банку, выдавшему

расчетные чеки) уплатить определенную сумму, указанную в

чеке, получателю средств (чекодержателю). Имеются

специальные требования по заполнению чека.

Выдача чеков должна осуществляться коммерческими

банками только тем юридическим лицам, кто имеет текущие

и расчетные счета.

Расчеты чеками между частными лицами и выплата по ним

наличных денег не разрешается, предельная сумма выписки

не ограничена.

Однако, установленный порядок выдачи чеков был

нарушен. В связи с грубыми упущениями работников Центра-

льного банка Российской Федерации (ЦБ РФ) была допущена

утрата значительного колличества чистых бланков чеков

"Россия".

Это произошло потому, что поступившие в ЦБ РФ из

Югославии бланки таких чеков (являющиеся бланками строгой

отчетности) были направлены на места без реестров, не

приняты меры по их соответствующему учету, хранению.

Бланки чеков выдавались без регистрации номеров, в резуль-

тате чего их использование оказалось бесконтрольным. Во

многоих регионах страны чистые бланки чеков попали в руки

преступных элементов, которые воспользовались ими для

совершения хищений в особо крупных размерах.

Практика показывет, что такие хищения совершаются

группами, в которые входят лица, владеющие информацией о

выпуске в оборот чеков "Россия", достаточно сведующие

в деятельности кредитно-денежных структур, знающие изъяны

в их деятельности.

Для понимания механизма и способов совершения таких

хищений целесообразно рассмотреть их поэтапно.

На первом этапе добываются чистые бланки чеков. Это

происходит или путем злоупотребления служебным положением

кого-либо из членов группы, их знакомых, родственников,

или в результате халатности сотрудников кредитных учреж-

дений к сохранности бланков или их хищения.

На следующем этапе (а возможно и раньше) принимается

решение о том, какая организация и банк будут указаны

в чеке как чекодатель и плательщик.

В зависимости от ситуации, в которой замышляется

хищение, в их качестве могут быть указаны:

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет, но вымышленная организация

- плательщик (чекодатель), кооператив, совместное

или малое предприятие;

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет и зарегистрированная, но

фактически не действующая (ложная) организация;

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет и фактически действующая

организация.

На этом же этапе решаются вопросы о том, подлинные

или фиктивные печати и штампы будут использованы при

заполнении бланков.

Подлинные оттиски печатей и штампов коммерческих

банков могут быть получены как в результате преступного

сговора, так и вследствие халатного отношения отдельных

банковских работников к своим обязанностям или их обмана.

Если получить подлинный оттиск не предоставляется

возможным, то используются поддельные печать и штампы.

На этом же этапе проводятся действия по получению

сведений о реквизитах банка чекодателя и плательщика:

номер счета, юридический адрес и т.д. К получению таких

сведений привлекаются как участники преступлений, так и

случайные лица, чаще всего работники этих учреждений.

Далее происходит заполнение бланков чеков (чековых

карточек, доверенностей) и их использование (предъявление)

Практика выявила несколько способов использования

подложных чеков "Россия":

а) подложный чек предъявляется непосредственно

в торговые организации и предприятия (например,

в комиссионные коммерческие магазины, оптово-

розничные предприятия) для приобретения товаров

по безналичному расчету;

б) подложный чек предъявляется в коммерческий банк

с целью получения наличных денег и их присвоения.

Такие операции являются финансовым нарушением, т.к.

банкам не разрешаются операции по обналичиванию

чеков "Россия", однако, руководствуясь выгодой (или

находясь в сговоре с преступниками), администрация

идет на такие сделки, получая за них 10-20% от

обналиченной суммы;

в) подложный чек передается другому лицу в качестве

оплаты;

г) подложный чек обналичивают за взятки в кассах

магазинов;

д) подложный чек предъявляют в коммерческий банк для

перечисления части суммы на расчетный счет какой-

либо организации. На оставшуюся сумму открывают

счет и получают другие (теперь уже подлинные) чеки

"Россия" на физическое лицо.

Такие чеки могут быть предъявлены в сбербанк для зачис-

ления средств на расчетный, текущий счета, с которых

(иногда с помощью подставных лиц) снимаются и присваивают-

ся деньги.

е) подложный чек предъявляют в банк для перечисления

указанной в нем суммы на расчетный счет реально

существующей организации с которой имеется предвари-

тельная договоренность о проведении такой операции

за определенное вознаграждение. Перечисление

осуществляется под видом коммерческой сделки

(например для приобретения товара). Организация,

оприходовав указанные в подложном чеке денежные

суммы на свой счет, выполняет затем указания чекода-

теля (злоумышленника) по распоряжению этой суммой

(за исключением той суммы, что остается как

вознаграждение).

Эти средства могут быть частично или полностью обнали-

чены, или перечислены в любой регион СНГ, конвертированы

и переведены на счета зарубежных банков, использованы для

приобретения товаров или совершения других сделок.

Практика показывает, что сообщение в органы внутренних

дел об обнаружении в обращении подложных чеков чаще всего

поступает от кредитных учреждений. Банк-чекодержатель,

направивший дебетовые авизо и реестр чека для оплаты банку

плательщику, получает уведомление, что чек этим банком не

выдавался и организация, названная в чеке плательщиком,

клиентом банка не является, или является неплатежеспособ-

ной.

Поскольку факты хищения государственных денежных

средств с использованием чеков с грифом "Россия" не всегда

носят явный характер, во многих случаях необходимо прове-

дение доследственной проверки. Необходимо получить пись-

менное подтверждение банка-чекодателя и других организаций

о том, что внесенные в чеки реквизиты чекодателей

вымышленные, подписи и печати поддельные, что клиентом

банка указанный в чеке плательщик не является, или что он

неплатежеспособен. При проведении этого следует получить:

- копию чека, реестра, чековой карточки (доверенности);

- копии документов, подтверждающих, что в чеке указаны

фиктивные реквизиты: письменное уведомление банка-

плательщика, что юридическое или физическое лицо,

указанное в чеке как плательщик, не является его клиен-

том, что указанный чек "Россия" банком не выдавался;

- копию реестра к подложному чеку;

- выписку по расчетному счету;

- платежные поручения (если по подложному чеку проводились

операции) и др.

Одновременно следует провести работу по установлению

лиц, предъявивших к оплате подложный чек, и банковских

работников, оформивших по чеку операции, опросить их.

При наличии достаточных оснований, свидетельствующих,

что чек действительно подложный, возбуждается уголовное

дело.

Практика показывает, что наиболее типичным при рассле-

довании уголовных дел данной категории являются две

следственные ситуации:

1. Доказан факт совершения хищения путем мошенничества

с использованием чека с грифом "Россия", но неизвестен

преступник и местонахождение денег и ценностей;

2. Доказан факт совершения хищения, преступник задержан с

поличным или известен, но скрывается.

Наибольшую сложность представляет расследование, когда

неизвестно лицо, совершившее хищение. Здесь необходимо

тесное взаимодействие при проведении следственных действий

и оперативных мероприятий, в ходе которых собирается

информация об обстоятельствах хищения и лицах, причастных

к нему.

Первоначальные следственные действия и оперативные

мероприятия следует планировать по каждому региону,

предприятию, организации, которые упомянуты в подложных

чеках. Начинать целесообразно с банковских учреждений:

- изъять копии, а при необходимости подлинники документов,

регламентирующих деятельность банков с чеками "Россия",

для их изучения и приобщения к уголовному делу;

- изъять подложные чеки и сопровождающую их обращение

документацию (чековую карточку, доверенность, реестры

РКЦ), произвести их осмотр и приобщить к делу;

- дать задание о проведении инвентаризации по банкам,

получившим чеки с грифом "Россия";

- изъять подлинник юридического дела и документы по

движению средств по делу в той организации, которой

принят для зачисления подложный чек (чекодержателя);

- установить и допросить сотрудников банка, занимающихся

получением и выдачей бланков чеков "Россия", руководство

банка, в числе других вопросов выяснить, по какой

причине чеки (бланки строгой отчетности) выдавались без

реестров, кому, для каких целей выданы бланки, кто

принимал участие в заполнении и выдаче бланков чеков,

каким документом они руководствовались, выбирая порядок

выдачи чеков.

Лиц, имеющих отношение к хищению или к его организаторам

и исполнителям, можно установить и путем выявления фактов

недостачи, хищения, сбыта или приобретения бланков чеков

"Россия", и лиц к этому причастных. Это могут быть штатные

сотрудники банков, их знакомые или лица, выполнявшие в

банках временную работу. Например "Камчатпромбанк" в июне-

июле текущего года для оформления чеков "Россия" привлекал

школьников и работников предприятий, получавших в банке

чеки "Россия" для выдачи этими чеками заработной платы в

связи с отсутствием наличных денежных средств;

- наложить аресты в соответствии со ст. ст. 30 и 175 УПК

РСФСР и ст. 26 "Закона о банках и банковской деятельно-

сти" на денежные суммы, зачисленные по подложному чеку

в коммерческие банки и по платежным поручениям в другие

организации;

- если использование подложных чеков связано с перечисле-

нием денежных средств по платежным поручениям в валют-

ный банк или другие предприятия, занимающиеся переводом

рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки на

покупку валюты, ее перевода, контракты, карточки с

образцами подписей и оттисками печати организации чеко-

держателя, подавшей заявку; запросить нотариальную

контору, имеется ли там запись о заверении карточки с

образцами подписей (и оттиска печати) должностных лиц,

предъявивших карточку, и кто конкретно получил корточку.

Работает ли в конторе нотариус, чья фамилия значится на

карточке; запросить банк о лицах, принимавших участие в

оформлении этой операции;

- установить в банке операциониста, который принял подлож-

ный чек и проводил с ним операции, допросить его;

- установить и допросить лиц, принимавших чеки в качестве

платежа за товары и услуги. Чтобы допрос был целенаправ-

ленным нужно иметь ввиду, что существуют обязательные

правила приема к оплате чеков (См. "Правила расчетов че-

ками, на территории Росийской Федерации" п.п. 3.1, 3.2,

3.3, 3.4) лица, принимающие чеки, должны потребовать че-

ковую (идентификационную) карточку и сверить ее с чеком,

убедиться в совпадении их данных. Проверить паспорт

предъявителя чека и убедиться, что его данные соответ-

ствуют данным, указанным в чековой карточке или доверен-

ности. Убедиться в идентичности подписи чекодателя (она

должна проставляться в момент заполнения чека в присут-

ствии чекодержателя) на чеке и чековой карточке. Следует

знать, что при правомерной выдаче чеков чекодателю

представителем банка, выполняются следующие реквизиты:

наименование банка, номер МФО, РКЦ, обслуживающего

плательщика (или вместо него восьмизначный номер коммер-

ческого банка, номер коммерческого счета плательщика),

в нижней зоне - наименование предприятия, которому

выданы чеки, и номер его счета. Если чеки выдаются физи-

ческому лицу, то вписываются фамилия, имя, отчество и

номер счета, открытый данному лицу в банке, на обороте

чека банк указывает прописью предельную сумму чека и

заверяет запись печатью банка и подписями должностных

лиц банка. _Все остальные реквизиты чека заполняются

чекодателем непосредственно в момент установления суммы

платежа, но допускается подписание чека до совершения

платежа. Учитывая эти требования при осмотре подложных

чеков, следует обращать внимание на факт выполнения

всего рукописного текста (от имени банка и от имени

чекодателя) и подписей одними чернилами, одним почерком

и ставить вопрос при назначении почерковедческой экспер-

тизы, не одним ли лицом выполнен рукописный текст и

подписи от имени разных лиц и предприятий на предъявлен-

ном чеке. Если эти требования были нарушены, то следует

выяснить причины и проверить возможную причастность

лица, принявшего чеки к преступному событию. В ходе

допроса выяснить обстоятельства, при которых чек был

принят, и самые полные сведения о лицах, предъявивших

чек (с составлением словесного портрета и фото /или гра-